某电子科技管理手册

某电子科技管理手册①OC54页）

山西天源丰电子科技有限公司

管理手册

根据GB/TI9001—2008、GB/T24001-2004、GB/T28001:2011标准

编制：郑玉婷

审核：董李明

批准：仪天真

版本号：A

受控状态：受控

颁发日期：2016年06月01日实施日期：2016年06月01日

目录

公布令.................................................................6

管理者假授权令.......................................................7

企业简介...............................................................8

手册的管理.............................................................9

1.目的及适用范围....................................................10

2.引用标准...........................................................10

3.术语与定义.........................................................11

4.综合管理体系.......................................................13

4.1总要求.............................................................13

4.2文件要求...........................................................14

4.2.1总则.............................................................14

4.2.2QES综合管理手册...............................................14

4.2.3文件操纵........................................................14

4.2.4记录操纵........................................................15

5.管理职责...........................................................16

5.1管®^诺...........................................................16

5.2以顾客为关注焦点...................................................16

5.3^管理方针.......................................................16

5.4策划...............................................................17

5.4.1综合管理体系目标.................................................17

5.4.2综合管理体系策划.................................................18

5.4.3环境因素.......................................................18

5.4.4危险源辨识、危险评价与风险操纵的策划19

5.4.5法律、法规及其它要求.............................................19

5.4.6目标、指标与管理方案.............................................20

5.5职责、权限与沟通...................................................21

5.5.1职责与权限.......................................................21

5.5.2管理者悻.......................................................25

5.5.3协商与沟通.......................................................25

5.6管理评审........................................................26

6.资源管理........................................................28

6.1资源四...........................................................28

6.2人力资源...........................................................28

6.2.1总则.............................................................28

6.2.2能力、培训与意识.................................................28

6.3基础设施...........................................................28

6.4工作环境...........................................................29

7产品实现............................................................30

7.1产品实现的策划.....................................................30

7.2与顾客有关的过程...................................................31

7.2.1与产品有关的要求的确定.........................................31

7.2.2与产品有关的要求的评审...........................................31

7.2.3顾客沟通.........................................................32

7.3设计与开发.........................................................32

7.4采购...............................................................32

7.4.1采购过程.........................................................32

7.4.2采购信息.........................................................33

7.4.3采购产品的验证...................................................33

7.5生产与服务提供....................................................34

7.5.1生产与服务提供的操纵.............................................34

7.5.1.1职责...........................................................34

7.5.1.2生产与服务提供操纵要求.........................................34

7.5.1.3环境与职业健康安全运综操纵....................................34

7.5.2生产与服务提供过程的确认.........................................35

7.5.3标识与可追溯性...................................................35

7.5.4顾客财产.........................................................36

7.5.5产品防护.........................................................36

7.6监视与测量装置的操纵..............................................37

7.7应急准备与响应操纵.................................................37

8测量、分析与改进.....................................................36

8.1总则...............................................................36

8.2监视与测量........................................................36

8.2.1顾客满意........................................................36

8.2.2内部审核........................................................37

8.2.3过程的监视与测量................................................37

8.2.4产品的监视与测量................................................38

8.2.5绩效测量与监视..................................................38

8.2.6不符合、事故、事件处理..........................................39

8.2.7合规性评价....................................................39

8.3不合格品操纵…39

8.4数据分析40

8.5改进...............................................................41

8.5.1持续改进.........................................................41

8.5.2纠正措施.........................................................42

8.5.3预防措施.........................................................42

程序文件一览表（表1）.................................................................................................43

综合管理体系组织机构图.................................................45

质量管理体系要素职能分配表（表3）.......................................................................46

环境安全管理体系要素职能分配表（表4）.................................................................47

发布令

我公司编制的《QES综合管理手册》（编号为QB/MY-01-01）,经审核符

合GB/T19001-2008idt1809001:2008《质量管理体系要求》、

GB/T24001-2004idtIS014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、

GB/T28001:2011《职业健康安全管理体系规范》三个标准要求。手册中阐

明了本公司综合管理方针，明确了管理职责与权限，并对综合管理体系作了

描述，是我公司开展质量、环境与职业健康安全管理活动的纲领性、法规性

文件，是员工的综为准则，为确保满足顾客需求，规范环境操纵与员工职业

健康安全综为提供保证°现将《QES综合管理手册》正式批准公布°全体员T

应严格遵守执综。

总经理：仪天真

2016年6月1日

管理者代表授权令

为有效建立，实施质量、环境与职业健康安全管理体系并不断完善与实

施持续改进，特任命本公司东李明同志为综合管理体系管理者代表，全体员

工务必支持其工作C

管理者代表的具体职责是在现有职责不变的情况下，还负有下列责任。

a）全面负责综合管理体系的建立、实施与保持；

b）向最高管理者报告综合管理体系运综情况与业绩,包含任何改进的需

求；

c）确保全体员工提高满足顾客要求、环境与职业健康安全方面的意识;

d）负责与综合管理体系有关的外部联络事宜。

e）负责组织实施综合管理体系审核工作。

总经理：仪天真

2016年6月1日

质量、环境与职业健康安全管理体系

公司的方针与目标

综合管理体系方针：

诚信守法，质量为本，科学引领；

安全第一，预防为主，保障健康；

保护环境，预防污染，造福社会；

优质服务，管理创新，持续改进。

质量管理体系目标：

1、软件开发一次通过合格率100%;

2、项目交付后的设备故障率低于现

环境管理体系目标：

1、固体废弃物分类收集合法处置率95%；

2、火灾、爆炸发生为0。

3、节能降耗，无浪费现象。

职业健康安全管理体系目标：

1、死亡率为零，重伤率为零，轻伤次数每年不超过3次;

2、重大高空坠落事故为0；

3、重大触电事故为0；

4、重大火灾爆炸为0；

总经理：仪天真

2016年6月1日

企业简介

公司成立于2014年，注册资本1118万元人民币，是一家智能化工程、工络工程、

信息工程规划设计、安防报警工程、楼宇照明工程、多媒体会议工程、室内外大屏幕工程

等业务于一体的高科工公司，现有专职人员52人，其中副教授4人、高级工程师2人。

硕士以上学历占11%,本科以上学历占80%。公司自成立以来，始终以市场为向导、以服

务为根本，为客户提供完善、优质的工程为已任。公司全休员工以饱与的热情求真务实的

精神，孜孜不倦的追求、不拘一格的创新，完成了诸多有影响力的系统工程，并得到了客

户的一致好评，成功的树立了公司专业、优质、领先的市场地位与形象。

我们拥有一支积极进取的团队，以丰富的工程经验、广阔优良的产品资源、专业诚信

的服务来满足客户的需求，赢得客户的依靠，为客户提供全方位的系统解决方案。因此

我们有信心，有实力赢得您的信赖！

手册的管理

1、手册由管理者代表负责审核，总经理批准公布。

2、手册的管理由行政部负责，其要紧职责是组织编制、修改与换版，对

手册的保管与使用情况实施监督。

3、为保证手册的适宜性与有效性，本手册的修改与换版务必经总经理批

准，换版后将原版本收回或者注销；对保管不善、丢失或者随意外传

者，追究其责任。

4、手册分受控与非受控版本，非受控版本经管理者代表批准后可提供给

有关方，但修改与换版时，不予以通知。

5、手册的发放范围为有关公司领导、有关职能部门负责人，按手册发放

目录发放。

6、手册限定在企业范围内使用，未经管理者代表批准，任何部门与个人

不得擅自对外交流、外借、外送及复制。需外借时，务必经管理者代

表批准并在行政部进综登记。

7、当手册的持有者调离或者不再担任相应职务时,要及时将手册交回行

政部,并办理回收登记手续。

8、当手册在使用期间发现问题时，由各职能部门负责人收集修改意见，

反馈到公室，由公室根据《文件操纵程序》进综更换，并填写《手册

更换页》。

9、本手册解释权属管理者代表。

《综合管理手册》的编制人、审核人、批准人及相应日期如下：

编制：郑玉婷日期：2016年6月1日

批准：仪天真日期：2016年6月1日

1.目的及适用范围

1.1制定本手册是为了贯彻实施我公司综合管理方针，阐述综合管理体系，确保产

品质量、环境保护与使员工职'也健康安全管理处于受控状态，并得到持续改进，使

顾客与有关方满意。

适用范围：

本手册适用于：软件开发、计算机信息系统集成与安防工程的设计、安装。

1.2删减说明：

根据公司软件开发、计算机信息系统集成与安防工程的设计、安装的实现过程的

特点，经确认无删减

2.引用标准

本手册引用标准

GB/T19000-2008质量管理体系基础与术语

GB/T19001-2008质量管理体系要求

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南

GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求

3.术语与定义

3.1本手册使用《GB/T19000—2008质量管理体系基础与术语》及《GB/T2400L2004

环境管理体系要求及使用指南》、WB/T28001-2011职业健康安全管理体系

要求》中的术语与定义。

3.2综合管理体系：在质量、环境与职业健康安全三方面统一指挥与操纵组织的管

理体系。

3.3QES综合管理手册：在同一管理手册中描述质量、环境与职业健康安全三方面

的要求。

3.4与质量管理体系有关的术语与定义

3.4.1产品：一组将输入转化为输出的相互关联、相互作用的活动的结果。

3.4.2顾客：同意产品的组织或者个人。

3.4.3供方：提供产品的组织或者个人。

3.4.4有关方（也习惯于环境与职业健康安全管理体系）：与组织的业绩或者成就有

利益关系的个人或者团体。如与本厂有关系的顾客、员工、设备/物资供方、

银综、社区与地方政府等。

3.4.5最高管理者：在最高层指挥与操纵组织的一个人或者一组人。

3.4.6管理者代表：在最高管理者中被任命的承担特定职责的分管领导。

3.4.7支持过程：支持组织产品（服务）实现的过程及经营活动。可包含信息管理、

人员培训、与财务有关的活动、基础设施的保护与服务、营销、环境等。

3.4.8降级：为使不合格产品符合不一致于原有的要求而对其等级的改变。

3.4.9持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。

3.5与环境管理体系有关的术语与定义

3.5.1环境：组织运综的外部存在，包含空气、水、土地、自然资源、植物、动物、

人，与它们之间的相互关系。

3.5.2环境因素：一个组织的活动、产品与服务中能与环境发生相互作用的要素。

重要环境因素是指具有或者能够产生重大环境影响的环境因素。

3.5.3环境影响：全部或者部分地由组织的活动、产品或者服务给环境造成的任何

有害或者有益的变化。

3.5.4污染预防：为了降低有害的环境影响而使用（或者综合使用）过程、惯例、

工

术、材料、产品、服务或者能源以避免、减少或者操纵任何类型的污染物或者

废物的产生、排放或者废弃。

注：污染预防可包含源削减或者消除，过程、产品或者服务的更换，资源的有

效利用，材料或者能源替代，再利用、回收、再循环、再生与处理。

3.5.5环境绩效：组织本其环境因素进综管理所取得的可测量的结果。

3.5.6本公司所指的不符合包含环境违章。

3.6与职业健康安全管理体系有关的术语与定义

3.6.1危害源：可能导致人身伤害与（或者）健康损害的根源、状态或者综为，或

者其组合。

3.6.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.6.3职业健康安全：影响或者可能影响工作场所内的员工或者其他工作人员（包

含临时工与承包方员工）、访问者或者任何其他人员的健康安全的条件与因素。

3.6.4职业健康安全事务代表：员工根据国家法律、法规与惯例选举或者指定的在

作、也场所职业健康安全问题上代表员工利益的人。

3.6.5风险：发生危险事件与有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或者健康

损害的严重性的组合。

3.6.6可同意风险：根据用人单位的法律义务与健康安全方针，已降至用人单位可

容许程度的风险。

3.6.7风险评价：对危险源进综评估，对现有操纵措施的充分性加以考虑与这风险

是否可同意予以确定的过程。

3.6.8事件：发生或者可能发生与工作有关的健康损害、人身伤害（不管严重程度）,

或者死亡的情况。

3.6.9事故：是一种发生人身伤害、健康损害或者死亡的事件。

3.6.10职业健康安全绩效：组织对职业健康安全风险进综管理所取得的可测量的结

果。

3.6.11健康损害：可确认的、由工作活动与（或者）工作有关状况引起或者加重的

身体或者精神的大良状态。

4.综合管理体系

4.1总要求

按照GB/T19001—2008,GB/T24001-2004,GB/T28001—2011三个标准的要求，

建立、实施与完善文件化的管理体系，包含本公司QES综合管理手册、应形成的程

序及支持性文件、记录等，并表达了质量管理体系、环境管理体系与职业健康安全

管理体系的各项要求。

a）识别管理体系所需的过程及其相互作用：

b）根据本公司组织机构与职能层次及运作过程，确定各项活动的过程顺序与接

口关系；

c）确保各过程有效地运作与操纵所需的准则与方法；

d）配备资源，建立与完善信息管理工络，及时收集、传递与分析体系运综过程

中的各类信息，以支持各过程的运综与对这些过程的监视；

e）监视、测量与分析这些过程；

f）实施必要的操纵措施，以实现这些策划的结果并持续改进，提高过程的有效

性与运作效率；

g）对顾客满意度、产品质量、过程与管理体系的有效运作，建立起以通过综合

管理方针、运综操纵、检查与纠正措施、内审、管理评审的改进机制以达到持续改

进的要求；

h）对外包过程进综识别，并根据外包过程对产品的潜在影响、外包分担程度、

对外包过程的操纵能力分类型实施有效操纵。经识别本公司无外包过程。

4.2文件要求

4.2.1总则

我公司的综合管理体系文件包含：

a）综合管理方针、目标、指标、环境与职业健康安全管理方案；

b）QES综合管理手册；

c）程序文件，包含；综合性管理程序、质量管理体系程序、职业健康安全与环

境管理体系程序；

d）为确保过程有效策划、运综与操纵所需的其他支持性文件，如管理文件（管

理办法、规章制度）、作业文件（工术标准、规范、作业指导书）及外来文件等；

e）综合管理体系运综所要求的各类记录。

4.2.2QES综合管理手册

我公司建立、实施并保持QES综合管理手册，QES综合管理手册包含：

a）综合管理体系所覆盖的范围，包含任何删减的细节与合理性的分析与声明；

b）为综合管理体系编制的形成文件的程序的引用；

C）综合管理体系的组织结构、职责与权限、体系过程顺序及相互作用的描述;

4.2.3文件操纵

我公司建立、实施并保持《文件操纵程序》，记录作为一种特殊类型的文件，按

记录的要求进综操纵。

4.2.3.1行政部负责对综合管理体系文件的操纵。

4.2.3.2技术部负责工犬文件的操纵。

4.2.3.3其他各部门实施本部门文件的操纵。

4.2.3.4文件公布前应审批，确保文件是充分与适宜性：

a）QES综合管理手册需经管理者代表审核，总经理批准公布。

b）程序文件由要素主管部门编制，部门主管领导审核，管理者代表批准公布。

c）工术标准、工艺文件由技术部负责人审核，总工批准公布。

d）各部门负责其主管要素的支持性文件的编制，部门负责人审核，分管领导批

准公布。

4.2.3.5为确保文件的适宜性，应定期对文件进综评审与更新，并再次批准。

4.2.3.6按照要求实施文件更换及修订状态标识，确保文件的更换与现综修订状态

得到识别。

4.2.3.7按照规定的文件发放范围进综文件的发放与配置，确保使用处都能获得适

用文件的有效版本。

4.2.3.8综合管理体系又件要保持清晰，易于识别，应统一编号与标识。

4.2.3.9对外来文件应进综有效性确认，行政部应确保得到识别并操纵分发.对上

级或者政府部门的来文应根据文件内容与紧急程度及时填写拟办意见，送主管领导

批示后，交有关部门办理。

4.2.3.11为防止作废文件的非预期使用，使用《有效文件清单》进综操纵，凡废止

的文件，应在《有效文件清单》中注明“废止”标识。需保留的失效版本，加盖作

废保留章进综标识。

4.2.4记录操纵

公司建立、实施并保持《记录操纵程序》，以提供符合要求与综合管理体系有

效运综的证据。

4.2.4.1行政部负责记录的操纵，其他部门配合实施记录的操纵。

4.2.4.2记录形成要及时，应与各项工作（管理活动或者生产活动）同步进综，记

录项目应齐全、字迹清晰，内容真实可靠，具有可追溯性。

4.2.4.3记录格式与标识、填写、贮存、保护与检索、处置，按《记录操纵程序》

要求执综。

4.2.4.4储存期限

综合管理体系运综的记录，应在《记录操纵清单》中明确储存期限、保管部门

与记录部门，超过保管期限的，由归口管理部门负责人确认无保留价值时按要求销

毁。

4.3有关文件

《文件操纵程序》

《记录操纵程序》

5.管理职责

5.1管理承诺

总经理通过下列活动，对我公司建立、实施的综合管理体系及持续改进其有效

性的承诺提供证据：

a）传达满足顾客与法律法规要求的重要性；

b）制定综合管理方针；

c）确保质量目标、环境与职业健康安全管理目标、指标的制定；

d）组织进综管理评审；

e）确保提供资源。

5.2以顾客为关注焦点

最高管理者以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。

我公司通过市场调工、市场预测或者与顾客直接沟通的方式来确定顾客的需求

与期望，通过生产与服务活动予以满足，使顾客满意，并争取超越顾客的期望。

5.3综合管理方针

综合管理方针指明了我公司的进展方向，表达了最高管理者实现综合管理目标

与持续改进管理绩效的承诺，表达了遵守法律、法规的承诺，是建立、实施与改进

我公司管理体系的推动刀。

行政部负责协助总经理制定我公司的综合管理方针，经总经理批准、颁布后，

组织学习与传达至全体员工，并通过宣传、投标文件等方式为有关方所获取，使我

公司综合管理方针得到贯彻落实。

5.3.1我公司综合管理方针的制定要求：

①符合我公司总体进展规划与经营目标；

②符合我公司生产规模、活动、产品与服务的性质及职业健康安全风险、环境

影响等；

③对污染预防与持续改进的承诺；对防止人身伤害与健康损害的承诺；

④对遵守法律、法规与组织应遵循的其他要求的承诺；

⑤顾客与其他有关方期望与我公司的社会责任；

@易于懂得与沟通，并传达到所有员工与代表我公司工作的人员；

⑦表达有关方获取的要求，可为公众所获取；

⑧为目标与指标的制定与评审提供框架；

⑨定期评审，确保与组织保持有关性与适宜性；

⑩形成文件；

5.3.2我公司综合管理方针：

诚信守法，质量为本，科学引领；

安全第一，预防为主，保障健康；

保护环境，预防污染，造福社会；

优质服务，管理创新，持续改进。

为实现我公司的综合管理方针、目标，全体员工务必遵循下列准则：

a）诚信守法，质量为本，科学引领：

认真履综合同及承诺，遵守法律法规；本厂兴衰，质量为根本，正确处理“质

量、产量、效益”的关系，以科学的计划安排生产，确保完成合同要求，争创优质

产品，以优质产品与诚信服务赢得用户，创出最佳经济效益与社会效益；严格讲求

本厂信誉，在竞争中树立良好的企业信誉与形象。

b）安全第一，预防为主，保障健康：

重视安全生产，树立以人为本的思想，通过加强事前预防操纵，把职业危害与

各类缺失减少到最低程度，制造一个健康安全舒适的生产、工作环境。

c）保护环境，预防污染，造福社会：

通过企业的不懈努力，保护环境，预防污染，建立一个绿色无污染的清洁型生

产企业，使有关方满意，造福于社会。

d）优质服务，管理创新，持续改进：

为用户提供优质的服务，满足顾客要求，重视管理创新与科工进步，应用与开

发先进的工术、工艺、设备，向用户提供安全可靠、高品质的产品；科学有效的应

用现代管理方法，认真组织实施本公司综合体系文件及相应的工术标准、规程、规

范等管理与作业文件；建立与不断完善自我约束、自我激励、自我操纵的运综机制，

实现持续改进，推进本厂进展，创一流的综业名牌，建一流的知名企业。

5.4策划

5.4.1综合管理体系目标

a）我公司综合管理体系目标、指标，在每年年末由行政部根据我公司的经营进

展与战略规划要求、综合管理体系要求与我公司实际情况，组织有关部门提出公司

与各部门的质量目标、环境口标与指标、职'也健康安全F1标与指标，由总经理批准

后下发实施。

b）我公司综合管理目标、指标应是可测量的，确保在有关职能部门与各级管理

层的目标得到建立与实施，并与综合管理方针保持一致，每半年各部门统计、上报

本部门分目标，由行政部进综汇总、统计并上报总经理。

5.4.2综合管理体系策划

我公司综合管理体系策划由管理者代表主持，行政部组织有关部门具体实施。

5.4.2.1综合管理体系文件的策划

a）管理者代表统筹策划综合管理体系文件的层次，确定编制体系文件种类与数

量，并明确其相互关系。

b）行政部负责体系文件编制的管理工作，提出体系文件编制思路，在广泛征求

意见的基础上，确定编制方案，牵头组织管理体系文件的编制工作。

c）管理者代表负责体系文件编制的组织协调，有关要素的主管部门具体负责本

要素的体系文件的策划与编制工作。

5.4.2.2对综合管理体系进综策划时，应满足我公司的质量目标：环境管理目标、

指标；职业健康安全目标、指标；管理方案及综合管理体系的总要求。

5.4.2.3在对综合管理体系的变更进综策划时，须由原负责部门组织，经总经理批

准后实施。策划时做好接口的联接，保持综合管理体系的完整性。

5.4.3环境管理体系的策划

环境管理体系在满足标准要求的情况下，进综环境因素识别，制定环境目标、

指标，编制环境专业性管理程序。

环境因素识别与评价

a）我公司建立、实施并保持《环境因素识别与评价操纵程序》，由行政部组织

实施，旨在对经营管理、生产与服务过程中环境因素进综识别、评价，确定重大环

境因素并及时更新；

b）环境因素的识别范围务必覆盖本公司的办公、生产、售后服务现场、仓库等

生产与服务全过程所涉及的区域或者可望对其施加影响的环境因素；

c）识别环境因素时应考虑过去、现在、将来三种时态；正常、特殊、紧急三种

状态，并对下列八个方面予以考虑：向大气的排放；水体的排放；废弃物处置；噪

声的排放；土壤污染；能源的使用；原材料与自然资源的使用；其他当地环境问题

与社区性问题；

d）评价环境因素时考虑环境影响的范围、影响程度、发生频次、社区关注程度、

法规符合性、可节约程度，还应考虑到已纳入计划的或者新的开发、新的或者修改

的活动、产品与服务等因素,，并在建立与保持环境管理体系时加以考虑；

e）生产与服务过程发生较大变化或者法律、法规及其它要求更新时，行政部应

及时对环境因素进综补充识别、评价，及时更新重大环境因素；

5.4.4对危险源辩识、风险评价与风险操纵的策划

职业健康安全管理沐系在满足标准要求的情况下，进综危险源识别与风险评价

与风险操纵的策划，制定职业健康安全目标、指标，编制职业健康安全管理程序。

5.4.4.1危险源辨识与风险评价

a）我公司建立、实施并保持《危险源辨识与风险评价操纵程序》，由技术部组

织实施，旨在对我公司的活动、产品或者服务中可能涉及的人员的职业健康安全的

危险因素进综识别、评价，确定不可同意风险与必要的操纵措施。

b）危险源的识别范围务必覆盖办公区域、生产服务现场、仓库，包含建筑物、

设备与材料（不管是我公司的还是由外界提供的）；

C）对危险因素评价时考虑危险在三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正

常、特殊与紧急）与七种类型（机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、

人机工程因素）与所有进入工作场所的人员（包含承包方人员与访问者）的活动。

d）评价时考虑人的综为、能力、与其他人为因素

e）危险源识别时应考虑工作场所邻近对我公司员工的健康安全产生不利影响

的危险源。

f）危险源识别时应考虑对工作区域、过程、装置、机器与设备、操作程序与

工作组织的设计，包含对人的能力的习惯性。

g）危险源识别与评价时应考虑组织的法律义务。

h）对危险因素评价时要考虑导致人身伤害与（或者）健康损害发生的可能性

与严重性，要确定风险等级。

i）我公司的生产与经营情况发生变化或者法律法规及其它要求更新时，技术

部应在变化引入前对变化所伴随的危险源与风险进综补充识别、评价、更新。

5.4.4.2组织的危险源辨识与风险评价的方法应：

a）考虑活动的范围、性质与时限性，以确保它是主动的，而不是被动的；

b）提供风险的识别与确定优先次序，并形成文件。必要时，提供适用的操纵

措施；

5.4.4.3组织应确保在确定操纵措施时考虑了风险评价的结果。

5.4.4.4当确定操纵措施或者考虑现有操纵措施的变化时，应根据下面的层次关系

考虑风险降低。

a）消除；

b）代替；

c）工程操纵措施；

d）标志、警示与或者管理操纵措施；

e）个体防护装备。

5.4.5法律、法规与其它要求

我公司建立、实施并保持《法律、法规及其它要求操纵程序》。

5.4.5.1行政部负责对有关质量、环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求的

获取、识别、传达、更新。行政部负责执综《法律、法规及其它要求操纵程序》，有

关部门协助识别与收集有关的法律法规与其它要求。

5.4.5.2行政部组织有关部门每半年进综一次法律、法规及其它要求有效性的确认,

对有关的法律、法规及其他要求务必进综更新与传递。

5.4.5.3适用于我公司的法律、法规及其他要求的范围

a）法律、法规：要紧包含国家、地方政府或者有关部门制定、颁布的法律、

法规、条例、规章、制度等；

b）其它要求：要紧包含综业实施规范，与政府机构的协定、非法律性指南（如

国家与部委公布的规定、通知、标准、综业设计规范）及有关方的要求等。

5.4.5.4各部门结合自己的业务与职责范围组织对有关法律、法规、标准的攻集、

传递、学习、宣贯与培训。

5.4.5.5在建立、实施与保持环境管理体系时考虑法律法规与其它要求，并确定这

些要求如何应用于本部门的重要环境因素。

5.4.6目标、指标与管理方案

本公司与各部门综合管理体系目标、指标，在每年年末由行政部根据本公司的

经营战略规划要求、综合管理体系要求与我公司实际情况，组织有关部门提出，经

党政联席会讨论，由总经理批准后下发实施。

5.4.6.1目标、指标及管理方案编制根据：

a）我公司综合管理方针；

b）有关的法律、法规及其它要求：

c）顾客、有关方及上级主管部门的要求；

d）可选工术方案、经营、运综、财务、合同、订单等要求；

e）生产过程的要求；

f）重大环境因素、不可同意风险操纵要求。

5.4.6.2管理方案编制:

编制旨在保证实现环境目标、指标、职业健康安全目标、指标的管理方案，应

包含；

a）为实现目标所规定的有关职能与层次的职责与权限；

b）为实现目标、指标的方法与时间表。

5.4.6.3目标、指标及管理方案的评审及修订

定期同时在计划的时间间隔内对目标、指标及管理方案评审，必要时针对企业

的活动、产品、服务或者运综条件的变化，新开发或者修改活动、产品、服务时进

综评审。必要时修订原目标、指标及管理方案，确保满足综合管理体系的要求。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责与权限

按照“专业管理、系统负责、分级操纵”的管理要求，结合我公司组织管理机

构及综合管理体系要求，编制了我公司组织机构图（见附图）、综合管理体系管理职

能分配表（见附表1、2、3）o

我公司综合管理体系管理人员与职能部门的职责、权限与相互关系如下：

综合管理体系涉及的部门与人员务必贯彻综合管理方针、实现质量、环境、职

业建康安全目标、指标，执综《QES综合管理手册》与《程序文件》的规定要求。

5.5.1.1最高管理者

a）制定综合管理方针，审批目标、指标及环境与职业健康安全管理方案；

b）向全公司员工传达满足顾客与法律、法规要求的重要性；

c）任命管理者代表，建立综合管理体系组织机构，明确各部门的职责、权限与

相互关系；

d）批准颁布《QES综合管理手册》，承担职业健康安全与环境管理的最终责任;

e）提供综合管理体系有效运综所需的资源；

f）确保信息交流与内部沟通的有效性；

g）主持管理评审，批准管理评审计划与管理评审报告；

h）解决管理体系中的重大事宜；

i）领导分管部门开展相应的工作。

5.5.1.2行政部

a）负责组织目标、指标的编制、执综、检查与考核；

b）负责组织实施文件、记录操纵与体系管理二作；

c）负责组织实施人力资源操纵，包含：定岗、定责、定工作标准及必要的能力,

人员招聘、考核，人力资源评价，员工培训；

d）负责组织实施有关法律、法规及其它外来文件的获取、更新与执综、检查；

e）负责组织实施QES管理体系的文件编制；

f）协助总经理实施管理评审，编制报告并保持有关记录；

g）负责组织实施内审工作；

h）负责组织纠正与预防措施的实施；

i）负责组织过程的监视与测量、环境绩效的测量；

j）负责组织环境因素的识别、评价与操纵策划；

k）负责组织实施合规性评价；

1）负责组织环境管理方案与职业健康安全管理方案的编制、审核、实施、监督、

检查。

5.5.1.3销售部

负责工络工程合同的评审、签定；

n）负责顾客沟通，对顾客满意度的收集、测评。

5.5,1.4财务部

a）负责组织供方的评价、选择与实施，负责实施采购操纵，确保采购的产品符

合规定的要求；负责环境与安全资金支持。

b）负责采购品的询价、采购、验证、保管与发放工作；

c）负责原料库的管理，贮存与防护。

d）负责组织实施项目实施过程中的环境因素、危险源的识别与评价；

e）负责就有关环境与职业健康安全与供方协商与沟通并施加影响；

f）负责组织实施原材料库的管理，实施采购物资的防护；

5.5.1.5技术部

a）按照设计要求及工术要求进综计划安排。负责工程项目的联系，项目信息的

收集；组织参与招标；

b）负贡计算机信息系统集成、工络工程、综合布线工程的现场安装、调试；负

责现场管理、施工管理；负责生产过程中监理：综合布线施工中监理；生产过程中

规定每一步质量检验员，使半成品达到要求；

c）负责对客户培训，售后服务；

d）负责项目阶段性测试验收；

e）负责顾客财产的验收、确认、标识，保护与保护；

f）负责设备与工具管理，与日常使用中的保护保养；

g）负责产品标识与可追溯性管理

h）负责组织数据收集并使用统计工术分析及结果应用的操纵；

i）负责项目产品的搬运、贮存及其包装；

j）负责监视测量设备的操纵。

k）负责协调工地上与甲方的有关人员的沟通，确保施工顺利进综。保证施工质

量符合甲方要求。

5.5.1.6研发部

1）负责工络软件的设计开发；

m）负责设计开发过程的操纵；

n）负责对项目的开发过程与软件产品的质量进综监督与管理；

o）负责所开发产品的评审与测试，确保产品质量符合规定要求；

P）做好产品工发过程中的工术性文件的管理并作好标识。

q）必要时对市场端的工术支持。

r）负贡组织环境囚素与危险源的识别、评价与操纵策划；

s）负责组织实施项目实施过程中的环境因素、危险源的识别与评价；

t）负责组织对职业健康安全事故、事件、不符合的调查与处置.

U）负责组织实施应急准备与响应的操纵；

V）对不合格品操纵过程进综监督与管理，并做好记录；

W）负责纠正与预防措施的实施监督与验证；

5.5.1.8职业健康安全事务代表

a）熟悉公司生产与管理过程中的不可同意风险与劳动保护、职业病防治状况；

b）代表员工与公司领导沟通、协商影响他们的职业健康安全的任何变化；

c）适当参与危险源辨识，风险评价与操纵措施的确定，适当参与事故调查；

d）参与安全方针与目标的制定与评审，并将方针、目标与安全法规向员工传达。

e）经工究决定任命吴新生为职业健康安全事务代表。

5.5.1.9综合管理体系内部审核员

a）指导、监督综合管理体系的运综；

b）根据审核计划实施综合管理体系内部审核；

c）对纠正、预防措施的实施效果进综跟踪验证。

5.5.1.10各部门除以上职责外还负责本部门的环境因素与危险源辩识、评价、操纵,

承担所辖范围内的职业健康安全与环境管理责任，负责本部门的文件、记录操纵，

职责范围内有关法律法规的收集、传递，负责部门分目标的实现、方案的实施。各

肉位职责与任职要求见《岗位职责与任职要求》。

5.5.2管理者代表

a）全面负责综合管理体系的建立、实施与保持；

b）向最高管理者报告综合管理体系运综情况与业绩，包含任何改进的需求；

c）确保全体员工提高满足顾客要求、环境保护与职业健康安全方面的意识；

d）负责与我公司综合管理体系有关的外部联络事宜；

e）负责组织实施管理体系审核工作。

5.5.3协商与沟通

我公司建立、实施并保持《协商与沟通操纵程序》，并实施操纵。

5.5.3.1行政部负责质量、环境、职业健康安全内、外部信息的处理。

5.5.3.2技术部负责就项目质量的信息收集、传递与处置的管理。

5.5.3.3其他各部门负责本部门职责范围内的工作信息收集、传递与处置。

5.5.3.4通过有效的信息交流渠道，确保我公司内部各部门之间、我公司与外部有

关方之间及时互通质量、环境与职业健康安全的有关信息，确保体系有效运综。

5.5.3.57协商交流的内容包含：内部信息与外部信息（包含各类质量、环境、职业

健康安全信息与事务等）。

5.5.3.6信息交流与协商的传递方式可使用（口头、电话、传真、会议、文件、通

知、板报、工络、电视、直接走访等）多种方式进综。

5.5.3.7要素主管部门可根据信息对质量、环境与健康安全因素的影响程度大小，

按职责规定进综处理或者上报。

5.5.3.8各部门接收到重要的有关方的信息后及时农告或者处置，并储存有关记录。

5.5.3.9行政部负责根据生产与服务的环境要求与有关方的要求决定是否就本公司

的重要环境因素与外界进综信息交流，并对交流决定及实施情况形成文件。

5.6管理评审

5.6.1总则

我公司建立、实施并保持《管理评审操纵程序》，对质量、环境与职业健康安

全管理体系的现状进综系统全面的评审,确保综合管理体系的适宜性、充分性与有效

性，并实现持续改进。

5.6.2总经理领导综合管理体系的管理评审，决定管理评审中的重大事项；审批管理

评审计划与管理评审报告，主持召开管理评审会议。

5.6.3管理者代表协助总经理策划管理评审，向总经理报告综合管理体系运综情况;

审核管理评审计划与报告；组织落实管理评审所提出的决议事项。

5.6.4行政部根据管理评审计划，安排管理评审会议，下达会议通知；根据管理评

审报告有关决议督促实施，并向总经理报告落实结果。

5.6.5要素职能部门按《管理评审操纵程序》中规定的内容提交管理评审输入资料。

5.6.6综合管理体系评审频次原则上每年进综一次，最长时间间隔不超过12个月，

当出现外部经营环境发生重大变化，发生重大的质量、环境、职业健康安全事故，

产品或者组织机构出现重大调整及有关方有重大投诉等特殊情况时，应增加管理评

审频次。

5.6.7总经理主持管理评审会议，管理者代表报告综合管理体系运综情况；各部门

对各自职责范围内的工作进综报告，具体执综《管理评审操纵程序》，总经理组织参

加人员对所收集的管理评审输入信息进综综合评审，做出管理评审结论；管理评审

会议后，管理者代表组织编制《管理评审报告》。

5.6.8《管理评审报告》经总经理批准后，行政部组织实施有关问题的整改并验证

实施结果，储存管理评官中所形成的记录。

5.7有关文件

《环境因素识别"评价操纵程序》

《危险源辨识与风险评价操纵程序》

《法律、法规及其它要求操纵程序》

《协商与沟通操纵程序》

《管理评审操纵程序》

《岗位职责与任职要求》

6.资源管理

6.1资源提供

确定并提供下列方面所需的资源：

a）建立、实施并保持综合管理体系，持续改进其有效性；

b）满足顾客要求，以增强顾客满意；

c）满足环境、职业健康安全管理体系要求，提高职业健康安全与环境绩效。

6.2人力资源

6.2.1总则

我公司建立、实施并保持《人力资源操纵程序》，制定从事质量、环境与职业

健康安全工作人员的资格条件，评价员工的能力与意识，通过培训或者其他措施使

其具备岗位需求的能力。

6.2.1.1职责：

a）行政部负责组织制定综合管理体系各岗位的仟职条件：确认培训需求，制

定年度培训计划，并组织落实。

b）各部门上报本部门培训需求，根据培训计划配合实施培训，确保所有人员

均能胜任其工作。

6.2.2能力、意识与培训

a）行政部负责组织确定岗位任职条件，以确定从事综合管理体系工作的人员

所务必的能力。

b）由各部门根据生产管理与运综需要提出培训需求，采取多种形式开展教育、

培训活动，满足工作需要。

c）行政部通过理论考试，操作考核，业绩评定与征求部门意见等方式，比对各

岗位职责及任职要求、考核评价标准评价员工能力。

d）行政部要明确对承包方人员提出环境与职业健康安全要求，并要求有关部门

落实有关要求。

e）通过培训，确保员工认识到所从事工作的重要性与偏离规定的运综程序的潜

在后果，认识到管理体系的要求包含应急准备与响应的要求，为实现综合管理体系

目标而努力。

f）行政部保持员工的教育、培训、工能与经验的适当记录。

6.3基础设施

6.3.1硬件设施：工作场所、设备与工具、支持性服务（如运输、通讯或者信息系

统）等。

6.3.2工具与工术

a）工具是用来帮助开发、测试、分析或者保护另一计算机程序或者其它文件的

计划计算机程序。如：自动设计工具、编译程序、测试工具、保护工具等。

b）工术：用于评价与改进软件开发过程的一些工术性与管理性的程序。

6.3.3公司内部工络系统

6.3.4《基础设施操纵程序》应描述对基础设施、设备的确定、提供与保护的管理，

以满足生产经营、环境保护与职业健康安全管理的需要。

6.4工作环境

6.4.1工作环境条件的确认。公司根据计算机工程产品、安全防范系统工程产品质

量形成过程时，所需工作环境的人与物的因素包含：

a）满足要求的环境保护：

b）生产加工车间的温度、湿度、噪声、粉尘；

C）现场的定置管理，考虑人体工效学的要求;

d）现场操作人员身心健康管理。

6.4.2公司建立并实施适当的环境管理。

6.4.3公司对各部门工作场所规定了定置管理的要求。

6.4.4现场工作环境习惯包含物理的、环境的与其他因素，如噪音、温度、湿度、照

明或者天气等。并对不满足的情况及时采取措施。

6.4.5公司定期对影响员工身心健康的场所的员工实综身体健康检杳。

7产品实现

7.1产品实现的策划

7.1.1本公司将过程管理的原则用于所有的活动，产品的实现是实现产品的一组7T

序的过程与子过程，它们使本公司获得产品、产生增值。这些过程中，一个过程的

输出将直接形成下一个过程的输入而且这些过程与子过程的影响可能是复杂的，本

手册第7.2至7.6章节提供了这些过程的框架。

7.1.2为了确保本公司产品质量符合规定的要求，确保软件产品的开发策划、需求

分析、设计实现、安装调试、验收交付及保护服务等各项活动的质量，确保系统集

成项目的质量，本公司对有关产品形成的过程进综了分析、策划，编制并实施了作

业指导书与质量记录表。

7.1.3质量策划

公司在下列情况下应进综质量策划：

a）顾客对原开发的软件或者承担过的系统集成项目增加新的要求；

b）公司针对产品质量、新产品开发顾客服务等组织的各项活动；

C）现综质量管理体系文件未能涵盖的特殊事项。

7.1.4质量策划的内容：

a）针对特定软件产品、系统集成项目或者合同确定质量目标；

b）针对特定软件产品、系统集成项目或者合同所定去的过程与子过程；应识别

关键的过程与活动；对过程或者活动规定途径，并对这些途径进综评审或者形成文

件；

c）识别并提供上述过程所需的资源配备、运作阶段的划分，人员的职责权限与

相互关系；

d）确定过程涉及的验证与确认活动及验收准则；对过程与产品的重要或者关键

特性，应安排监视与测量活动；

e）确定好过程与产品符合性提供证据的记录。

7.1.5质量计划的编制参照了7.3设计与开发

7.2与顾客有关的过程

本公司制定并执综了《与顾客有关的过程操纵程序》，对与产品有关的要求的确

定与评审进综操纵，确保满足顾客要求。

7.2.1与产品有关的要求的确定。

为了保护产品满足顾客规定的要求，本公司对计算机工程有关的要求进综了识

别，通常包含：

a）顾客明示规定的要求：包含产品质量要求及可用性、交付、支持服务、价格

等方面的要求；

b）顾客尽管没有明示，但规定的用途或者已知的预期用途所必需的要求：即产

品的适用性要求：通常指综业的惯例做法，公司应为满足顾客要求作出承诺；

c）与产品有关的适月的法律与法规要求：符合国家或者综业的有关规定；

d）本公司确定的任何附加要求；

识别顾客要求的过程包含：合同评审前与顾客的交流、投标、报价等活动过程,

山行政部负责。

7.2.2产品要求的评审

本公司对已识别的产品要求实综评审，为此，本公司制定了《与顾客有关过程

操纵程序》，并由行政部负责组织执综。评审应在向顾客做出提供产品的承诺之前进

综，在《与顾客有关过程操纵程序》中已做出明确规定，这种评审应确保：

a）产品要求得到规定；

b）在顾客没有以文件的形式提供要求的情况下，由各业务部形成文件，井确保

在同意该订单要求之前取得同意；

C）与往常表述不一致的合同或者订单的要求已经得到解决；

d）本公司具有满足合同或者订单要求的工术能力、工程能力与满足交付期的能

力。评审结果及跟踪措施由行政部负责监督。

当顾客要求发生变化引起合同变更时，由各行政部将变更信息及时传达到有关

部门，必要时由行政部组织评审。确保有关文件得到更换，有关人员获悉已变更的

要求。

7.2.3顾客沟通

与顾客的沟通包含:合同签定前熟悉顾客的要求，合同执综中保持与顾客的联络

与合同、项目完成后征询顾客意见与处理顾客投诉。

a）顾客有关产品要求的信息，由行政部负责调工实施；

b）签定合同过程中，由行政部组织问询合同或者订单的处理情况，包含对其的

修改；

c）合同、项目完成后顾客意见的征询或者顾客投诉处理由行政部负责与顾客沟

通。

d）环境与职业健康安全信息，并施加必要的影响。

7.3设计与开发

对本公司建立并实施了《软件开发操纵程序》、《系统集成开发与设计操纵程序》

软件的开发策划、需要分析、设计实现与测试（单元测试、集成测试、系统测试、

验收测试）等过程的操纵进综表述，囊括了本公司大部分关键活动。为了

对上述过程实施严格有效的质量操纵，确保设计符合合同、标书、有关质量规定的

要求，本公司以《作业文件编写指南》表达对项目开发可综性工究报告等17种文件

的编制进综操纵，软硬件设计操纵要紧由技术部负责。

系统集成项目的设计过程的操纵由技术部负责，设计内容执综《系统集成设计

与开发操纵程序》。

7.3.1设计与开发的策划

7.3.1.1设计与开发项E的来源

销售部与顾客签定的新产品合同或者工术协议，根据总经理批准相应的《项目

可综性工究报告》、《产品要求评审表》或者《系统总体方案报告》总工程师下达《设

计与开发任务书》，技术部按任务书准备有关工术资料

7.3.1.2编制《设计开发计划》

项目负责人根据《设计与开发任务书》编制《设计开发计划》，本公司项目开发

计划分软件与系统集成，编制过程执综《项目开发计划编写指南》有关内容规定。

7.3.1.3策划时对设计活动进综适当安排，建立质量目标，明确质量活动，项目设

置操纵点，合理配置资源与测试设备的标准要求，以满足顾客对设“任务的要求。

7.3.1.4项目策划须阐明或者列出项目组设计人