投资顾问服务协议

投资顾问服务协议合同目录第一章总则1.1协议背景1.2协议目的1.3定义与解释1.4法律法规适用1.5协议效力第二章投资顾问服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务期限2.4服务费用第三章投资顾问义务3.1提供专业意见3.2及时更新信息3.3保密义务3.4合规性要求第四章客户权利与义务4.1提供真实信息4.2遵守法律法规4.3支付服务费用4.4遵循顾问建议第五章投资风险与责任5.1风险提示5.2风险自担原则5.3责任限制5.4不可抗力第六章争议解决6.1协商解决6.2调解解决6.3仲裁解决6.4法律途径第七章终止与解除7.1协议终止条件7.2解除协议方式7.3解除后事项处理第八章违约责任8.1违约行为8.2违约责任8.3赔偿范围第九章知识产权保护9.1知识产权归属9.2知识产权保护9.3侵权责任第十章保密协议10.1保密信息范围10.2保密期限10.3泄密责任第十一章双方代表11.1授权代表11.2代表权限11.3代表更换第十二章附则12.1合同生效12.2合同修改12.3合同解除12.4合同争议第十三章其他约定13.1合作项目13.2技术支持13.3业务培训第十四章签字盖章14.1甲方签字14.2乙方签字14.3盖章确认合同编号_______第一章总则1.1协议背景1.2协议目的本协议旨在明确甲乙双方在投资顾问服务过程中的权利、义务和责任，确保服务的专业性、及时性和保密性。1.3定义与解释（1）甲方：指签订本协议的投资者。（2）乙方：指提供投资顾问服务的公司。（3）投资顾问服务：指乙方根据甲方提供的信息和需求，提供投资分析、市场研究、投资建议等服务。1.4法律法规适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。1.5协议效力本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，除非一方提前终止本协议。第二章投资顾问服务内容2.1服务范围乙方根据甲方的投资需求，提供包括但不限于行业分析、资产配置、投资策略等投资相关的专业意见和咨询服务。2.2服务方式乙方通过线上（包括但不限于电子邮件、即时通讯工具等）和/或线下（包括但不限于会议、培训等）方式向甲方提供投资顾问服务。2.3服务期限本协议项下的投资顾问服务期限为____年，自本协议生效之日起计算。2.4服务费用甲方应按本协议约定的费用标准和支付方式，向乙方支付投资顾问服务费用。具体费用标准由双方另行签订补充协议予以明确。第三章投资顾问义务3.1提供专业意见乙方应根据甲方的投资需求，提供专业、全面、及时的投资分析和建议。3.2及时更新信息乙方应持续关注市场动态，及时向甲方更新与投资相关的信息和数据。3.3保密义务乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密。3.4合规性要求乙方应确保提供服务的合规性，不得违反相关法律法规和行业规范。第四章客户权利与义务4.1提供真实信息甲方应对乙方提供投资顾问服务过程中所需的全部信息真实性、准确性和完整性负责。4.2遵守法律法规甲方应遵守与投资相关的法律法规，不得利用乙方提供的投资顾问服务从事非法活动。4.3支付服务费用甲方应按本协议约定的费用标准和支付方式，向乙方支付投资顾问服务费用。4.4遵循顾问建议甲方应根据乙方提供的投资建议，结合自身情况谨慎决策，自行承担投资风险。第五章投资风险与责任5.1风险提示乙方应对投资过程中可能出现的风险向甲方进行提示，包括但不限于市场风险、政策风险等。5.2风险自担原则甲方应自行承担投资过程中产生的风险，乙方不对甲方的投资损失承担责任。5.3责任限制除非乙方存在故意或重大过失，否则乙方不对甲方的投资损失承担责任。5.4不可抗力因不可抗力导致本协议无法履行或部分履行，双方应互相协商解决。第六章争议解决6.1协商解决甲乙双方应通过友好协商解决本协议履行过程中的争议。6.2调解解决如协商不成，双方可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。6.3仲裁解决如调解不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.4法律途径本协议履行过程中如发生法律纠纷，甲乙双方应通过合法途径解决。第八章违约责任8.1违约行为甲乙双方违反本协议的约定，未履行或未正确履行义务的，视为违约。8.2违约责任违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。8.3赔偿范围违约方应赔偿守约方的直接损失，包括但不限于经济损失、律师费、诉讼费等。第九章知识产权保护9.1知识产权归属双方同意，本协议项下的所有知识产权，包括但不限于顾问意见、研究报告等，归乙方所有。9.2知识产权保护乙方应采取一切合法手段保护自身的知识产权，包括但不限于申请专利、商标等。9.3侵权责任如第三方侵犯乙方的知识产权，乙方有权追究其法律责任，并要求甲方予以协助。第十章保密协议10.1保密信息范围甲乙双方在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。10.2保密期限甲乙双方对保密信息的保密义务，自本协议签订之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日终止。10.3泄密责任如甲乙双方违反保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。第十一章双方代表11.1授权代表甲乙双方授权代表有权代表双方签订本协议，并在本协议有效期内处理与本协议有关的事宜。11.2代表权限授权代表的具体权限由甲乙双方另行约定，并书面通知对方。11.3代表更换甲乙双方有权随时更换授权代表，并书面通知对方。第十二章附则12.1合同生效本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。12.2合同修改本协议的修改和补充，应由甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。12.3合同解除甲乙双方同意，一方提前终止本协议的，应提前____天书面通知对方。12.4合同争议本协议履行过程中发生的争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三章其他约定13.1合作项目甲乙双方同意，本协议项下的投资顾问服务，包括但不限于双方约定的合作项目。13.2技术支持乙方应根据甲方需求，提供必要的技术支持和培训。13.3业务培训乙方应定期为甲方提供投资相关的业务培训。第十四章签字盖章14.1甲方签字（甲方签字）14.2乙方签字（乙方签字）14.3盖章确认（甲方盖章）（乙方盖章）签订日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方指定投资方向甲方有权根据自身需求，指定乙方投资顾问服务的具体方向，包括但不限于资产配置、行业研究等。乙方应严格按照甲方的要求，提供相应的投资建议和分析。1.2甲方变更投资需求甲方如因自身战略调整或其他原因，需要变更投资需求的，应提前书面通知乙方。乙方应根据甲方的变更需求，及时调整并提供相应的投资顾问服务。1.3甲方监督权甲方有权对乙方提供的投资顾问服务进行监督，包括但不限于服务质量、服务进度等。乙方应积极配合甲方的监督，并提供必要的信息和资料。1.4甲方终止权（1）乙方严重违约，影响甲方利益；（3）法律法规规定的其他情形。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方专业性要求乙方应具备专业的投资顾问团队和丰富的投资经验，以确保提供给甲方的投资顾问服务具有专业性和可靠性。2.2乙方保密义务乙方对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息，应承担严格的保密义务，不得泄露给任何第三方。2.3乙方服务及时性乙方应确保提供给甲方的投资顾问服务具有及时性，包括但不限于市场动态、投资机会等信息的及时更新。2.4乙方服务质量保证乙方应保证提供给甲方的投资顾问服务达到约定的质量标准，如甲方对服务质量有异议，乙方应及时改进并承担相应的责任。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介职责第三方中介作为甲乙双方的桥梁，应负责协助甲乙双方履行本协议，包括但不限于服务费用的支付、服务的协调等。3.2第三方中介的独立性第三方中介应保持独立性，不得干预甲乙双方正常的投资顾问服务活动，不得利用甲乙双方的信息谋取不正当利益。3.3第三方中介的保密义务第三方中介对在协助甲乙双方履行本协议过程中获得的甲乙双方的保密信息，应承担严格的保密义务，不得泄露给任何第三方。3.4第三方中介的服务费用第三方中介应向甲乙双方明确其服务费用，并在本协议中予以约定。甲乙双方应按照约定向第三方中介支付服务费用。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.投资顾问服务费用明细表3.投资顾问团队介绍4.甲方投资需求确认书5.乙方投资建议报告模板6.投资顾问服务进度报告7.投资顾问服务满意度调查表8.保密协议范本9.知识产权保护承诺书10.第三方中介服务合同二、违约行为及认定：1.乙方未按约定时间提供投资顾问服务，或提供的服务不符合约定质量标准。2.乙方泄露甲方商业秘密或个人隐私。3.乙方违反法律法规或行业规范提供服务。4.甲方未按约定时间支付服务费用。5.甲方提供虚假或误导性信息。6.甲方未履行合同约定的其他义务。7.第三方中介未履行协助义务，或干预甲乙双方正常服务活动。8.第三方中介泄露甲乙双方保密信息。三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方根据甲方提供的投资需求，提供投资分析、市场研究、投资建议等服务。2.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的信息。3.知识产权：指乙方在提供投资顾问服务过程中创造的智力成果，包括但不限于顾问意见、研究报告等。4.违约金：指甲乙双方因违约行为应支付给对方的一种经济赔偿。5.不可抗力：指无法预见、无法避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.服务进度延误：乙方应及时与甲方沟通，调整服务计划，确保服务进度。2.服务质量争议：甲乙双方可共同确定第三方评估机构，对服务质量进行评估。3.保密信息泄露：乙方应加强保密措施，如发生泄露，应立即采取补救措施，并承担违约责任。4.法律法规变更：乙方应密切关注法律法规变