廉洁风险隐患排查

廉洁风险隐患排查一、目的

本制度旨在建立健全廉洁风险隐患排查治理体系，预防和控制廉洁风险，保障企业运营的正常秩序，提高企业经济效益，促进企业可持续发展。通过明确排查对象、内容、程序和方法，强化责任落实，确保及时发现和消除廉洁风险隐患，为企业创造一个公平、公正、透明的良好环境。

二、适用范围

1.本制度适用于公司全体员工，包括管理人员、技术人员和操作人员。

2.本制度适用于公司各业务部门、职能管理部门及子公司、分支机构。

3.本制度适用于公司各项业务活动中的廉洁风险隐患排查与治理。

4.本制度适用于公司内部廉洁风险的预防和控制，以及与公司业务相关的合作伙伴、供应商、客户等外部关系的廉洁风险排查。

三、职责

1.公司董事会：负责对公司廉洁风险隐患排查工作的总体领导和监督，审批公司廉洁风险隐患排查治理方案。

2.公司总经理：负责组织制定公司廉洁风险隐患排查治理方案，协调各部门开展排查工作，确保排查工作落实到位。

3.廉洁风险排查领导小组：负责组织、协调、指导、监督公司廉洁风险隐患排查工作，定期召开会议，研究解决排查过程中存在的问题。

4.各部门负责人：负责组织本部门员工开展廉洁风险隐患排查工作，对排查结果负责，及时向上级报告。

5.员工：积极参与廉洁风险隐患排查工作，严格遵守廉洁自律规定，发现廉洁风险隐患及时报告。

6.审计、监察部门：负责对公司廉洁风险隐患排查工作进行监督，对排查结果进行审计，确保排查工作真实、准确、完整。

7.各级党组织：充分发挥战斗堡垒作用，加强对廉洁风险隐患排查工作的领导，确保排查工作顺利进行。

8.企业文化部门：负责开展廉洁风险隐患排查宣传教育工作，提高员工廉洁意识，营造良好廉洁氛围。

四、隐患排查范围

1.管理层面：排查公司管理层是否存在权力寻租、利益冲突、职务侵占、违规决策等廉洁风险隐患。

2.业务运营层面：排查公司在业务开展过程中是否存在商业贿赂、回扣、不正当竞争、合同欺诈等廉洁风险隐患。

3.人力资源层面：排查公司人力资源政策制定和执行过程中是否存在招聘不公平、薪酬福利分配不公、职务晋升不规范等廉洁风险隐患。

4.财务管理层面：排查公司财务管理中是否存在资金挪用、虚报冒领、财务报表不真实、税务筹划不合规等廉洁风险隐患。

5.采购与供应链管理层面：排查公司采购和供应链管理中是否存在供应商选择不公正、价格操控、质量舞弊等廉洁风险隐患。

6.市场营销层面：排查公司市场营销活动中是否存在虚假宣传、商业贿赂、不正当竞争等廉洁风险隐患。

7.研发与创新层面：排查公司研发与创新过程中是否存在知识产权侵犯、技术泄露、利益输送等廉洁风险隐患。

8.信息管理层面：排查公司信息管理系统是否存在数据泄露、信息篡改、系统安全漏洞等廉洁风险隐患。

9.合规与法务层面：排查公司合规与法务工作中是否存在法律风险规避、合规审查不严、法律文件不合规等廉洁风险隐患。

10.企业文化建设层面：排查公司企业文化建设中是否存在价值观传播不正确、廉洁意识淡薄等廉洁风险隐患。

11.外部合作层面：排查公司与外部合作伙伴、供应商、客户等的合作过程中是否存在利益输送、商业贿赂、关联交易等廉洁风险隐患。

12.项目管理层面：排查公司在项目管理中是否存在项目资金管理不规范、项目进度和质量控制不严、项目验收不合规等廉洁风险隐患。

13.内部监督层面：排查公司内部监督机制是否存在监督不力、审计不严、监察不到位等廉洁风险隐患。

14.应急管理层面：排查公司在应急管理中是否存在应急响应不力、应急资源分配不公、应急信息不透明等廉洁风险隐患。

15.其他潜在风险点：排查公司其他可能存在的廉洁风险隐患，如信息不对称、决策不透明等。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织综合检查，对公司整体廉洁风险隐患进行排查，确保检查覆盖所有部门和业务领域。

2.综合检查应由多部门联合组成检查组，采用问卷调查、访谈、查阅资料等方式进行。

3.检查内容应包括公司规章制度执行情况、决策程序合规性、财务管理透明度等。

4.检查结果应及时向公司廉洁风险排查领导小组报告，并提出改进建议。

（二）专业检查

1.根据公司业务特点和廉洁风险点，组织专业检查，深入分析特定领域的风险隐患。

2.专业检查应由具备相关专业知识的人员负责，采用数据分析、实地调查等方法。

3.专业检查应针对关键岗位、关键业务环节进行，重点关注权力集中、资源分配等环节。

4.检查结果应形成专业报告，提出具体改进措施和防范建议。

（三）季节性检查

1.结合行业特点和公司业务周期，开展季节性检查，预防季节性廉洁风险。

2.季节性检查应在特定时期前制定检查计划，明确检查重点和内容。

3.检查应关注季节性业务高峰期的资源分配、采购招标等环节的廉洁风险。

4.检查结果应记录在案，对发现的问题进行跟踪整改。

（四）节假日检查

1.节假日期间，组织节假日检查，防止节日腐败和不当行为。

2.检查应重点关注节假日前的资金拨付、礼品礼金收受等情况。

3.节假日检查可与综合检查、专业检查相结合，形成联动机制。

4.检查结果应及时反馈，确保节假日廉洁纪律得到遵守。

（五）日常检查和定期检查

1.开展日常检查，对公司日常运营中的廉洁风险进行实时监控。

2.定期检查应根据公司实际情况，设定检查周期，确保检查的连续性和系统性。

3.日常检查和定期检查应结合公司内部审计、监察等工作，形成完整的监督体系。

4.检查过程中，应记录检查情况，对发现的问题及时进行整改，并跟踪整改进展。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.长假前，组织工业安全专项检查，确保生产设备、设施的安全运行。

2.检查生产线的安全防护装置是否完好，紧急停机装置是否可靠，确保设备在长假期间停机状态下的安全。

3.对生产现场的易燃易爆物品、危化品进行清点，确保妥善存放，防止长假期间发生意外。

4.检查生产车间内的消防设施是否齐全、有效，消防通道是否畅通，确保火灾防控能力。

5.对关键岗位的操作人员进行安全培训，强调长假期间的安全注意事项，提高安全意识。

6.检查安全警示标志是否醒目，确保员工能够及时发现潜在的安全风险。

7.检查值班安排是否合理，确保长假期间有足够的人力资源应对紧急情况。

8.制定长假期间的应急预案，包括突发事件的响应流程、应急资源调配等，并进行演练。

9.对长假期间可能进行的维修、保养等作业进行风险评估，制定相应的安全措施。

10.长假结束后，及时组织复查，评估长假期间的安全状况，对发现的问题进行整改。

（二）交通安全

1.长假前，组织交通安全专项检查，确保公司车辆及驾驶员的安全状况。

2.对公司车辆进行全面的维护和保养，检查车辆制动系统、灯光、轮胎等关键部件，确保车辆处于良好状态。

3.对驾驶员进行交通安全教育，强调遵守交通法规的重要性，提高驾驶员的安全意识和责任感。

4.检查驾驶员的驾驶证、行驶证等相关证件是否齐全、有效，确保合法合规。

5.制定长假期间的车辆使用计划，明确车辆用途、行驶路线、驾驶员安排等，确保车辆使用的安全性和合理性。

6.对公司车辆配备必要的应急工具和物资，如急救包、灭火器、防滑链等，以应对可能出现的紧急情况。

7.在长假期间，加强对车辆运行的监控，通过GPS定位等技术手段，实时掌握车辆动态，确保行车安全。

8.对于长途行驶的车辆，制定详细的行程计划，并要求驾驶员在途中定时报告车辆状况和行驶情况。

9.长假结束后，对车辆进行再次检查，评估长假期间的车辆使用状况，对发现的问题及时进行整改。

10.对驾驶员进行交通安全考核，对违反交通规则或存在安全隐患的驾驶员进行警示教育或相应处罚。

（三）环境保护安全

1.长假前，组织环境保护安全检查，确保公司各生产环节符合环保法规要求，防止环境污染事故的发生。

2.检查生产过程中产生的废气、废水、固体废物处理设施是否正常运行，排放指标是否符合国家标准。

3.对环保设施进行维护保养，确保其在长假期间能够稳定运行，不影响环境安全。

4.审核长假期间的环保应急预案，确保应对突发环境污染事件的能力。

5.对公司内部环保制度执行情况进行检查，包括废弃物分类、节能减排等措施是否得到有效执行。

6.检查环保监测设备是否正常工作，确保监测数据的准确性和可靠性。

7.加强对环保重点监管区域的巡查，如危险废物仓库、污水处理设施等，确保其安全运行。

8.对长假期间可能进行的环保相关作业进行风险评估，制定相应的安全防护措施。

9.确保环保应急物资的储备充足，如活性炭、吸油毡、应急池等，以便在发生泄漏等紧急情况时能够迅速应对。

10.长假结束后，对环境保护安全情况进行总结评估，对发现的问题和隐患进行整改，并跟踪整改进展。

11.加强环保法规的宣传和培训，提高员工对环境保护重要性的认识，形成全员参与的环保文化。

七、隐患排查分级

1.根据廉洁风险的可能影响程度、发生概率和可控性，将隐患排查分为三个级别：重大风险、较大风险和一般风险。

2.重大风险：指可能导致公司重大经济损失、严重声誉损害或法律风险的风险点，需要立即上报并优先处理。

-影响程度：极高

-发生概率：高

-可控性：低

3.较大风险：指可能导致公司一定经济损失、声誉损害或法律风险的风险点，需要及时上报并制定改进措施。

-影响程度：中等

-发生概率：中

-可控性：中

4.一般风险：指可能导致公司较小经济损失、声誉损害或法律风险的风险点，需在日常管理中关注并采取措施。

-影响程度：低

-发生概率：低

-可控性：高

八、隐患排查管理

1.建立完善的隐患排查管理制度，明确排查流程、责任人和处理时限。

2.对排查出的隐患进行记录，形成隐患清单，并根据隐患级别制定整改措施和整改期限。

3.对重大风险隐患，应立即启动应急预案，采取紧急措施，防止风险扩大。

4.对较大和一般风险隐患，应制定详细的整改计划，明确整改步骤、责任人和完成时间。

5.定期对隐患整改情况进行跟踪检查，确保整改措施得到有效执行。

6.对整改完毕的隐患进行验收，验证整改效果，必要时进行复查。

7.对隐患排查和整改过程中形成的资料进行归档，以便于今后的查询和审计。

8.定期分析隐患排查数据，总结经验教训，优化隐患排查治理流程，提高排查效率和质量。

9.对在隐患排查治理工作中表现突出的个人或团队给予表彰和奖励，激发员工参与的积极性。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告：

-在隐患排查过程中，一旦发现事故隐患，应立即填写《事故隐患排查报告》，详细记录隐患的描述、发现时间、地点、可能造成的后果等信息。

-报告应包括隐患的性质、严重程度、影响范围、当前状态、已采取的临时措施等内容。

-《事故隐患排查报告》应及时提交至公司廉洁风险排查领导小组，并按照隐患级别进行分类处理。

-对于重大风险隐患，应立即启动应急响应机制，并在报告中明确应急处理措施和责任人。

2.隐患建档监控：

-对所有排查出的隐患进行统一编号，建立详细的隐患档案，档案内容应包括隐患描述、发现时间、排查人员、整改措施、整改期限等。

-隐患档案应实现信息化管理，便于查询、跟踪和统计。

-对隐患的整改过程进行实时监控，确保整改措施得到有效执行。

-整改完成后，应及时更新隐患档案，记录整改结果和验收情况。

-定期对隐患档案进行审查，分析隐患发生的规律和趋势，为制定预防措施提供数据支持。

-对于重复出现的隐患，应重点分析原因，加强监控，防止隐患再次发生。

-隐患档案应作为公司内部审计和监察的重要依据，确保隐患排查治理工作的透明性和可追溯性。

十、考核

1.建立廉洁风险隐患排查治理工作考核机制，对各部门及员工的隐患排查治理工作进行定期评估。

2.考核内容应包括隐患排查的及时性、整改措施的执行力度、整改效果、档案管理的规范性等。

3.考核应采用定量与定性相结合的方式，通过统计数据、现场检查、员工反馈等多种途径进行。

4.对各部门的考核，应重点关注隐患排查覆盖率、隐患整改率、隐患复发率等关键指标。

5.对员工的考核，应考