2024版企业独立董事工作考核与评价合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企业独立董事工作考核与评价合同本合同目录一览1.考核对象及范围1.1考核对象1.2考核范围2.考核原则及方法2.1考核原则2.2考核方法3.考核内容3.1业务能力考核3.2风险管理考核3.3内部控制考核3.4沟通协调考核4.考核程序4.1考核准备4.2考核实施4.3考核结果反馈5.考核结果应用5.1考核结果等级划分5.2考核结果运用6.评价标准及指标6.1评价标准6.2评价指标7.评价程序7.1评价准备7.2评价实施7.3评价结果反馈8.评价结果应用8.1评价结果等级划分8.2评价结果运用9.独立董事培训及发展9.1培训内容9.2培训方式9.3发展计划10.独立董事薪酬及激励10.1薪酬构成10.2激励措施11.独立董事职责履行情况11.1职责履行原则11.2职责履行要求12.独立董事工作监督12.1监督内容12.2监督方式13.合同解除及终止13.1合同解除条件13.2合同终止条件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.考核对象及范围1.1考核对象本合同所指的考核对象为担任本企业独立董事的全体成员。1.2考核范围考核范围包括独立董事在任职期间对企业决策、监督、咨询等方面的履职情况。2.考核原则及方法2.1考核原则（1）客观公正原则：考核过程和结果应客观、公正，确保考核的公平性。（2）全面性原则：考核内容应全面反映独立董事的履职情况。（3）动态管理原则：考核结果应作为独立董事管理的重要依据，并根据实际情况进行调整。2.2考核方法（1）定量考核：根据独立董事的履职情况，采用量化指标进行考核。（2）定性考核：通过访谈、问卷调查等方式，对独立董事的履职情况进行定性评价。3.考核内容3.1业务能力考核（1）独立董事的专业背景及知识水平；（2）独立董事在企业发展、风险控制、内部控制等方面的贡献；（3）独立董事对企业战略决策的参与程度。3.2风险管理考核（1）独立董事对企业风险识别、评估和应对的能力；（2）独立董事对企业风险管理制度的建议和改进；（3）独立董事对企业风险事件的处理效果。3.3内部控制考核（1）独立董事对企业内部控制制度的监督作用；（2）独立董事对企业内部控制制度执行情况的评价；（3）独立董事对企业内部控制制度完善提出的建议。3.4沟通协调考核（1）独立董事与董事会、管理层、其他董事的沟通协调能力；（2）独立董事对企业内外部沟通渠道的拓展；（3）独立董事对企业信息传递的准确性。4.考核程序4.1考核准备（1）成立考核小组，负责考核工作的组织实施；（2）制定考核方案，明确考核内容、方法和标准；（3）收集相关资料，为考核工作提供依据。4.2考核实施（1）独立董事自评：独立董事根据考核内容进行自我评价；（2）董事会评价：董事会根据独立董事的履职情况，对独立董事进行评价；（3）外部专家评价：邀请相关领域的专家对独立董事的履职情况进行评价。4.3考核结果反馈（1）考核小组对考核结果进行汇总、分析；（2）向独立董事反馈考核结果，并提出改进建议；（3）将考核结果报送给公司管理层。5.考核结果应用5.1考核结果等级划分根据考核结果，将独立董事分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。5.2考核结果运用（1）优秀等级的独立董事，给予表彰和奖励；（2）良好等级的独立董事，提出改进建议，鼓励其继续努力；（3）合格等级的独立董事，督促其提高履职能力；（4）不合格等级的独立董事，根据公司相关规定进行处理。6.评价标准及指标6.1评价标准（1）独立董事的专业背景及知识水平；（2）独立董事在企业发展、风险控制、内部控制等方面的贡献；（3）独立董事对企业决策的参与程度；（4）独立董事的风险管理能力；（5）独立董事的沟通协调能力。6.2评价指标（1）独立董事的学历、职称、专业背景；（2）独立董事对企业决策的参与程度；（3）独立董事对企业风险管理的贡献；（4）独立董事对企业内部控制制度的完善建议；（5）独立董事的沟通协调效果。8.评价程序8.1评价准备（1）成立评价小组，负责评价工作的组织实施；（2）制定评价方案，明确评价内容、方法和标准；（3）收集相关资料，为评价工作提供依据。8.2评价实施（1）独立董事自评：独立董事根据评价标准进行自我评价；（2）董事会评价：董事会根据独立董事的履职情况，对独立董事进行评价；（3）外部专家评价：邀请相关领域的专家对独立董事的履职情况进行评价。8.3评价结果反馈（1）评价小组对评价结果进行汇总、分析；（2）向独立董事反馈评价结果，并提出改进建议；（3）将评价结果报送给公司管理层。9.评价结果应用9.1评价结果等级划分根据评价结果，将独立董事分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。9.2评价结果运用（1）优秀等级的独立董事，给予表彰和奖励；（2）良好等级的独立董事，提出改进建议，鼓励其继续努力；（3）合格等级的独立董事，督促其提高履职能力；（4）不合格等级的独立董事，根据公司相关规定进行处理。10.独立董事培训及发展10.1培训内容（1）法律法规及政策解读；（2）企业经营管理知识；（3）风险管理及内部控制知识；（4）沟通协调及团队协作能力。10.2培训方式（1）集中培训：定期组织独立董事参加集中培训；（2）在线学习：提供在线学习平台，方便独立董事自主学习；（3）实践锻炼：鼓励独立董事参与企业实际项目，提升实践能力。10.3发展计划（1）制定独立董事个人发展计划；（2）建立独立董事人才库；（3）实施轮岗制度，促进独立董事能力的全面提升。11.独立董事薪酬及激励11.1薪酬构成（1）基本薪酬：根据独立董事的职责和工作量确定；（2）绩效薪酬：根据独立董事的考核结果确定；（3）股权激励：根据公司业绩和独立董事的贡献，提供股权激励。11.2激励措施（1）设立独立董事奖励基金；（2）提供额外福利，如健康体检、保险等；（3）优先考虑独立董事的职业发展需求。12.独立董事职责履行情况12.1职责履行原则（1）忠实原则：独立董事应忠实于企业利益，维护企业合法权益；（2）勤勉原则：独立董事应勤勉尽责，履行职责。12.2职责履行要求（1）参与董事会会议，发表独立意见；（2）对企业重大决策进行监督；（3）对企业财务报告进行审核；（4）对企业内部控制制度进行监督。13.独立董事工作监督13.1监督内容（1）独立董事的履职情况；（2）独立董事的培训与发展；（3）独立董事的薪酬及激励。13.2监督方式（1）定期检查独立董事的工作报告；（2）召开独立董事工作座谈会；（3）设立独立董事投诉渠道。14.合同解除及终止14.1合同解除条件（1）独立董事违反合同约定，严重影响企业利益；（2）独立董事因个人原因无法继续履行职责；（3）公司因重大变故，需要调整独立董事。14.2合同终止条件（1）独立董事任期届满；（2）独立董事因个人原因提出辞职；（3）公司因重大变故，需要终止合同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义及范围15.1定义本合同所指的第三方，是指除甲方和乙方之外的独立实体，包括但不限于中介机构、评估机构、咨询服务机构、审计机构、法律顾问等，其在合同履行过程中提供专业服务。15.2范围（1）独立董事的考核与评价；（2）独立董事的培训与发展；（3）独立董事的薪酬及激励；（4）独立董事的职责履行情况监督；（5）企业内部控制的评估与监督。16.第三方的选定与授权16.1选定第三方由甲方或乙方根据实际需要选定，或由双方协商确定。16.2授权选定第三方后，甲方或乙方应向第三方颁发授权书，明确授权范围、期限及权利义务。17.第三方的责任与义务17.1责任第三方在履行职责过程中，应遵守相关法律法规，确保其提供的专业服务符合合同约定。17.2义务（1）遵守合同约定，履行专业服务义务；（2）保守企业秘密，不得泄露任何商业秘密；（3）提供真实、准确、完整的专业服务报告；（4）对服务过程中发现的问题，及时向甲方或乙方报告。18.第三方的权利18.1收取服务费用第三方有权根据合同约定收取相应的服务费用。18.2获得必要的信息与资料第三方有权要求甲方或乙方提供履行职责所需的必要信息与资料。19.第三方与其他各方的划分说明19.1与甲方的关系19.2与乙方的关系19.3与独立董事的关系第三方在履行职责过程中，应尊重独立董事的独立地位，不得干预独立董事的履职。20.第三方的责任限额20.1限额设定第三方在履行职责过程中，因自身原因导致甲方或乙方遭受损失的，应根据合同约定承担相应的责任限额。20.2限额计算责任限额的计算方式如下：（1）根据第三方提供的专业服务类型，确定责任限额的比例；（2）根据服务项目的规模和复杂程度，确定责任限额的具体金额。20.3限额承担第三方在承担责任限额范围内，应按照合同约定向甲方或乙方支付赔偿。21.第三方的责任免除21.1免责条件（1）不可抗力事件；（2）甲方或乙方提供的资料不真实、不完整；（3）第三方在履行职责过程中，已尽合理注意义务。21.2免责程序第三方在发生免责条件时，应及时通知甲方或乙方，并提供相关证明材料。22.第三方的退出机制22.1退出条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）合同解除或终止；（3）第三方无法继续履行职责。22.2退出程序第三方在退出前，应向甲方或乙方提交书面报告，并确保其提供的专业服务符合合同约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.独立董事考核与评价方案要求：详细列出考核内容、方法、标准及程序。说明：此方案为考核与评价工作的指导文件。2.独立董事培训计划要求：明确培训内容、方式、时间及预期目标。说明：此计划用于指导独立董事的培训与发展。3.独立董事薪酬及激励方案要求：详细列出薪酬构成、激励措施及发放方式。说明：此方案用于规范独立董事的薪酬及激励。4.独立董事职责履行情况报告要求：如实反映独立董事的履职情况。说明：此报告用于监督独立董事的职责履行。5.第三方服务合同要求：明确第三方服务内容、费用、期限及权利义务。说明：此合同为第三方提供服务的基础文件。6.独立董事工作监督报告要求：如实反映独立董事工作监督情况。说明：此报告用于监督独立董事的工作。7.独立董事考核与评价结果汇总表要求：汇总独立董事考核与评价结果。说明：此表格用于展示独立董事的整体表现。8.独立董事辞职报告要求：明确辞职原因、日期及后续事宜。说明：此报告用于处理独立董事辞职事宜。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：独立董事未按时参加董事会会议；独立董事未履行职责，导致企业遭受损失；第三方未按合同约定提供专业服务；甲方或乙方未按时支付第三方服务费用。2.责任认定标准：独立董事未按时参加董事会会议，每次扣除一定比例的薪酬；独立董事未履行职责，根据损失程度进行赔偿；第三方未按合同约定提供专业服务，扣除相应服务费用；甲方或乙方未按时支付第三方服务费用，支付滞纳金。3.违约责任示例：独立董事因故未能参加董事会会议，扣除当月薪酬的10%；独立董事因未履行职责导致企业损失100万元，赔偿企业100万元；第三方未按时完成评估报告，扣除当月服务费用的20%；甲方未按时支付第三方服务费用，支付滞纳金1000元。全文完。2024版企业独立董事工作考核与评价合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1独立董事1.2考核与评价1.3合同1.4术语2.目的与原则2.1目的2.2原则3.适用范围3.1适用对象3.2适用范围4.考核内容4.1考核指标4.2考核标准4.3考核方法5.评价方式5.1评价主体5.2评价程序5.3评价结果6.考核与评价流程6.1考核准备6.2考核实施6.3评价反馈6.4结果运用7.考核指标体系7.1综合考核指标7.2专业考核指标7.3行为考核指标8.考核标准及权重8.1综合考核标准8.2专业考核标准8.3行为考核标准8.4权重分配9.评价结果的应用9.1评价结果反馈9.2评价结果运用9.3评价结果改进10.合同的签订与生效10.1签订程序10.2生效条件10.3生效时间11.合同的变更与解除11.1变更条件11.2变更程序11.3解除条件11.4解除程序12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担12.3违约处理方式13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.其他14.1通知与送达14.2合同份数14.3合同生效日期14.4合同语言第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1独立董事1.1.1指在企业董事会中担任董事职务，且不在企业担任其他职务，不受企业主要股东和实际控制人影响，能够独立行使职权的董事。1.2考核与评价1.2.1考核：指对独立董事在任职期间的工作表现、专业能力、职业道德等方面进行系统评估。1.2.2评价：指根据考核结果，对独立董事的工作绩效进行综合评定。1.3合同1.3.1指本合同，即《2024版企业独立董事工作考核与评价合同》。1.4术语1.4.1术语的含义和解释，参照本合同相关条款。2.目的与原则2.1目的2.1.1明确独立董事的考核与评价标准，确保独立董事的工作绩效与企业的战略目标相一致。2.2原则2.2.1公正、公平、公开原则，确保考核与评价过程的透明度和客观性。2.2.2实事求是原则，根据独立董事的实际工作表现进行考核与评价。3.适用范围3.1适用对象3.1.1本合同适用于所有担任企业独立董事的董事。3.2适用范围3.2.1考核与评价范围包括独立董事在任职期间的工作表现、专业能力、职业道德等方面。4.考核内容4.1考核指标4.1.1独立董事的专业知识水平。4.1.2独立董事的决策能力。4.1.3独立董事的风险控制能力。4.1.4独立董事的职业道德。4.2考核标准4.2.1专业知识水平：达到行业平均水平。4.2.2决策能力：能够独立、客观地提出决策建议。4.2.3风险控制能力：能够有效识别和防范企业风险。4.2.4职业道德：遵守职业道德规范，维护企业利益。4.3考核方法4.3.1通过问卷调查、访谈、查阅资料等方式进行。5.评价方式5.1评价主体5.1.1评价主体为企业董事会下设的独立董事考核与评价委员会。5.2评价程序5.2.1评价委员会根据考核结果，对独立董事进行综合评价。5.2.2评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。5.3评价结果5.3.1评价结果作为独立董事薪酬、晋升等方面的依据。6.考核与评价流程6.1考核准备6.1.1独立董事考核与评价委员会制定考核方案。6.1.2组织相关人员对考核方案进行讨论、修改。6.2考核实施6.2.1对独立董事进行考核，收集相关资料。6.2.2对考核资料进行整理、分析。6.3评价反馈6.3.1评价委员会对考核结果进行讨论、评审。6.3.2向独立董事反馈评价结果。6.4结果运用6.4.1根据评价结果，对独立董事进行奖惩、晋升等处理。8.考核指标体系8.1综合考核指标8.1.1独立董事参与董事会会议的出席率。8.1.2独立董事提出的建议被采纳的比例。8.1.3独立董事对董事会决策的风险评估准确率。8.2专业考核指标8.2.1独立董事的专业知识更新和应用能力。8.2.2独立董事对行业发展趋势的把握程度。8.2.3独立董事在董事会决策中的专业贡献。8.3行为考核指标8.3.1独立董事的职业道德和职业操守。8.3.2独立董事的沟通能力和团队合作精神。8.3.3独立董事对企业文化的认同和支持。8.4权重分配8.4.1综合考核指标权重为40%。8.4.2专业考核指标权重为30%。8.4.3行为考核指标权重为30%。9.评价结果的应用9.1评价结果反馈9.1.1评价结果以书面形式反馈给独立董事。9.1.2评价结果反馈应包括评价结果的具体内容和改进建议。9.2评价结果运用9.2.1评价结果作为独立董事年度薪酬调整的依据。9.3评价结果改进9.3.1独立董事根据评价结果制定个人发展计划。9.3.2企业根据评价结果对独立董事进行培训或调整。10.合同的签订与生效10.1签订程序10.1.1合同由企业法定代表人或授权代表与独立董事签订。10.1.2签订合同前，双方应就合同内容进行充分协商。10.2生效条件10.2.1双方签署合同后，自合同签署之日起生效。10.3生效时间10.3.1合同有效期为一年，自生效之日起计算。11.合同的变更与解除11.1变更条件11.1.1双方协商一致，可对合同内容进行变更。11.2变更程序11.2.1变更内容应以书面形式明确。11.2.2变更内容经双方签字后生效。11.3解除条件11.3.1合同期满，合同自动解除。11.3.2出现不可抗力等法定解除情形。11.4解除程序11.4.1解除合同应以书面形式通知对方。11.4.2解除合同后，双方应结清相关费用。12.违约责任12.1违约情形12.1.1一方未按合同约定履行义务。12.1.2一方提供虚假信息或隐瞒重要事实。12.2违约责任承担12.2.1违约方应承担相应的违约责任。12.2.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。12.3违约处理方式12.3.1双方协商解决。12.3.2协商不成，可向人民法院提起诉讼。13.争议解决13.1争议解决方式13.1.1双方应友好协商解决争议。13.2争议解决机构13.2.1协商不成，争议提交至企业所在地人民法院。13.3争议解决程序13.3.1双方应按照人民法院的诉讼程序进行。14.其他14.1通知与送达14.1.1通知应以书面形式进行。14.1.2送达地址以合同中约定的地址为准。14.2合同份数14.2.1合同一式两份，双方各执一份。14.3合同生效日期14.3.1合同生效日期以合同签署日期为准。14.4合同语言14.4.1合同使用中文书写。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的，具备相关专业能力、独立第三方身份的机构或个人。1.2第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。2.第三方介入的目的2.1第三方介入的目的是为了确保合同的公正、公平履行，提高合同的执行效率，保障各方权益。3.第三方介入的流程3.1甲乙双方协商确定需要第三方介入的事项。3.2双方共同邀请或指定第三方。3.3第三方接受邀请或指定后，与甲乙双方签订合作协议，明确各方的权利义务。4.第三方的责任限额4.1第三方的责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，包括但不限于：4.1.1第三方在执行职责过程中因故意或重大过失造成的损失。4.1.2第三方在执行职责过程中因违反法律法规、行业标准造成的损失。4.2第三方的责任限额不得超过合作协议中约定的金额。5.第三方的权利5.1第三方有权根据合作协议的要求，独立开展相关工作，包括但不限于：5.1.1对合同履行情况进行监督、检查。5.1.2对合同履行过程中存在的问题提出意见和建议。5.1.3对合同履行过程中出现的争议进行调解。6.第三方的义务6.1.1严格按照甲乙双方的要求，独立、客观、公正地开展工作。6.1.2对工作中获取的甲乙双方的商业秘密和敏感信息予以保密。6.1.3在规定的时间内完成工作任务，并及时向甲乙双方报告工作进展。7.第三方与其他各方的划分说明7.1第三方与甲乙双方的关系为合作关系，非雇佣关系。7.2第三方在执行职责过程中，不得与甲乙任何一方存在利益冲突。7.3第三方与其他各方（如供应商、客户等）的关系由第三方自行处理，甲乙双方不承担任何责任。8.第三方介入后的额外条款及说明8.1.1第三方介入的费用由甲乙双方共同承担，具体承担比例由合作协议约定。8.1.2第三方介入期间，甲乙双方应积极配合第三方的工作，不得干扰第三方的工作。8.1.3第三方介入期间，甲乙双方应继续履行合同约定的义务。9.第三方介入后的合同变更9.1第三方介入后，如需对合同进行变更，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订补充协议。10.第三方介入后的争议解决10.1第三方介入期间，如出现争议，甲乙双方应通过协商解决。10.2协商不成，争议提交至第三方指定的仲裁机构或人民法院。11.第三方介入后的合同解除11.1如第三方在介入过程中违反合作协议，甲乙双方有权解除合作