资产配置顾问协议

资产配置顾问协议合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的有效性1.4合同的变更1.5合同的解除第二章顾问服务内容2.1服务范围2.2服务目标2.3服务计划2.4服务频次2.5服务地点第三章客户义务3.1提供信息3.2配合顾问工作3.3支付费用3.4遵守法律法规第四章顾问的义务4.1保密义务4.2专业性保证4.3及时提供服务4.4遵守职业操守第五章费用与支付5.1费用的确定5.2支付方式5.3费用的调整5.4支付时间的约定第六章合同的期限6.1起始时间6.2终止时间6.3续约条款第七章违约责任7.1客户违约7.2顾问违约7.3不可抗力第八章争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁8.4诉讼第九章终止与解除9.1合同终止的条件9.2合同解除的条件9.3终止或解除后的权利义务处理第十章隐私保护10.1客户隐私保护10.2顾问信息保护10.3信息使用规则第十一章知识产权11.1顾问服务的知识产权11.2客户提供的知识产权11.3知识产权的保护第十二章通知与送达12.1通知方式12.2送达时间与地点第十三章其他条款13.1合同的完整性与独立性13.2条款的适用性13.3附件的有效性第十四章附则14.1合同的签署14.2合同的生效14.3合同的修订14.4合同的终止或解除合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指由甲方（客户）与乙方（顾问）签订的，关于乙方为甲方提供资产配置顾问服务的协议。1.1.2“资产配置顾问服务”是指乙方根据甲方的财务状况、风险偏好、投资目标和时间安排，提供专业的资产配置建议和投资策略。1.2适用法律1.2.1本合同的签订、效力、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的有效性1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。1.3.2在合同有效期内，除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。1.4合同的变更1.4.1任何一方提出变更合同的，应当以书面形式通知对方。1.4.2经双方协商一致，可以变更本合同的条款，变更后的条款具有同等效力。1.5合同的解除1.5.1在合同有效期内，除非法律或本合同另有规定，否则任何一方不得单方面解除本合同。1.5.2.1双方达成书面一致意见；1.5.2.2合同期限届满，双方未续签；1.5.2.3一方严重违反合同条款，对方有权解除合同。第二章顾问服务内容2.1服务范围2.1.1乙方应根据甲方的财务状况和投资目标，提供资产配置建议、投资策略和风险管理建议。2.1.2乙方有权根据市场情况调整投资策略，但应确保调整后的策略符合甲方的风险承受能力和投资目标。2.2服务目标2.2.1乙方的服务目标是帮助甲方实现财务目标，提高资产收益，降低投资风险。2.3服务计划2.3.1乙方向甲方提供年度资产配置方案和季度投资策略调整。2.3.2乙方应定期与甲方沟通，了解甲方的财务状况和投资需求，并及时调整服务内容。2.4服务频次2.4.1乙方应按照服务计划，定期向甲方提供资产配置建议和投资策略。2.4.2乙方应在紧急情况下及时通知甲方，并根据甲方要求提供相应的咨询服务。2.5服务地点2.5.1乙方向甲方提供服务的方式可以是线上或线下，具体由双方协商确定。第三章客户义务3.1提供信息3.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务信息，包括但不限于资产状况、投资偏好、风险承受能力等。3.2配合顾问工作3.2.1甲方应积极协助乙方开展顾问工作，包括但不限于提供相关文件、参加会议等。3.3支付费用3.3.1甲方应按照本合同约定的费用标准和支付方式，按时足额支付乙方服务费用。3.4遵守法律法规3.4.1甲方应遵守与资产配置顾问服务相关的法律法规，并按照乙方提供的建议进行操作。第四章顾问的义务4.1保密义务4.1.1乙方应对在提供服务过程中获得的甲方财务信息予以保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。4.2专业性保证4.2.1乙方应具备专业的资产配置知识和经验，提供专业、可靠的服务。4.3及时提供服务4.3.1乙方应按照服务计划及时向甲方提供资产配置建议和投资策略。4.4遵守职业操守4.4.1乙方应遵守资产配置顾问行业的职业操守，公平、公正地为甲方提供服务。第五章费用与支付5.1费用的确定5.1.1本合同的服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。5.1.2乙方应向甲方提供合法的发票或收据。5.2支付方式5.2.1甲方应通过银行转账等非现金方式支付乙方服务费用。5.3费用的调整5.3.1在合同有效期内，如市场情况发生重大变化，双方可协商调整服务费用。5.4支付时间的第八章争议解决8.1协商解决8.1.1双方应通过友好协商解决在履行本合同过程中发生的任何争议。8.1.2双方应在争议发生后的____个工作日内开始协商，并尽最大努力达成一致。8.2调解解决8.2.1如协商不成，任何一方均可向有管辖权的调解组织申请调解。8.2.2调解不成的，双方同意按照本合同约定的仲裁或诉讼方式解决。8.3仲裁8.3.1如双方同意仲裁解决争议，应提交至____仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。8.3.2仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。8.4诉讼8.4.1如双方未选择仲裁，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.4.2诉讼应在争议发生后的____个工作日内启动。第九章终止与解除9.1合同终止的条件9.1.1在合同有效期内，如双方达成书面一致意见，可以终止本合同。9.1.2合同终止前，乙方应向甲方提供必要的交接工作。9.2合同解除的条件9.2.1.1双方达成书面一致意见；9.2.1.2合同期限届满，双方未续签；9.2.1.3一方严重违反合同条款，对方有权解除合同。9.3终止或解除后的权利义务处理9.3.1合同终止或解除后，乙方应立即停止提供服务，并归还甲方提供的所有资料。9.3.2合同终止或解除后，双方对彼此的权利义务不负任何责任，但本合同终止或解除前的义务仍应履行。第十章隐私保护10.1客户隐私保护10.1.1乙方承诺对甲方的财务信息予以保密，不得向任何第三方泄露。10.1.2乙方应在合同终止或解除后继续保密，直至甲方明确解除保密义务。10.2顾问信息保护10.2.1甲方应保护乙方的商业秘密和知识产权，不得向任何第三方泄露。10.3信息使用规则10.3.1乙方仅将甲方提供的信息用于提供和改善顾问服务。第十一章知识产权11.1顾问服务的知识产权11.1.1乙方提供的顾问服务成果归甲方所有。11.1.2乙方应确保其提供的服务不侵犯任何第三方的知识产权。11.2客户提供的知识产权11.2.1甲方应对向乙方提供的所有资料和信息承担知识产权责任。11.3知识产权的保护11.3.1双方应共同维护彼此的知识产权，不得侵犯对方的知识产权。第十二章通知与送达12.1通知方式12.1.1双方应以书面形式互相通知，通知应以邮戳日期或电子邮件发送日期为准。12.2送达时间与地点12.2.1双方约定的通知送达时间为工作日的工作时间。12.2.2双方约定的通知送达地点为合同首页注明的双方地址。第十三章其他条款13.1合同的完整性与独立性13.1.1本合同构成双方之间关于资产配置顾问服务的完整协议，取代了所有先前的协议和谈判。13.1.2本合同的各条款相互独立，任何条款的无效或不执行不影响其他条款的效力。13.2条款的适用性13.2.1本合同的每一条款适用于双方。13.2.2本合同的每一条款适用于本合同的全部内容。13.3附件的有效性13.3.1本合同的附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等效力。第十四章附则14.1合同的签署14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.1.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。14.2合同的生效14.2.1本合同的生效条件是双方签字盖章，并且甲方支付了全部服务费用。14多方为主导时的，附件条款及说明附件一：甲方为主导时的附加条款及说明1.甲方指定投资1.1甲方有权根据市场情况，指定乙方向特定投资领域或资产进行投资。1.2乙方应在收到甲方指定投资的通知后，及时调整投资策略，并告知甲方调整后的投资方案。2.投资期限调整2.1甲方有权根据自身需求，调整投资期限。2.2乙方应在收到投资期限调整的通知后，重新制定投资计划，并告知甲方。3.风险控制3.1甲方要求乙方在提供顾问服务时，确保投资风险控制在可接受的范围内。3.2乙方应在提供顾问服务时，充分考虑甲方的风险承受能力，并提出相应的风险控制措施。4.信息更新4.1甲方要求乙方定期更新财务信息和市场动态，以确保投资决策的准确性。4.2乙方应定期向甲方提供财务信息和市场动态的更新，并确保信息的准确性和及时性。附件二：乙方为主导时的附加条款及说明1.乙方的独立意见1.1乙方有权根据自己的专业判断，提出独立的资产配置建议和投资策略。1.2乙方应在提出独立意见时，向甲方说明建议的依据和可能的风险。2.市场调研2.1乙方有权进行市场调研，以获取最新的投资信息和趋势。2.2乙方应将市场调研结果及时告知甲方，并共同讨论投资策略的调整。3.专业培训3.1乙方有权要求甲方参与专业培训，以提高甲方的投资知识和风险意识。3.2乙方应定期组织专业培训，并提供相关的培训资料和指导。4.甲方配合4.1乙方要求甲方在提供顾问服务过程中，给予必要的配合和支持。4.2甲方应积极配合乙方的顾问工作，包括但不限于提供相关文件、参加会议等。附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明1.第三方中介的角色1.1第三方中介作为甲乙双方的桥梁，负责协调和沟通双方的需求和意见。1.2第三方中介应保持中立立场，不偏袒任何一方，并公正地处理合同履行过程中的问题。2.第三方中介的责任2.1第三方中介应确保甲乙双方的信息安全和保密，不得泄露任何一方的商业秘密和个人信息。2.2第三方中介应协助甲乙双方解决履行合同过程中的争议和问题，并提供必要的帮助和支持。3.第三方中介的费用3.1第三方中介的收费标准应在合同中明确约定。3.2甲方和乙方应按照约定的比例支付第三方中介的费用，并确保费用的及时支付。4.第三方中介的解除4.1甲乙双方均有权在合同有效期内解除与第三方中介的合作关系。4.2解除第三方中介的合作关系时，应提前通知对方，并按照合同约定的方式处理后续事宜。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：甲方为主导时的附加条款及说明2.附件二：乙方为主导时的附加条款及说明3.附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：1.1甲方未按约定支付服务费用1.2甲方未提供真实、准确、完整的财务信息1.3甲方未积极配合乙方的工作1.4甲方未按照合同约定进行投资决策2.乙方违约行为及认定：2.1乙方未按约定提供服务2.2乙方未保守甲方财务信息保密2.3乙方提供的服务未达到约定的专业标准2.4乙方未按照合同约定调整投资策略3.第三方中介违约行为及认定：3.1第三方中介未公正协调双方需求和意见3.2第三方中介泄露甲乙双方的商业秘密和个人信息3.3第三方中介未按约定协助解决争议和问题3.4第三方中介未按约定提供培训和指导三、法律名词及解释：1.资产配置顾问服务：指乙方根据甲方的财务状况和投资目标，提供专业的资产配置建议和投资策略。2.不可抗力：指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，导致无法履行或部分履行合同。4.合同解除：指合同双方或单方依法终止合同关系的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按约定支付服务费用：解决办法：乙方应与甲方沟通，催收服务费用，如甲方仍不支付，可依法采取措施追讨。2.甲方未提供真实、准确、完整的财务信息：解决办法：乙方应要求甲方提供真实、准确、完整的财务信息，如甲方仍不提供，可暂停提供服务。3.甲方未积极配合乙方的工作：解决办法：乙方应与甲方沟通，明确工作配合要求，如甲方仍不配合，可协商调整服务内容。4.甲方未按照合同约定进行投资决策：解决办法：乙方应与甲方沟通，解释合同约定的投资决策，如甲方仍不遵守，可暂停提供服务。5.乙方未按约定提供服务：解决办法：甲方应与乙方沟通，催促乙方提供服务，如乙方仍不提供，可依法采取措施追究。6.乙方未保守甲方财务信息保密：解决办法：甲方应与乙