《核电厂低级别及未遂事件趋势分析导则》编制说明

一、任务来源及计划要求

本导则的编制任务来源于国家能源局2021年下达的能源行业核电标准制修

订计划，项目编号：能源20210216。

计划要求编制《核电厂低级别及未遂事件趋势分析导则》。

二、编制过程（包括编制原则、工作分工、征求意见单位、各阶段工作过程等）

1编制原则

本导则在编制过程中考虑了统一性、适应性与可操作性、协调性、与国际标

准的一致性和规范性等基本原则

1.1统一性

本导则在编制中，主要参考了GB/T4091-2001常规控制图、GB/T

3358.1-2009-统计学词汇及符号第1部分：一般统计术语与用于概率的术语、

GB/T3358.2-2009-统计学词汇及符号第2部分：应用统计、NB/T20317-2014核

电厂运行经验反馈管理、NB/T20020-2010核电厂事件编码等标准。

在方法的的统一性上，与国内核电厂经验反馈已有标准和统计学领域标准保

持一致，并进行了细化，明确了低级别及未遂事件的定义、基本分析原则、对象、

分析流程、趋势判据等。

在术语的统一性上，已有术语与上述标准保持一致，新增核心术语“趋势”

引自美国核动力运行研究院（INPO）发布的文件《良好实践：绩效评价和趋势

分析》（INPO07-007），该文件中术语“趋势”亦被国际原子能机构（IAEA）文

件：《低级别事件和未遂事件的趋势分析以提高核电厂的安全绩效》（IAEA

TECDOC1477）、《核电厂低级别事件和未遂事件的处理过程：最佳实践》（IAEA

SAFETYREPORTSERIESNO.73）所引用。核心术语“趋势”的内涵与国际、

国内质量管理系列标准中异常或趋势的定义保持一致。

方法的目标与原则与国际原子能机构（IAEA）文件：《低级别事件和未遂事

件的趋势分析以提高核电厂的安全绩效》（IAEATECDOC1477）、《核电厂低级

别事件和未遂事件的处理过程：最佳实践》（IAEASAFETYREPORTSERIES

NO.73）一致。导则的基本方法与美国核动力运行研究院（INPO）发布的文件《良

好实践：绩效评价和趋势分析》（INPO07-007）保持统一。

1.2适应性与可操作性

1

数据的适应性：核电厂经验反馈在国内核电业界经过长期发展，已经积累了

海量的数据，数据中绝大多数是低级别及未遂事件，这为对这些数据进行趋势分

析，以识别事件趋势，以发现核电厂系统、设备和部件（SSCs）存在潜在缺陷

的或管理中存在的问题提供了良好的数据基础。

方法的适应性与可操作性：导则制定过程中，在方法上考虑了其简便易行，

且能充分利用现有经验反馈信息化系统或离线信息化工具，在数据统计、分析上

能较为容易的利用信息化系统和离线工具。分析方法和结论对核电业界经验反馈

的管理流程既不需要变更，亦可以清晰的结论支持经验反馈活动的开展。在近年

来开展的低级别及未遂事件趋势分析活动也表明其与现行管理实践相适应，不冲

突、不矛盾。

1.3协调性

与现有标准的协调性：本导则是现有核安全法规《核动力厂运行安全规定》

（HAF103）、《核动力厂营运单位的组织和安全运行管理》（HAD103-06）、《核

电厂运行经验反馈管理》（NB/T20317-2014）、《核电厂事件编码等标准》（NB/T

20020-2010）在低级别及未遂事件分析上的指导性规范。本导则的制定旨在为法

规和已有标准中对低级别和未遂事件的分析提供帮助，与现有法规、标准相协调。

1.4与国际标准的一致性

标准与国际原子能机构（IAEA）、美国核动力运行研究院（INPO）发布的

低级别及未遂事件对对趋势分析的概念、原则和基本方法保持一致。

1.5规范性

本导则编写严格遵循了标准编写规范，术语定义清晰、方法逻辑闭环，遵从

了规范性原则。

2导则编写工作开展过程

2.1分工

导则编写过程中工作分工如下表。

表1：导则编写分工表

参编单位任务分工

核动力运行研究所调研、资料收集、整理、文件翻译、文字编修

大亚湾核电运行管理有限责任公司调研、文字审查、方法应用与意见反馈

苏州热工研究院有限公司调研、资料收集、文字审查、方法应用与意见反馈

中核核电运行管理有限公司调研、文字审查、方法应用与意见反馈

2

2.2调研

导则编写中对国内外做法进行了充分的调研，工作组编写人员多次线下、线

上到秦山核电、田湾核电、三门核电、中国核电本部、苏州热工研究院、大亚湾

核电等单位进行调研、讨论。在调研讨论中查看了运营单位的经验反馈系统，了

解了低级别及未遂事件分析的现状和需求。

就前期为中国核电本部、田湾核电编制的低级别及未遂事件趋势分析报告、

分析方法咨询报告向被调研单位进行了讲解，充分听取建议。

2.3翻译与国外文献研究

工作组对美国核动力运行研究院（INPO）发布的文件《良好实践：绩效评

价和趋势分析》（INPO07-007）、国际原子能机构（IAEA）文件《低级别事件和

未遂事件的趋势分析以提高核电厂的安全绩效》（IAEATECDOC1477）、《核电

厂低级别事件和未遂事件的处理过程：最佳实践》（IAEASAFETYREPORT

SERIESNO.73）等进行了研究与摘要性翻译，并立项开展了相应的研究，编写

了研究报告。

2.4讨论稿起草

讨论稿起草过程经历了疫情严重时期，工作组编写人员克服疫情带来的影

响，协同工作，对稿件进行了多次线上讨论，对导则中数据的筛选、清晰和分析

流程咨询了解了中核、广核相关电厂的意见并在充分讨论后进行了多次修改，修

改完成后，形成了征求意见稿。

三、调研和分析工作的情况

工作组调研分析的主要议题、内容和结论见下表所示：

表2调研与分析工作情况

议题内容结论

导则编制范围、基本就导则编制范围和基本内容与中核、广核相关单基本明确导则

内容调研位经验反馈人员、运维人员进行讨论编制范围

讨论确定趋势分析中1.）趋势，有定性的趋势和定量的趋势，定采用定量的趋

核心术语“趋势”的性的趋势各人有各人的观点和看法，是一种势的概念，与

定义及基本方法直觉，依赖与分析人员的主观判断，各人标INPO及IAEA

准各不相同。保持一致

2.）定量的趋势其内涵则是统计学中的“统

计显著性”，工业界以超出三倍标准差为验收

标准，不依赖于分析人员的主观判断。

3

3.）美国核动力运行研究院（INPO）发布的

文件《良好实践：绩效评价和趋势分析》（INPO

07-007）明确将趋势定义为“统计显著性”

为趋势分析提供了一个客观的标准，不依赖

于人的主观判断。这也与国际、国内在过程

质量管理中的做法一致，本质上低级别与未

遂事件的分析，也是核电厂运行管理中过程

质量管理范畴内的分支。

4.）如采用定性的趋势的概念，则各单位、

核电厂内部，甚至一个部门、科室内部的不

同人员对是否存在趋势都会有分歧，不易达

成一致，造成困惑。

5.）在充分调研资料和前期实践的基础上，

考虑到引入国际良好实践和与IAEA保持一

致，采用美国核动力运行研究院（INPO）发

布的文件《良好实践：绩效评价和趋势分析》

（INPO07-007）中定量的趋势的概念及基本

分析方法。

导则基本结构讨论讨论确定导则的基本结构将导则的基本

结构初步定为

5章

名称讨论讨论草稿文件名称为“标准”，是否合适，工作组将文件名中

专家提出建议修改为导则。经讨论认为，以导则“标准”变更

为宜为“导则”

第4章结构与内容讨讨论第四章：趋势分析方法的结构与内容将原4.1节概

论述取消，增设

分析原则一

节。

是否增设附录，以增讨论是否增设附录，以便于使用人员了解以某核电厂实

加使用人员的了解际数据增设资

料性附录。

文字性修改讨论多次进行文字优化讨论，以使文字简洁、逻辑清文字优化。

晰

四、主要技术内容的说明

核电厂对低级别及未遂事件进行趋势分析，以识别事件趋势，以发现核电厂

系统、设备和部件（SSCs）存在潜在缺陷的或管理中存在的问题。规定核电厂

低级别及未遂事件趋势分析的对象、趋势的定义、数据的收集、清洗与分类统计、

工具的选用、趋势判定准则、趋势的日常监控流程等内容。

导则中对趋势分析的概念、基本理念与国际原子能机构（IAEA）、美国核动

力运行研究院（INPO）文件保持一致。

4

导则中对趋势判定的标准与美国核动力运行研究院（INPO）发布的文件《良

好实践：绩效评价和趋势分析》（INPO07-007）以及国内、国际过程质量管理和

统计学相关标准一致，均为三倍标准差。

就美国核动力运行研究院（INPO）文件中采用的控制图分析方法与现行国际、

国内过程质量控制标准不一致情况（该文件采用的是已废止的方法），采用了现

行相关标准的方法。

考虑到国际原子能机构（IAEA）、美国核动力运行研究院（INPO）文件缺少

低级别与未遂事件趋势分析内给出操作