工程机械项目技术与运营管理方案

工程机械项目

技术与运营管理方案

XX（集团）有限公司

目录

一、公司概况.......................................................2

公司合并资产负债表主要数据.........................................3

公司合并利润表主要数据.............................................3

二、自动化技术及其对运营管理的影响................................4

三、网络技术及其对运营管理的影响.................................10

四、新产品的概念、分类与发展方向.................................11

五、产品开发与服务设计的必要性...................................14

六、质量的起源发展和功能.........................................17

七、质量屋........................................................18

八、产业环境分析..................................................23

九、政策推动工程机械电动化.......................................24

十、必要性分析....................................................25

十一、投资方案分析................................................25

建设投资估算表....................................................27

建设期利息估算表..................................................28

流动资金估算表....................................................30

总投资及构成一览表................................................31

项目投资计划与资金筹措一览表......................................32

十二、项目进度计划................................................33

项目实施进度计划一览表............................................33

一、公司概况

（一）公司基本信息

1、公司名称：XX（集团）有限公司

2、法定代表人：郝xx

3、注册资本：1310万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期：2011-7-6

7、营业期限：2011-7-6至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司主要财务数据

公司合并资产负债表主要数据

项目2020年12月2019年12月2018年12月

资产总额1740.241392.191305.18

负债总额727.10581.68545.33

股东权益合计1013.14810.51759.86

公司合并利润表主要数据

项目2020年度2019年度2018年度

营业收入7453.165962.535589.87

工业机器人是面向工业领域的，由多关节机械手或多自由度装置

组成的，按照预先编排的控制程序来完成各种功能的一种机器。今天,

工业机器人技术正逐渐向着具有行走能力、具有多种感知能力、具有

较强的对作业环境的自适应能力的方向发展。工业机器人由主体、驱

动系统和控制系统三个基本部分组成。

（2）数控机床与工业机器人给运营管理带来的影响

数据机床和工业机器人是早期自动化技术在制造业应用方面的典

型例子。数控机床和工业机器人给运营管理带来的影响表现在以下几

个方面。

1）实现了快速、连续加工，提高了生产效率。数控机床的移动部

件通过快速移动和定位及高速切削加工，实现了快速、连续加工。同

时，在数控机床上可进行多道工序的连续加工，减少了半成品工序间

的周转时间，提高了生产效率。

2）增强了加工系统的柔性。数控机床和工业机器人较好地解决了

复杂、精密、小批量、多品种的零件加工问题，实现了柔性化制造。

3）实现了程序控制，提高了质量水平。数控机床和工业机器人通

运程序控制，加工精度高，零件的一致性好，质量稳定。

4）实现了快速换模，减少了作业时间。与传统机床相比，数控机

床不需要更换模具、夹具，缩短了生产准备周期。

5）减少了人工参与，降低了成本。数控机床和工业机器人减少了

直接参与加工过程的人员，节省了人工费用。同时，也节省了工艺装

备费用。

6）操作者从程序化的操作中解放出来，降低了劳动强度。数控机

床和工业机器人把操作人员从重复性、危险性的操作中解放出来，劳

动强度大为降低。同时，工作环境也大为改善。

7）促进了生产管理现代化。数控机床和工业机器人集精密化、柔

性化、智能化于一体，通过对加工过程实施检测、控制、优化、调度、

管理和决策，促进了现代化集成制造。

2、CAX

（1）CAX简介

CAX是计算机辅助设计、计算机辅助工程、计算机辅助工艺规划、

计算机辅助制造的统称。由于CAD,CAE、CAPP、CAM的前两个字母都

是CA,用X表示不同功能，就有了CAX。

CAD是指在计算机上通过特定软件完成产品设计过程。CAE是通过

计算机辅助求解，分析复杂工程和产品的结构力学性能，并优化结构

性能。CAPP是指借助计算机软使件技术和支撑环境，通过数值计算、

逻辑判断和推理等功能来制定零件加工工艺。CAM是指借助计算机软硬

件系统，实现从设计、测试、加工、装配、检验乃至物料运输等职能

活动的物流、信息流和价值流集成，并加以自动化的监视、控制和管

理。

在产品设计领域，美国参数技术公司推出的Pro/Engineer是CAD、

CAE、CAM一体化的软件系统，是参数化技术的成功应用，在目前的三

维造型软件中占有重要地位。

计算机集成制造系统是综合运用制造技术、系统工程技术、自动

化技术、信息技术、现代管理技术，形成与企业生产全过程中有关的

人、技术、经营管理三要素及其信息与物流有机集成并优化运行的复

杂大系统。CIMS超越设计与制造的界限，把企业的经营管理也纳入了

制造系统中。

(2)CAX对运营管理的影响

CAX将多元化的计算机辅助技术集成起来，综合考虑产品生命周期

的各种因素，实现了复合化、协同性工作，能够对各阶段的功能、进

度、费用做出评估。同时，可以对外部需求做出响应，不断优叱设计

和制造方案，从而获得显著的经济效益。例如，CAE既可以解决线性问

题，也可以解决非线性问题；既能做静态结构分析，也能做动态分析。

借助CAPP系统，可以解决手工工艺设计效率低、一致性差、质量不稳

定、不易达到优化等问题。而CAM则可以实现从设计、加工、装配、

测试、检验乃至物料运输等职能活动的物流、信息流和价值流集成和

自动化的监视、控制和管理。CIMS更是把设计、制造、经营管理进行

了有效集成。

3、柔性制造系统

(1)柔性制造系统简介

柔性制造系统是指由数控加工设备、物料储运装置和计算机控制

系统组成的，能根据制造任务或生产环境的变化迅速进行调整的，能

适应多品种、中小批量生产的自动化制造系统。

与FMS相关的有柔性制造模块、柔性制造单元、柔性制造线、柔

性制造工厂。

其中，FMM相当于功能齐全的，具有一定柔性的加工中心。FMC是

指由单台数控机床、加工中心、工件自动输送及更换系统等组成的，

实现单工序加工的可变加工单元。FML是指由自动化加工设备、工件输

送系统和控制系统等组成的，可以对生产节拍进行调整的制造线。FMF

把柔性制造扩大到全厂范围，配以自动化立体仓库，通过计算机网络,

实现从订货、设计、加工、装配、检验、运送至发货在内的全过程柔

性化、自动化制造。

(2)柔性制造给运营管理带来的影响

FMS给运营管理带来的影响集中体现在其柔性上。首先是机床加工

的柔性。在FMS中，通过配置相应的刀具、夹具、NC程序等即可加工

给定零件族中的零件。生产需求发生变化时，FMS可以方便地扩展、收

缩或重构，从而能够以不同的加工工序加工一个零件，或在给定的一

个工艺规划下以不同的路线加工零件。其次是产品及生产批量的柔性。

FMS能够经济、快速地切换不同产品的生产，降低了生产批量的刚性。

最后是扩展的柔性。FMS能够在需要时快捷、经济地扩展系统。

FMS给运营管理带来的这些影响达到的效果有：提高了制造系统的

快速响应能力，提高了设备利用率，减少了设备投资，缩短了生产准

备时间，减少了在制品数量，减少了工时费用，提高了产品质量水平。

4、自动化技术的新发展

如今自动化技术已经不仅仅局限于制造业加工过程的应用，还应

用于企业整体管理，形成了从底层的过程控制系统，到中间层的制造

执行系统，再到管理层的企业资源计划的企业管控一体化体系。这个

三层面企业管控一体化体系由六级构成，即L0级的参数检测与传动、

L1级的基础自动化、L2级的过程控制、L3级的生产控制、LA级的职

能管理、15级的经营管理。

自动化技术的未来发展趋势是综合利用信息技术、计算机控制技

术以及网络控制技术的最新成果，实现机电一体化、机械功能多元化、

结构设计标准化、结构运动精度化、控制智能化。事实上，这种发展

成果已经开始展现在人们面前，3D打印、智能制造已经从幕后走向台

前。

三、网络技术及其对运营管理的影响

网络技术是把互联网上分散的资源融为有机整体，实现包括高性

能计算机、网络、传感器、存储资源、数据资源、信息资源、知识资

源、专家资源等在内的资源全面共享和有机协作，使人们能够透明地

使用资源的整体能力并按需获取信息的综合性技术。

今天，企业运营与人们的日常生活已经离不开互联网。人们早已

习惯了远程组织与管理。面对面变成了面对屏幕，固定时间与地点变

成了随时随地，标准化变成了个性化。而互联网+则正在改变着传统的

产业，商业模式正在得到重构，业务体系正在得到更新，生产要素正

在得到优化。随着移动互联网、物联网、大数据与云计算、在线支付

技术的应用，原本无法想象的共享单车、共享电动车、共享汽车正向

我们迎面而来。可以想象，即使美容美发这类顾客必须与美容师直接

接触的服务，也可以通过先进信息技术与网络技术的应用来减少顾客

与美容师面对面接触的程度。顾客完全可以通过远程互动平台商定美

容项目及每一个细节，并且借助VR技术展示美容效果。

值得注意的是，自动化技术、信息技术、网络技术之间呈现出越

来越多的交叉与融合。事实上，今天以智能制造为显著特征的工业4.0

正是这种交叉与融合的结果。

当然，在应用包括自动化技术、信息技术和网络技术在内的先进

技术时，还应对可能产生的风险进行管控。安全管理永远在路上。

四、新产品的概念、分类与发展方向

1、新产品的概念

新产品是指在产品特性、材料性能和技术性能等方面(或仅一方

面)具有先进性或独创性的产品。所谓先进性或独创性，是指由于采

用了新技术、新材料产生的先进性，或由原有技术和改进技术综合产

生的先进性或独创性。

2、新产品的分类

根据对产品的改进程度，可把新产品分为创新产品、换代新产品、

改进新产品三类。

(1)创新产品

创新产品，即采用新技术、新发明生产的具有新原理、新技术、

新结构、新工艺、新材料等特征的新产品。成功推出创新产品可以使

企业获得先入为主的优势。例如，美国摩托罗拉公司于1973年推出了

第一部手机，日本东芝公司于1985年推出了第一台笔记本电脑。这些

革命性的产品深刻地改变了人们的生活和工作方式。创新产品可以使

企业保持持续的竞争力。

(2)换代新产品

换代新产品，即在原来产品的基础上，基本原理不变，部分采用

新技术、新结构、新材料、新元件制造，使产品功能、性能或经济指

标有显著改进的新产品。如从普通电熨斗到自动调温电熨斗，再到无

绳人工智能电熨斗；再如从第三代战机到三代半战机，再到第四代、

第五代战机。

(3)改进新产品

改进新产品，即改进原有产品的性能、功能，提高质量，增加规

格型号，改变款式、花色而制造出来的新产品。推出改进新产品需要

投入的资源少。改进新产品是对现有产品的补充和延伸，通过不断地

改进和延伸现有产品线，企业可在一定时期内保持市场份额。

3、发展方向

企业在开发新产品时只有朝着正确的方向才能获得成功。一般地,

企业新产品的发展方向有五个，即高效、多能化，复合化，小型、轻

便化，智能、知识化，艺术、品位化。

(1)高效、多能化

高效、多能化即在提高产品效率和精度的前提下扩大同一产品的

功能和使用范围，如多功能计算器。

(2)复合化

复合化即把功能上相互关联的不同单体产品发展为复合产品。例

如，洗衣机和干燥机的一体化，集打字、计算、储存、印刷为一体的

便携式文字处理机，集办公(文字处理、电话、传真)、计算、娱乐

为一体的多媒体计算机等。

(3)小型、轻便化

小型、轻便化即改进产品结构，减少产品的零部件，缩小产品的

体积，减轻其重量，使之便于操作、携带、运输以及安装。产品小型、

轻便化可以大量节省资源和能源，降低成本，有利于在低成本条件下

扩展产品功能，从而在差别需求中寻找市场机会，打开市场缺口，进

而扩大市场份额。不少日本企业都采用这种新产品开发策略，取得了

极大成功。如丰田的节油小型车，东芝、索尼、松下等的数字电视机、

数码相机、摄像机，东芝超小型笔记本电脑，等等。

(4)智能、知识化

智能、知识化即把一般人需要长期学习才能掌握的知识和技术转

化到产品中，使产品“傻瓜化”。这可以使许多专业性产品发展成大

众产品，从而显著扩大了这些产品的市场，如海尔的人工智能冰箱,

一键解决了复杂的冷藏、变温、冷冻设置。

(5)艺术、品位化

艺术、品位化即从产品的造型、色彩、质感和包装等方面使产品

款式翻新，风格各异，体现独特的艺术品位。当今对产品艺术、品位

化的研究已经成了产品研究与开发中的重要组成部分。不仅汽车、电

视、家具这些具有一定观赏功能的产品，就连洗衣机、盥洗用具以至

于螺丝刀、扳手这样的难登大雅之堂的纯实用产品也在追求尽善尽美,

以在激烈竞争的市场中赢得顾客。

五、产品开发与服务设计的必要性

1、科技发展和社会需求变化的必然要求

随着社会进步，科学技术的长足发展，可支配收入的增加，自由

时间的增多，价值观的改变，人们对产品或服务的需求日益呈现出多

样化。追求新颖、时尚已不再是年轻人的专利。这对产品开发和服务

设计提出了更高的要求。

2、企业生存和发展的基本要求

企业生存和发展的基本要求表现在以下三个方面。

(1)企业竞争地位的维持

日趋激烈的市场竞争使得企业无不投入大量资源研究和开发新产

品，以维持或提高其市场份额。

(2)营业收入和利润的增加

营业收入和利润的增加意味着企业规模和实力不断地扩大和增强,

是企业的重要运营目标。企业只有不断地推出新产品，才能持续地增

加营业收入。营业收入的增加并不必然带来利润的增加，因而在新产

品的研究和开发过程中应做好评价工作，以便在增加营业收入的同时

还能提高利润。

(3)法令法规的约束

产品的规格或性能，必须符合安全和环境保护方面的法令法规。

一方面，产品责任方面的法规和顾客对产品安全意识的提高促使企业

越来越多地注重产品生产和使用过程中的安全性。另一方面，现有产

品可能不是环境友好的，为适应环境保护的要求，就必须对这些产品

进行改造或研究开发全新的绿色产品。

上面的分析是基于制造业的。非制造业面临着同样的问题，即需

要不断提高服务质量，推出新的服务项目。

3、产品生命周期规律的必然反映

产品像生物体一样，有其存在的生命周期，即从研制成功投入市

场直至被淘汰退出市场的“生命”历程，此即产品生命周期。

通常，把产品生命周期分为投入期、成长或利润期、成熟期和衰

退期四个时期。向前延伸还可考虑孕育期，有时人们还在成熟期与衰

退期之间加上饱和期C以时期为横坐标，以销售收入或利润为纵坐标,

可绘制出产品生命周期曲线。

在产品的研发期间和产品投入期初期是亏损的，然后利润随着销

售收入的增加而增加，接下来利润会下降，直到达到零利润。产品生

命周期理论告诉我们，任何产品都不可能永远保持旺盛的生命力，而

且总的发展趋势是产品生命周期越来越短，产品的更新换代速度越来

越快。根据这一理论，当产品处于成长期时，着手研制开发新产品；

当产品处于成熟期时，积极推出新产品；当产品处于衰退期时，果断

地中止产品的生产，代之以新产品。

产品在生命周期的不同阶段表现出不同的特点。运营管理的重点

因产品所处阶段的不同而不同。

(1)投入期

在投入期，顾客对它了解不够，认为这种产品还不完善，或者认

为在投入期后价格会下降，因而对它的需求较低。运营管理的重点是

做好市场定位，加强广告宣传和产品推介，强调产品的新颖性，同时,

还要改进工艺，提高效率，稳定质量，降低成本，促使产品尽快进入

成长期。

(2)成长期

在成长期，生产和设计的改善使得产品更加可靠，成本有所降低,

需求旺盛，生产同类产品的厂家开始增加。运营管理的重点是针对各

个细分市场做好配套服务，在确保质量的前提下提高生产能力，扩大

批量。为了持续获得竞争优势，当产品处于成长期时，就应当着手研

制开发新产品。这样做的目的是做到“生产一代、试制一代、研究一

代、储备一代”，即所谓“四代同堂”。正如人们形象比喻的“嘴里

吃着一个，手里拿着一个，眼睛看着一个，心里想着一个”。

(3)成熟期

在成熟期，营业收入达到最大，需求增长趋缓，运营管理的重点

是最大限度地降低成本，同时，适时推出新产品。此时，新旧产品共

存，企业应把资源更多地投向新产品。

(4)衰退期

在衰退期，需求开始下降，已无订单赢得要素可以培植。运营管

理的重点是果断地停止这种产品的生产，代之以新产品。

六、质量的起源发展和功能

(一)起源与发展

质量功能展开首创于日本，是一种结构化的产品开发或服务设计

管理方法。1972年，EJ本三菱重工有限公司神户造船厂首次使用了

“质量表”。经过几十年的推广、发展，质量功能展开的理论和方法

体系得到逐步完善，其应用也从产品扩展到服务项目。

(二)质量功能展开的内涵

质量功能展开的内涵是在产品设计与开发中充分倾听顾客的声音。

为此，企业要首先利用各种技术了解顾客的真正需求，然后把顾客的

需求转换为技术要求。

质量功能展开是一种集成的产品开发技术。这里的“集成”有技

术集成和职能集成两种含义。

(1)各种技术的集成

各种技术的集成包括顾客需求调查、价值工程和价值分析、FMEA、

矩阵图法、层次分析法等。

(2)各种职能的集成

各种职能的集成包括市场调查、产品研发、工程管理、制造、客

服等。

七、质量屋

1、质量屋的构成

质量屋是实施质量功能展开的一种形似房屋的图形化工具，故称

质量屋。质量屋由以下主要部分构成：

•左墙：顾客需求;

•右墙：竞争力评价表；

•天花板：技术要求；

•房间：关系矩阵；

•地板：质量规格；

•地下室：技术评价；

•屋顶：技术要求之间的相关矩阵。

此外，还有其他一些必不可少的部分，如各项需求对顾客的重要

度、技术要求的满意度方向、技术重要度等。

2、建造质量屋的技术路线

为建造质量屋，可采取以下技术路线：①调查顾客需求一②测评

各项需求对顾客的重要度一③把顾客需求转换为技术要求一④确定技

术要求的满意度方向一⑤填写关系矩阵表f⑥计算技术重要度f⑦设

计质量规格一⑧技术评价一⑨确定相关矩阵一⑩市场评价。

(1)调查顾客需求

这一步是建造质量屋的起点，也是基础。为调查顾客需求，可采

用询问法、观察法或实验法。

询问法就是调查人员拟定好调查提纲，以直接或间接的询问方式

请顾客回答对产品的需求。

观察法就是跟踪类似产品的生产、包装、运输、消费/使用以及最

终处置的部分或全过程，以记录、搜集有关产品需求的信息和资料。

实验法就是采用理化实验方法获得有关产品的可靠性、安全性、

可维护性等性能或品质，可拆卸性、可降解性、能源消耗、噪声、废

弃物排放、振动等环境属性，以及全生命周期成本和可制造性。

(2)测评各项需求对顾客的重要度

达到或超过顾客的需求是产品设计的首要原则。顾客满意是“对

其要求已被满足的程度的感受”。满意度是实际效果超出事前期望的

程度：实际效果与事前期望相符合，顾客则感到满意；超过事前期望,

则很满意；未能达到事前期望，则不满意或很不满意。

顾客满意是需求集成的结果，而各种需求对顾客的重要度不同，

即对顾客满意的贡献不同。专家打分法是测评各项需求对顾客的重要

度的一种常用方法。值得注意的是每隔一定时期都要重新进行一次这

样的测评。

(3)把顾客需求转换为技术要求

这一步由市场调查人员和工程技术人员共同把顾客的需求转换为

对产品提出的技术要求，即把顾客的语言翻译成工程技术人员能够把

握的语言。如果把在第一步所确定的顾客需求看作“是什么”，那么

把顾客需求转换为技术要求就是“如何实现”的问题。

（4）确定技术要求的满意度方向

具体到某一产品，只有通过满足产品的技术要求才能满足顾客需

求。有的技术要求的指标值越大，顾客越满意；而有的技术要求的指

标值越大，顾客越不满意。在开发产品时应确定这种方向性，以便为

后来调整质量规格提供参考。

（5）填写关系矩阵表

技术要求是由顾客需求转换来的，所以每一项技术要求或多或少

与顾客需求有关系，根据关系的紧密程度可分为三个等级：关系紧密、

关系一般、关系弱，并分别赋予9、3、1三个分值。所填写的关系矩

阵表为确定技术重要度提供了依据。

（6）计算技术重要度

通过矩阵表与各项需求对顾客的重要度的加权得到各项技术要求

的重要度。很有意思的是，经过这一步之后，顾客所提出的“模棱两

可''"含糊不清”的需求，转变成了一个个量值。毫无疑问，开发人

员应把精力集中在技术重要度指标值大的那些技术要求上。

（7）设计质量规格

这一步由工程技术人员和质量管理人员共同完成。设计质量规格

就是在技术经济分析的基础上确定各项技术要求的量化指标，即有关

“多少”的问题。

(8)技术评价

技术评价的结果是各项技术要求满足顾客需求的能力。为了进行

技术评价，可把已开发出来的样品同市场上知名度较高的几个品牌的

产品放在一起比较。技术要求之间会有冲突，所以即使不计成本，也

不可能使各项技术要求都达到最高。因此，决策者经常要做些调整。

在调整时，应力保技术重要度指标值大的那些技术要求。技术评价由

开发人员来主导，顾客，参与，通常在实验室里进行。

(9)确定相关矩阵

根据正反强弱关系，把各项技术要求之间的关系分为两类四种，

即正相关的强正相关、弱正相关以及负相关的强负相关、弱负相关。

确定相关矩阵的目的是把顾客满意度方向进行量化处理，结果用于调

整质量规格。

(10)市场评价

市场评价的结果是产品满足各项顾客需求的能力。市场评价的方

法与技术评价的方法相同，只是这里的评价对象是各项顾客需求。同

样地，顾客需求之间往往会有冲突，所以即使不计成本，也不可能使

各项顾客需求都得到最大的满足。在调整时，应以各项需求对顾客的

重要度为依据，最大限度地满足重要度指标值大的那些顾客需求。市

场评价由顾客来主导，开发人员参与，一般在真实环境中进行。

从QFD的技术路线可以看出，上述10个步骤的每一步都考虑了顾

客的需求，体现了“充分倾听顾客声音”的核心理念。因此，只要严

格按照QFD各个开发阶段的要求去做，所开发的产品就是顾客真正需

要的产品。

如前所述，质量功能展开是一种集成的产品开发技术，所涉及的

问题很多，用到的定量，方法更多，如模糊聚类、层次分析法、线性

代数等的理论与知识。本节给出了QFD的全貌，以便读者掌握QFD的

起源与发展、内涵及实施步骤。

八、产业环境分析

保持经济社会平稳较快发展，提高发展质量和效益，发展平衡性、

包容性和可持续性不断增强，确保如期全面建成小康社会。到2017年,

全区地区生产总值和城乡居民人均收入比2010年同口径翻一番；到

2020年，全区地区生产总值迈上新台阶，城乡居民人均收入同步提升。

——产业支撑更加有力。“三大新兴产业“实现快速发展，传统

产业进一步提质增效，初步构建起支撑区域发展的产业新体系。

一一城市品质更加优良。进一步突出以人为本，城市综合功能进

一步完善，环境质量不断提升，社会民生持续改善。

——人民生活更加美好。就业、教育、文化、卫生、体育、社保、

住房等公共服务体系更加健全，初步实现城乡基本公共服务均等化,

人民群众生活质量、健康水平和文明素质不断提高，参与感、获得感、

幸福感显著增强。

九、政策推动工程机械电动化

在国家实现“双碳”目标、构建双循环新发展格局的背景下，随

着“三电”技术的逐步成熟带来电动化产品制造成本的不断降低，工

程机械作为生产资料，电动化相比燃油的全生命周期成本逐步具备吸

引力和经济性，电动化成为工程机械绿色发展的重要方向之一。从政

策来看，近几年工程机械行业相关政策主要偏向于老旧高污染工程机

械产品出清，引导工程机械行业清洁化、高科技化发展。

中央政府层面从减排目标、防治技术和支持政策等方面为发展电

动化的工程机械指明方向。2018年，生态环境部印发《非道路移动机

械污染防治技术政策》，鼓励混合动力、纯电动、燃料电池等新能源

技术在非道路移动机械上的应用，优先发展中小非道路移动机械动力

装置的新能源化，逐步达到超低排放、零排放。2020年国家工信部发

布《推动公共领域车辆电动化行动计划》，推进工程机械电动叱，加

快工程机械行业向新能源转型。

各省市针对工程机械行业的相关政策规划陆续出台，根据各省市

对工程机械行业政策规划来看，大多省市对工程机械行业规划政策均

提出了取代高排放工程机械，支持节能环保类相关产品，提高工程机

械产品绿色制造能力等。

十、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场矶遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

十一、投资方案分析

（一）投资估算的依据

本期项目其投资估算范围包括：建设投资、建设期利息和流动资

金，估算的主要依据包括：

1、《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》

2、《投资项目可行性研究指南》

3、《建设项目投资估算编审规程》

4、《建设项目可行性研究报告编制深度规定》

5、《建设工程工程量清单计价规范》

6、《企业工程设计概算编制办法》

7、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》

（二）项目费用与效益范围界定

本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；

项目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程

中费用与效益计算范围相一致性的原则。

本期项目建设投资3978.88万元，包括：工程费用、工程建设其

他费用和预备费三个部分。

（三）工程费用

工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程赛等；工程建

设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期

工作费用，合计3378.89万元。

1、建筑工程费估算

根据估算，本期项目建筑工程费为1450.69万元。

2、设备购置费估算

设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程

设备价格，同时参照《机电产品报价手册》和《建设项目概算编制办

法及各项概算指标》规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行

估算。本期项目设备购置费为1814.01万元。

3、安装工程费估算

本期项目安装工程费为114.19万元。

（四）工程建设其他费用

本期项目工程建设其他费用为493.89万元。

（五）预备费

本期项目预备费为106.10万元。

建设投资估算表

单位：万元

序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计

1工程费用1450.691814.01114.193378.89

1.1建筑工程费1450.691450.69

1.2设备购置费1814.011814.01

1.3安装工程费114.19114.19

2其他费用493.89493.89

2.1土地出让金229.33229.33

3预备费106.10106.10

3.1基本预备费56.7756.77

3.2涨价预备费49.3349.33

4投资合计3978.88

（六）建设期利息

按照建设规划，本期项目建设期为24个月，其中申请银行贷款

1604.24万元，贷款利率按4.9%进行测算，建设期利息78.61万元。

建设期利息估算表

单位：万元

序号项目合计第1年第2年

1借款

1.1建设期利息78.6119.6558.96

1.1.1期初借款余额802.12

1.1.2当期借款1604.24802.12802.12

1.1.3当期应计利息78.6119.6558.96

1.1.4期末借款余额802.121604.24

1.2其他融资费用

1.3小计78.6119.6558.96

2债券

2.1建设期利息

2.1.1期初债芬余额

2.1.2当期债务金额

2.1.3当期应计利息

2.1.4期末债务余额

2.2其他融资费用

2.3小计

3合计78.6119.6558.96

（七）流动资金

流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助

材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资

金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周

转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算

参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算

法进行测算。

根据测算，本期项目流动资金为1240.20万元。

流动资金估算表

单位：万元

序号项目第1年第2年第3年第4年第5年

1流动资产0.005615.486818.808022.12

1.1应收账款0.002526.963068.463609.95

1.2存货0.001965.422386.582807.74

1.2.1原辅材料0.00589.62715.97842.32

1.2.2燃料动力0.0029.4835.8042.12

1.2.3在产品0.00904.091097.831291.56

1.2.4产成品0.00442.22536.98631.74

1.3现金0.00449.24545.50641.77

1.4预付账款0.00673.85818.25962.65

2流动负债0.004747.345764.636781.92

2.1应付账款0.001709.042075.272441.49

2.2预收账款0.003038.303689.374340.43

3流动资金0.00868.141054.171240.20

4流动资金增加0.00868.14186.03186.03

5铺底流动资金0.001684.652045.642406.64

(A)项目总投资

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资5297.69万元，其中：建设投资3978.88万

元，占项目总投资的75.1M；建设期利息78.61万元，占项目总投资

的1.48%；流动资金1240.20万元，占项目总投资的23.41%。

总投资及构成一览表

单位：万元

序号项目指标占总投资比例

1总投资5297.69100.00%

1.1建设投资3978.8875.11%

1.1.1工程费用3378.8963.78%

1.1.1.1建筑工程费1450.6927.38%

1.1.1.2设备购置费1814.0134.24%

1.1.1.3安装工程费114.192.16%

1.1.2工程建设其他费用493.899.32%

1.1.2.1土地出让金229.334.33%

1.1.2.2其他前期费用264.564.99%

1.2.3预备费106.102.00%

1.2.3.1基本预备费56.771.07%

1.2.3.2涨价预备费49.330.93%

1.2建设期利息78.611.48%

1.3流动资金1240.2023.41%

（九）资金筹措与投资计划

本期项目总投资5297.69万元，其中申请银行长期贷款1604.24

万元，其余部分由企业自筹。

项目投资计划与资金筹措一览表