银行托管业务测试题库-20211017082430

中国农业银行托管业务测试题库 4

托管业务基础知识 4

股权投资基金托管业务

公司年金基金托管业务 二、多项选择题

托管业务基础知识39

信托计划保留业务 __50

证券公司财富管理托管业务

托管运营业务_ _75 __83

托管业务基础知识原创力文档

商业银行理财富品托管业务

股权投资基金托管业务_ _89 (二O一三年六月)一、单项选择题

托管业务基础知识1、托管是()的发展和延长。对托管的理解也重视于与之的关系出发。2、托管人由依法建立的()担当。A.商业银行B.证券公司C.商业银行或许其余金融机构D.金融机构社会公信力的(),为客户有关财富供给安全保留等服务。A.投资管理人B.独立第三方C.行业协会D.金融机构4、托管服务内容包含基础服务和()。A.增值服务B.资本清理5、托管人履职的基根源则是()。A.安全高效C.违规就是风险安全就是效益6、以下()不是基金合同的当事人。C.基金管理人D.基金托管人A.主观事实B.客观事实8、基金信息表露最根本、最重要的原则是(A.真切性原则B.正确性原则)为基础。则ISAE3402,对托管业务进行()。10、投资管理人应该坚持()利益优先的原则。11、在托管业务品种中，()是指买卖两方在商品、股权等交易过程13、交易及专项资本托管业务展开中，依照()展开业务营销和A.机构层级14、()作为托管人可接受买卖两方拜托，办理交易及专项资本A.付款拜托人B.收款拜托人C.收、付款拜托人D.农行及各分支机构15、交易及专项资本托管业务中，经办行网点柜员应()与客户A.每周B.每个月C.每旬()或增添()为预留印鉴，以安全保留托管资本。评论结果中需为()。级(含)以上司(含)以上司(含)以上18、办理交易及专项资本托管业务，由()审察赞同，并签订协C.一级支行19、拜托人应()原件方式向经办行客户部门发出经拜托人签章B.专人递送20、交易及专项资本托管业务推行()订价。各经办行可依照市A.协议B.市场D.以上都是21、省(市)级政府或其有关部门对专项资本托管业务有看管要求的，由()依照看管要求提出准入标准。A.一级分行或直属分行B.二级分行C.一级支行D.营业网点A.《业务创办通知书》B.《资本到账通知书》C.《委交托款通知书》D.《托管指令受权书》23、展开交易及专项资本托管业务,其收入应计入()科目中的24、展开专项资本托管业务应付()进行检查。26、展开交易及专项资本托管业务有益于提升我行()和综合利润。D.以上都不是A.降低收费额A.客户B.业务综合管理C.经办网点D.机构和公司流动和使用，托管人应控制()范围，不得向第三方表露。但国家还A.敏感信息，知情人B.市场信息，管理人C.债券价钱信息，拜托人D.投资标的信息，拜托人30、我国由()对信托公司及其业务活动进行监察管理。A.证监会B.银监会C.保监会D.人民银行建立单个信托计划的自然人人数不得超出()。32、信托计划存续限期不得少于()。33、当信托公司出现重要违纪违规或许发生严重影响信托财富安全的事件时，保留人应实时报告()。A.证监会B.人民银行C.银监会(地方银监局)D.保监会34、证券投资类信托计划中保留银行的主要职责是()。A.投资管理B.投资监察C.倡始信托计划D.投资顾问35、信托计划单位净值表露主体为()。A.证券公司B.信托公司36、依照投资范围区分，投资于证券投资基金的信托计划属于()。A.证券类信托计划B.非证券类信托计划C.构造化信托计划D.非构造化信托计划分行展开不需要我行代理推介的，规模5亿元(不含)以士的信托计8.com划保留业务，应报()审批。C.总行(机构业务部)D.总行(托管业务部)规定，分行展开需要我行代理推介的信托计划保留业务，应报()审批39、依据《中国农业银行信托计划保留业务管理方法》及行内其余有关规定，分行展开不需要我行代理推介的，规模5亿元以下的信托计划保留业务，应报()有权审批人审批。42、信托计划保留协议签订后()个工作日内报总行存案。违约操作问题时，应该立刻以()形式通知信托公司纠正。为()万元。项目中拜托人的财富规模下限为()万元，托管银行结算模式单行存款账户，其开户资料的真切性应由()负责。A.证券公司B.开户行户，投资准入门槛为()万元。48、证券公司应该在5日内将签订的定向财富管理合同报()存案，档刀();定向财富管理托管业务能够采纳定额收费方式，单笔业务每年不低于人民币()万元。50、证券公司限额特定财富管理计划单个客户参加金额不低于()万元,1000,3000划投资于一家公司刊行的证券不得超出该计划财富净值的()。资本净额的()。A.银监会B.证监会C.保监会D.人民银行一般来说股权投资基金退出的往常方式不包含()。A.公司上市B.股权转让57、股权投资基金主要的投资对象是()。A.流通股票B.未上市公司股权58、一级分行对托管的股权投资基金进行按期现场检查，按期现场检查的频次不得少于()。A.一个月一次B.一个季度一次C.半年一次D.一年一次59、股份制股权投资基金投资者人数不得超出()人。60、合伙制股权投资基金投资者人数不得超出()人。61、有限责任制股权投资基金投资者人数不得超出()人。民币()。本许多于人民币(),首期缴付资本许多于人民币()。万元，100万元万元，200万元万元，500万元万元，500万元式，在托管协议签订后()个工作日向总行(托管业务部)存案。66、公司年金托管业务不包含的职能是()。A.缴费归集B.成立公司年金基金公司账户和个人账户C.会计核算和估值D.投资监察67、公司年金基金由公司缴费、()及公司年金基金投资运营利润三部分组成。A.国家缴费B.员工个人缴费C.工会缴费D.社会集体缴费68、以下说法不正确的选项是()。A.依法参加基本养老保险并执行缴费义务的公司，才能够成立公司年金72、依据财政部、国家税务总局下发的《财政部国家税务总局对于增%%%A.受托人B.托管人人、托管人各一名，投资管理人起码()名；并分别与其签订拜托管75、依据《公司年金基金管理方法》要求，拜托人加入会共计划满()76、依据《公司年金基金管理方法》的要求，账户管理人应该采纳()计量方式进行账户管理，依据公司年金基金A.份额C.权益D.足额年期之内(含一年)的银行按期存款、债券回购、钱币市场基金、钱%%%%合拜托投资财富净值的()。%%%%(2013)24号),股票型养老金产品，投资于股票、股票基金、混淆基金、投资连接保险产品(股票投资比率高于30%)的比率，共计()。A.不得高于产品财富净值的30%;不得高于产品财富净值的40%C.不得高于产品财富净值的30%;高于产品财富净值的30%D.不得高于产品财富净值的30%;高于产品财富净值的40%80、投资管理人从当期收取的管理费中，提取()作为公司年金基%%%%一”、“一对多”专户单个客户拜托的初始金额分别不得低于()。万、500万万、1000万万、2000万万、100万元82、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,()依83、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,基金管理公司应该建立特意的(),经过建立专项财富管理计划展开专项财A.子公司B.业务部门C.业务团队D.分公司84、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,财富管理计划每季度至多开放()计划份额的参加和退出，为单调客户建立的财富管理计划、为多个客户建立的现金管理类财富管理计划及中国85、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,财富委托人在订立财富管理合同以前，应该充足向()见告其投资目的、投资偏好、投资限制微风险蒙受能力等基本状况，并就资本和证券财富根源A.财富管理人B.财富托管人C.投资经理D.86、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,财富管理人为多个客户办理特定财富管理业务的，单个财富管理计划的拜托人不得超出()人，但单笔拜托金额在()万元人民币以上的投资者87、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,财富管理人为多个客户办理特定财富管理业务的，客户拜托的初始财富共计不得低于()万元人民币，但不得超出()亿元人民币；中国证监会还有规定的除外。88、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,特定资产管理计划初始销售限期届满并切合有关看管要求的，财富管理人应当自初始销售限期届满之日起()日内邀请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提交验资报告及依照法律、行政法例、中国证监会的规定和自律规则，对特定财富管A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.期货交易所90、依据《基金管理公司特定客户财富管理业务试点方法》,特定财富管理计划合同存续时期，财富管理人能够依据合同的商定，办理特定客户参加和退出财富管理计划的手续，由此发生的合理花费能够由A.财富拜托人B.财富管理人C.财富托管人D.以上都不是91、除中国证监会还有规定外，QDII专户不行投资于哪种财富()。A.不动产B.钱币市场工具C.一般股D.公募基金92、QDII专户与一般基金专户的不同之处是()。A.QDII专户能够投资境外资本市场93、基金专户"一对一"产品初始参加资本规模要求为()人民币。万元万元万元亿元94、对于基金专户的说法，不正确的选项是()。95、“一对多”专户300万以下拜托客户数的上限为()。出具开户受权拜托书()。C.账户管理人D.公司97、场内一级清理应经过()与中国证券登记结算公司进行资本交A.托管人B.受托人C.投资管理人D.账户管理人C.保监会D.人力资源和社会保障部C.《拜托人账户信息确认书》102、在中国农业银行托管业务清理管理系统(CPS)中，在哪个功能模块下获取已经划付成功的划款凭据()A.基础信息管理B.账户信息管理C.我已办理D.业务数据管理103、对于导入中国农业银行托管业务清理管理系统(CPS),没法正常划付的指令，将怎样办理()。A.直接进行手工办理B.报告运营机构，由运营机构进行指令划付办理C.报技术部门，由技术部门办理D.报运营部门，并辅助查找原由，经运营部门赞同后进行手工办理，划款后，在CPS系统中将该指令置为支付已执行。下边描绘正确的选项是()。A.只有一般柜员才能够注册CPS用户B.二级主管不可以够注册CPS用户申请系统柜员D.系统柜员是CPS上线的前提条件，因此上线分行一定申请足够105、在中国农业银行托管业务清理管理系统(CPS)中，对于指令状态描绘正确的选项是()。A.指令调动状态分为缺省、优先、暂缓、作废和退回B.汇路状态选择网内往账加急的划款不可以当天到账C.本行转账是指农行系统内结算账户间互转106、分行运营机构使用中国农业银行托管业务清理管理系统(CPS)分部自营模块时，需要将新增的财富受权给()。A.划款经办岗以下哪些基础信息()。D.开户行和账户信息B.保险产品()负责清理。A.北京分部B.上海分部C.深圳分部D.浙江分部110、需要在总行托管业务服务平台上记录资本明细的账户是()。A.年金受托户B.年金投资户C.基金专户D.理财富品A.总行运营中心B.托管账户开户行C.协议存款开户行所在地的托管分部D.管理人处。112、托管业务部分部应在每个月月初()个工作日内，将截止上月为A、1113、托管业务部分部负责()对辖区内各开户行协议(按期)存款协议(按期)存款存单到期状况，并在到期前()个工作日(若为B.真切性6、以下说法正确的选项是()。B.证券投资类产品托管运营由总行指定运营机构集中办理。C.非证券投资类产品托管运营由各分行自行展开。8、证券投资基金的运作中的主要花费有()。A.管理费B.托管费C.风险费9、证券投资基金的当事人主要有()。A.基金拥有人B.基金倡始人D.基金管理人10、依据新基金法有关规定，托管人的主要职责有()。A.对所托管的不同基金财富分别管理、分别记账，进行证券投资与独立C.依照基金合同的商定，依据基金管理人的投资指令，实时办理清理、交割事宜D.依照规定监察基金管理人的投资运作11、依据《信贷财富证券化试点管理方法》有关规定，信贷财富证券化项目所涉机构主要有()。A.倡始机构B.受托机构C.贷款服务机构D.资本保留机构12、总行托管业务部是交易及专项资本托管业务的牵头管理部门，负责全行交易及专项资本托管业务的指导、协调、管理和监察等工作，具体职责有()。A.拟订交易及专项资本托管业务规章制度并组织实行B.展开全行交易及专项资本托管业务的系统指导与培训C.对交易及专项资本进行分类管理，依据市场和业务需求拟订相D.协调、组织对一级分行交易及专项资本托管业务展开状况的检查与监察13、专项资本托管协议中当事人包含()。A.账管人B.拜托人C.托管人D.收款人程中出现争议时，可采纳()解决方式。A.磋商B.仲裁钱，综合考虑()等要素，确立详细收费金额。16、交易及专项资本托管业务中，拜托人应以()原件方式向经办行客户部门发出经拜托人签章的《委交托款通知书》,客户部门审察确A.书面交易合同(或有关业务文件)等资料。B.开户允许证C.税务登记证(国、地)审察。对()、()和