广东省2024年基金从业资格：私募股权投资基金结构试题

广东省2024年基金从业资格：私募股权投资基金结构试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、基金销售业务的风险主要包括

A.合规风险

B.操作风险

C.技术风险

D.不行抗力风险

2、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是

A.实行自律管理

B.不以盈利为目的

C.是基金市场的监管机构

D.对基金的投资交易行为担当着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

3、中国证券业协会以为自律管理的工作方针。

A.公允、公开、公正

B.法制、监管、自律

C.自律、服务、传导

D.效率、严谨、开拓

4、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相像点不包拈

A.申购和赎回渠道

B.申购与赎回的开放日刚好间

C.申购与赎回的程序、原则

D.拒绝或暂停申购的情形

5、基金运作发生的费用—基金净值十万分之一，应采纳预提或待摊的方法计

人基金损益。

A：大于

B：小于

C：等于

D：大于或等于

6、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是

A.开放式基金份额净值，应当依据每个开放日闭市后，基金资产净值除以当

日基金份额的余额数量计算

B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换

C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，

其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该

申购、赎回的有效性进行确认

7、契约型基金和公司型基金的划分依据是

A.运作方式不同

B.法律形式不同

C.投资目标不同

D.投资对象不同

8、基金临时信息披露主要指在一期间，当发生重大事务或市场上流传误导性

信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金

信息披露义务人依法本外披露临时报告或澄清公告。

A：基金赎回

B：基金清盘

C：基金募集

D：基金存续

9、我国基金销售监管的详细目标包括

A.保证市场的公允、效率和透亮

B.保证基金最低投资收益

C.爱护投资者利益

D.降低系统风险

10、基金注册登记机构应当供应每一基金交易确认状况，并保证信息的真实性、

精确性和完整性。

A：日

B：3日

C：周

D：1()日

11、—是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资

业绩的基础指标之一。

A：基金资产估值

B：资金资产总值

C：基金资产净值

D：基金份额净值

12、股票基金持股集中度是指

A.前十大重仓股的投资总市.值占基金投资股票总市值的比重

B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

13、基金销售费用包括基金的_。

A.申购费

B.认购费

C.赎回费

D.销售服务费

14、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B.有平安高效的清算、交割系统

C.可以由非银行金融机构担当，但必需独立于基金管理人

D.净资产和资本足够率符合有关规定

15、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括

A.开户、基金投资人风险承受实力调查和评价

B.为基金投资人供应对账单，记录基金投资人投诉信息

C.基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请

D.基金投资人信息修改、销户、密码管理

16、基金投资面临的外部风险包括

A.市场风险

B.政策风险

C.信用风险

D.合规风险

17、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产

品线的内涵不包括一

A：产品线的长度

B：产品线的宽度

C：产品线的高度

D：产品线的深度

18、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是一

A：动机

B：感觉

C：人生阶段

D：社会阶层

19、我国开放式基金的销售体系中不包括

A.银行代销

B.证券公司代销

C.基金管理公司直销

D.保险公司代销

20、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是

A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定

征收营业税

B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定

征收企业所得税

C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定

不征收企业所得税

D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定

不征收营业税

21、《证券投资基金运作管理方法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管

理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

22、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如一等。

A.印刷媒体

B.户外和公共交通广告

C.移动电视媒体

D.网站在线服务

23、基金利润安排中涉及的基金的费用包括

A.管理人酬劳

B.托管费

C.申购费用

D.交易费用

24、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生改变的是

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累计债券

D.浮动利率债券

25、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有

A.发行人必需在约定的时间还本付息

B.发行人是出借资金的经济主体

C.投资者是借入资金的经济主体

D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证

26、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波

动时，—应在知悉后马上对该消息进行公开澄清。

A：基金托管人

B：监管机构

C：基金管理人

D：证券交易所

27、证券市场的品种结构主要包括

A.股票市场

B.债券市场

C.基金市场

D.衍生品市场

28、基金托管人的首要职责是—

A：进行基金会计核算

B：完成基金资金清算

C：监督基金投资运作

D：保证基金资产的平安，独立、完整、平安地保管基金的全部资产

29、政府债券的最初功能是

A；弥补财政赤字

B：筹措建设资金

C：便于调控宏观经济

D：便于金融调控

30、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国人民银行

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1

个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小

题，每小题2分，共60分。）

31、下列机构属于证券市场服务机构的是

A.证券登记结算机构、证券投资询问公司和资产评估机构

B.会计师事务所、律师事务所

C.证券信用评级机构

D.证券交易所

32、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,

客观上要求营销人员广泛了解和驾驭股票、债券、货币、保险等各种金融工具,

在营销过程中将有关学问以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的

A：服务性

B：专业性

C：持续性

D：适用性

33、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的一一;赎回费在扣除手续费后,

余额不得低于赎回费总额的一一，并应当归入基金财产。—

A：10%.25%

B：5%,25%

C：10%,30%

D：5%,30%

34、证券投资人中，机构投资者包括

A.政府机构

B.事业法人

C.基金

D.个人

35、下列关于基金评级的说法，不正确的是

A.基金评级的方式直观易懂

B.封闭式基金与开放式基金应当分别评级

C.选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保隙

将来的投资本金平安

D.假如整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

36、以下选项中，属于客户关系建立工作的有

A.明确目标客户市场

B.客户的找寻

C.客户的沟通

D.客户关系的维护

37、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

38、—属于证券投资的系统性风险。

A.利率风险

B.信用风险

C.经营风险

D.财务风险

39、依据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列—条件的，基金管理人应当

依据规定办理验资和基金备案手续。

A.基金份额持有人的人数不少于两百人

B.基金份额持有人的人数不少于一百人

C.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民

币

D.基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

40、目前，我国基金管理人编制基金年报由一复核。

A：中国证监会

B：基金发起人

C：证券交易所

D：基金托管人

41、—一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收

益率的估计。

A：算术平均收益率

B：平均收益率

C：时间加权收益率

D：几何平均收益率

42、证券市场按其层次结构可以分为

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场

D.初级市场和次级市场

43、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是

A.ETF

B.货币基金

C.LOF

D.封闭式基金

44、基金市场营销的特殊性表现在

A.规范性

B.持续性

C.敏捷性

D.适用性

45、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的

担当。

A：证券公司

B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

46、一般而言，基金投资管理流程的环节有

A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易

B.探讨部门供应探讨报告

C.投资决策委员会确定基金总体投资安排

D.基金经理制订投资组合详细方案

47、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金依据风险程度由高到低的

排序，依次是

A.成长型基金一收入型基金一平衡型基金

B.成长型基金-平衡型基金一收入型基金

C.收入型基金一成长型基金一平衡型基金

D.收入型基金一平衡型基金一成长型基金

48、当代表基金份额—以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,

而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：5%

B：10%

C：30%

D：50%

49、基金监管公开、公允、公正原则中的公开原则要求

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透亮度，实现市场信息的公开化

C.市场上不存在卑视，全部参加基金活动的当事人具有同等的权利

D.监管部门对监管对象赐予公正的待遇

50、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为

A.10万份或50万份

B.50万份或100万份

C.100万份或150万份

D.100万份或200万份

51、下列关于期权交易的表述，正确的有

A.期权的买方必需担当买进或卖出的义务

B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C.期权的卖方在收取期权费后，就担当着在规定时间内履行该期权合约的义

务

D.期权的卖方可以有尢期限、尢条件地履行合约规定的义务

52、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有

A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到爱护作用

B.股票一般没有期限性

C.股票可以视为无期证券

D.债券一般有明确的还本付息期限，以满意不同筹资者和投资者对融资期限

以及与此相关的收益率需求

53、基金销售机构出现运用基金宣扬推介材料违规情形的，中国证监会或证监局

可以对干脆负责的基金销售机构高级管理人员和其他干脆责任人员，实行一等行

政监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.暂停履行职务

D.认定为不相宜担当相关职务者

54.《证券投资基金托管资格管理方法》规定，拟从事基金清算，核算、投资监

督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。

A：3

B：5

C：8

D：15

55、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有

A.我国目前不允许除特殊行政区外的各级地方政府发行债券

B.我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C.凭证式国债和一般开放式基金份额