2025年借壳上市合同权益收益约定

2025年借壳上市合同权益收益约定合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方通过借壳上市方式进入资本市场，双方就权益收益分配事宜达成如下约定：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市过程中，就乙方权益收益分配的具体事项达成一致意见，保障双方合法权益。

二、签订背景

鉴于乙方具备良好的经营业绩和发展潜力，为拓宽融资渠道，实现业务快速发展，乙方决定通过借壳上市的方式进入资本市场。甲方愿意为乙方提供借壳上市过程中所需的相关支持与协助。

三、合同内容

（具体合同内容将在后续章节中详细阐述）

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意为乙方提供借壳上市过程中所需的财务、法律、市场等方面的专业咨询与服务。

1.2甲方负责协助乙方完成借壳上市的相关手续，包括但不限于编制上市材料、准备相关文件、参与谈判等。

1.3甲方应保证提供的服务符合相关法律法规及行业规范，确保乙方借壳上市顺利进行。

二、质量标准

2.1甲方提供的服务应达到行业标准，确保乙方借壳上市材料真实、准确、完整。

2.2甲方应定期向乙方汇报工作进展，并及时解决乙方在借壳上市过程中遇到的问题。

2.3乙方对甲方的服务质量有监督权，如发现服务质量不符合约定，有权要求甲方整改。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币________元，由乙方按照以下方式支付：

3.1.1首付款：人民币________元，乙方于合同签订之日起____个工作日内支付；

3.1.2进度款：根据甲方完成的工作进度，按比例支付；

3.1.3尾款：人民币________元，乙方在借壳上市完成后支付。

3.2甲方应在收到乙方支付款项后____个工作日内开始提供服务。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密等保密信息负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得泄露或向任何第三方披露本合同内容或保密信息。

4.3本保密义务在本合同终止后仍然有效，保密期限为自合同签订之日起____年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为本合同服务费用的____%。

5.2因甲方违约导致乙方权益受损的，甲方还应赔偿乙方因此遭受的直接损失。

5.3因乙方违约导致甲方权益受损的，乙方还应赔偿甲方因此遭受的直接损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地的人民法院诉讼解决。

七、合同生效与终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同后，本合同自动终止。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供借壳上市所需的完整、准确、真实的资料和文件。

1.2甲方有权对乙方提供的资料和文件进行审核，确保其符合借壳上市的要求。

1.3甲方有权在合同约定的范围内，对乙方进行业务指导和监督。

1.4甲方有义务按照合同约定的时间节点，完成各项服务工作。

1.5甲方有义务对乙方在借壳上市过程中提供的商业秘密和保密信息进行保密。

1.6甲方有义务在乙方提出疑问或需要协助时，及时提供必要的解答和帮助。

1.7甲方有义务对乙方在借壳上市过程中遇到的问题进行风险评估，并提出解决方案。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供专业、高效的服务。

2.2乙方有权对甲方提供的服务质量进行监督，并提出改进意见。

2.3乙方有义务按照甲方要求，及时提供借壳上市所需的资料和文件。

2.4乙方有义务配合甲方完成借壳上市的相关手续，确保手续的顺利进行。

2.5乙方有义务对甲方在借壳上市过程中提供的商业秘密和保密信息进行保密。

2.6乙方有义务在甲方提供服务过程中，及时沟通反馈，确保服务效果。

2.7乙方有义务按照合同约定支付服务费用，确保甲方能够及时获得报酬。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重要事项。

3.2双方应保持密切联系，确保在借壳上市过程中能够及时解决出现的问题。

3.3双方应相互尊重对方的意见和决策，共同推进借壳上市工作。

3.4双方应共同遵守合同约定，履行各自的权利和义务。

3.5双方应确保借壳上市过程中信息的及时传递，避免因信息不畅导致的延误。

3.6双方应共同参与借壳上市的相关谈判，争取双方利益的最大化。

3.7双方应共同遵守法律法规和行业规范，确保借壳上市工作的合法性。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

1.2合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期____年。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如因不可抗力、政策调整等原因导致合同内容需要变更，双方应友好协商，签订书面变更协议。

2.2任何变更均应以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）后生效。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

3.1.1合同约定的有效期限届满；

3.1.2双方协商一致解除合同；

3.1.3一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内未采取补救措施或补救措施无效；

3.1.4因不可抗力导致合同无法履行；

3.1.5依法被宣告无效或被撤销。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地的人民法院诉讼解决。

五、法律适用与管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交至合同签订地的人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起具有法律约束力。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何条款因法律、法规的修改或废止而无效，该条款的无效不影响其他条款的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

3.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

4.保密义务：指当事人对其在合同履行过程中知悉的对方商业秘密和保密信息负有保守秘密的义务。

5.争议解决：指当事人之间因合同履行发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决的途径。

6.法律适用：指在处理法律问题时，根据具体情况选择适用的法律规范。

7.管辖法院：指有权对某一案件进行审判的法院。

8.法律约束力：指法律规范对当事人具有强制执行力，当事人应当遵守。

9.书面形式：指以文字、符号或图形等形式记录并表现的内容，能够证明当事人意思表示的形式。

10.仲裁：指当事人根据仲裁协议，自愿将争议提交仲裁机构进行裁决的纠纷解决方式。

11.调解：指在第三方调解人的参与下，通过协商解决当事人之间争议的方式。

12.无效合同：指因违反法律、行政法规的强制性规定，或者损害社会公共利益，被认定为无效的合同。

13.撤销合同：指合同成立后，因一方当事人的行为违反法律规定，导致合同被撤销。

14.民事权利义务：指民事主体依法享有的权利和承担的义务，包括财产权利和人身权利。

15.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：合同履行过程中，一方可能因不可抗力无法履行合同义务。

**注意事项**：明确不可抗力的定义和范围，以及发生不可抗力时的处理流程。

**解决办法**：合同中应详细列出不可抗力的具体情形，并规定在不可抗力发生时，双方应立即通知对方，并协商决定是否中止、部分或全部免除合同义务。

2.**问题**：在保密信息的处理上，可能存在泄露风险。

**注意事项**：保密条款应具体明确，包括保密信息的范围、保密期限和保密措施。

**解决办法**：制定严格的保密协议，明确保密信息的处理流程和责任，对违反保密义务的行为设定相应的违约责任。

3.**问题**：合同履行过程中，可能因一方违约导致合同无法继续履行。

**注意事项**：违约责任条款应明确，包括违约金的计算方式和违约行为的界定。

**解决办法**：在合同中详细规定违约行为的类型和相应的违约金计算标准，确保违约方承担相应的法律责任。

4.**问题**：合同变更或解除时，可能存在双方意见不一致的情况。

**注意事项**：合同中应规定变更或解除合同的条件和程序。

**解决办法**：明确变更或解除合同的书面程序，要求双方在变更或解除合同前进行充分协商，并签订书面协议。

5.**问题**：争议解决过程中，可能因管辖法院的选择产生分歧。

**注意事项**：合同中应明确约定争议解决方式和管辖法院。

**解决办法**：在合同中明确约定争议解决方式和管辖法院，避免因争议解决方式不明确而导致的纠纷。

6.**问题**：合同履行过程中，可能存在一方未能及时支付服务费用的问题。

**注意事项**：合同中应规定支付方式和时间节点。

**解决办法**：在合同中明确支付方式、支付时间以及逾期支付的违约责任，确保甲方能够及时获得报酬。

7.**问题**：合同执行过程中，可能因信息沟通不畅导致误解。

**注意事项**：建立有效的沟通机制，定期召开会议，确保信息畅通。

**解决办法**：设定定期沟通会议，明确沟通渠道和责任，确保双方能够及时交流信息。

本合同/协议适用场景：

1.适用于企业借壳上市过程中的权益收益分配，特别是在企业通过并购、重组等方式进入资本市场的过程中。

2.适用于提供借壳上市咨询和服务的专业机构（如律师事务所、会计师事务所等）与企业之间的合作关系。

3.适用于企业之间因借壳上市而产生的权益分配协议，包括但不限于股权购买、资产重组等。

4.适用于企业为提高市场竞争力，通过借壳上市实现资本运作和融资的目的。

5.适用于企业希望在资本市场进行战略布局，通过借壳上市提升品牌影响力和市场地位。

6.适用于企业因经营不善或发展需要，希望通过借壳上市实现资产重组和债务重组。

7.适用于企业与其他投资方、金融机构等因借壳上市产生的合作与利益分配。

8.适用于涉及借壳上市过程中的法律、财务、市场等方面的专业服务合同。

9.适用于企业内部借壳上市项目团队与外部合作伙伴之间的合同关系。

10.适用于企业借壳上市项目涉及的多方利益相关者之间的权益协调与保障。

所需附件列表：

1.合同签订双方的营业执照副本或相关法人资格证明文件。

2.合同签订双方的有效授权委托书（如适用）。

3.双方签署的保密协议。

4.借壳上市项目的相关文件，包括但不限于：

-项目可行性研究报告

-借壳上市方案

-相关尽职调查报告

5.双方在合同履行过程中产生的书面文件，如会议纪要、备忘录、通知等。

6.双方就合同内容进行的任何书面变更或补充协议。

7.双方在合同履行过程中产生的财务报表、支付凭证等。

8.双方在合同履行过程中产生的与争议解决相关的文件，如仲裁裁决书、法院判决书等。

9.双方认为有必要作为合同附件的其他文件。

10.任何其他法律、法规或双方认为必要要求提供的文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方代表签字：_______