2024年投资顾问服务协议范本12篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资顾问服务协议范本本合同目录一览1.1投资顾问服务协议的基本内容1.2投资顾问的资质要求1.3投资顾问的职责1.4投资顾问的服务范围1.5投资顾问的服务期限1.6投资顾问的服务费用1.7投资顾问的服务方式1.8投资顾问的保密义务1.9投资顾问的免责条款1.10投资顾问的违约责任1.11投资顾问的变更与解除1.12投资顾问的服务质量保证1.13投资顾问的服务报告1.14投资顾问的服务评估与反馈第一部分：合同如下：第一条投资顾问服务协议的基本内容1.1.2本协议旨在明确双方在投资顾问服务过程中的权利、义务和责任，确保双方在平等互利的基础上开展投资顾问服务。1.1.3本协议有效期内，顾问将为客户提供专业的投资顾问服务，包括但不限于投资建议、市场分析、投资策略制定等。第二条投资顾问的资质要求2.1顾问应具备国家相关法律法规规定的投资顾问资质，包括但不限于证券从业资格、基金从业资格等。2.3顾问应提供有效的资质证明文件，包括但不限于执业资格证书、工作经历证明等。第三条投资顾问的职责3.1顾问应根据客户的具体需求和风险承受能力，为客户提供个性化的投资建议。3.2顾问应及时关注市场动态，为客户提供市场分析报告，帮助客户了解市场变化。3.3顾问应协助客户制定投资策略，并对投资组合进行定期调整，以实现投资目标。3.4顾问应严格遵守国家法律法规和行业规范，维护客户的合法权益。第四条投资顾问的服务范围4.1顾问的服务范围包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种。4.2顾问应根据客户的需求，为客户提供投资组合构建、资产配置、风险控制等方面的服务。4.3顾问应定期为客户提供投资组合的业绩报告，包括但不限于投资收益、风险状况等。第五条投资顾问的服务期限5.1本协议的有效期为一年，自双方签字盖章之日起计算。5.2如双方同意，本协议可经协商一致予以续签。第六条投资顾问的服务费用6.1顾问的服务费用为人民币______元/年，一次性支付。6.2如客户提前终止本协议，顾问将按照实际服务时间比例退还部分服务费用。第七条投资顾问的保密义务7.1顾问对本协议签订过程中及服务期间获取的客户信息负有保密义务。7.2未经客户书面同意，顾问不得向任何第三方泄露客户信息。7.3顾问应采取必要措施，确保客户信息的安全性和保密性。第八条投资顾问的免责条款8.1顾问在提供投资建议和服务过程中，如因市场波动、政策变化等不可抗力因素导致客户投资损失，顾问不承担赔偿责任。8.3顾问不保证客户投资收益，不承诺任何投资回报。第九条投资顾问的违约责任9.1如顾问未能履行本协议约定的服务义务，客户有权要求顾问承担违约责任，包括但不限于退还服务费用、赔偿损失等。9.2如顾问泄露客户信息或违反保密义务，客户有权要求顾问承担相应的法律责任。9.3如客户提前终止本协议，顾问应按照实际服务时间比例退还部分服务费用。第十条投资顾问的变更与解除10.1本协议任何一方如需变更或解除本协议，应提前______个工作日书面通知对方。10.2如双方协商一致，本协议可予以变更或解除。10.3如因不可抗力导致本协议无法履行，双方应协商解决，协商不成时，任何一方均有权解除本协议。第十一条投资顾问的服务质量保证11.1顾问应确保提供的服务质量符合行业标准和客户需求。11.2顾问应定期对客户提供的服务进行评估，并及时调整服务内容和方法。11.3客户有权对顾问的服务质量提出意见和建议，顾问应认真听取并予以改进。第十二条投资顾问的服务报告12.1顾问应按月向客户提交投资顾问服务报告，内容包括但不限于市场分析、投资建议、投资组合业绩等。12.2服务报告应真实、准确、完整地反映顾问的服务内容和客户的投资情况。12.3客户有权要求顾问提供更详细的服务报告。第十三条投资顾问的服务评估与反馈13.1客户有权对顾问的服务进行评估，并将评估结果反馈给顾问。13.2顾问应认真对待客户的反馈，并根据反馈结果改进服务质量。13.3双方应定期进行服务评估和反馈，以确保服务质量的持续提升。第十四条争议解决14.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决。14.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。14.3诉讼费用及其他相关费用由败诉方承担。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念界定1.1“第三方”是指在投资顾问服务过程中，由甲乙双方共同认可或由本合同约定的，为提供专业服务、协助合同履行或解决争议而介入本合同的独立第三方机构或个人。1.2第三方介入的形式包括但不限于中介机构、评估机构、法律顾问、财务顾问等。第二条第三方介入的适用范围2.1.1协助进行投资风险评估和投资组合构建；2.1.2提供专业咨询意见，如法律、财务、市场分析等；2.1.3协助解决合同履行中的争议；2.1.4进行合同履行的监督和评估。第三条第三方介入的程序3.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订相关合作协议。3.2第三方介入后，应遵守本合同及合作协议的约定，独立行使职责。3.3第三方介入的费用由甲乙双方另行协商确定，并在合作协议中明确。第四条第三方责任限额4.1第三方在履行本合同过程中的责任，应以其在合作协议中约定的责任限额为准。4.2如第三方在履行职责过程中出现失误或疏忽，导致甲乙双方损失的，第三方应按照合作协议约定的责任限额承担赔偿责任。4.3第三方责任限额不得低于本合同约定的最低赔偿限额。第五条第三方与其他各方的责权利划分5.1第三方对甲乙双方的权利义务仅限于合作协议的约定，不涉及本合同的其他条款。5.2第三方在履行职责过程中，应保持独立性，不得偏袒任何一方。5.3第三方应向甲乙双方提供真实、客观、专业的服务，不得隐瞒或歪曲事实。第六条第三方介入的终止6.1如第三方在履行职责过程中，出现严重违约行为，甲乙双方有权终止其介入。6.2第三方介入的终止，应书面通知甲乙双方，并按照合作协议的约定处理后续事宜。第七条第三方介入的费用承担7.1第三方介入的费用由甲乙双方按照合作协议的约定承担。7.2如第三方介入的费用超出合作协议的约定，超出部分由甲乙双方协商解决。第八条第三方介入的争议解决8.1第三方介入过程中产生的争议，应由甲乙双方与第三方协商解决。8.2如协商不成，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条第三方介入的保密义务9.1第三方在介入本合同过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。9.2第三方泄露保密信息的，应承担相应的法律责任。第十条第三方介入的后续处理10.1第三方介入结束后，甲乙双方应按照本合同及合作协议的约定，继续履行各自的义务。10.2第三方介入产生的文件、资料等，由甲乙双方妥善保管。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问资质证明文件详细要求：包含证券从业资格、基金从业资格等证书复印件。附件说明：用于证明投资顾问具备相应的专业资质。2.投资顾问服务报告详细要求：每月提交，包含市场分析、投资建议、投资组合业绩等内容。附件说明：用于记录顾问提供的服务内容和客户投资情况。3.投资顾问服务协议详细要求：双方签字盖章的正式合同文本。附件说明：作为合同履行的依据。4.第三方合作协议详细要求：包含第三方介入的职责、费用、责任限额等内容。附件说明：用于明确第三方介入的具体事宜。5.投资组合业绩报告详细要求：按季度提交，包含投资收益、风险状况等。附件说明：用于评估投资组合的业绩表现。6.投资风险评估报告详细要求：在客户需求时提供，包含风险分析、投资建议等。附件说明：用于帮助客户了解投资风险。7.争议解决协议详细要求：如协商不成，双方签订的争议解决协议。附件说明：用于明确争议解决的方式和程序。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问未履行服务义务违约行为：顾问未按照协议约定提供服务。责任认定：客户有权要求顾问退还部分或全部服务费用，并承担相应的违约责任。示例：顾问未按月提交服务报告，客户有权要求退还部分服务费用。2.投资顾问泄露客户信息违约行为：顾问未经客户同意，泄露客户信息。责任认定：顾问应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿客户损失。示例：顾问泄露客户投资账户信息，客户有权要求赔偿。3.客户未按约定支付服务费用违约行为：客户未按协议约定支付服务费用。责任认定：客户应支付逾期服务费用，并承担相应的违约责任。示例：客户逾期未支付服务费用，应支付滞纳金。4.第三方违约违约行为：第三方在履行合作协议过程中出现违约行为。责任认定：第三方应按照合作协议约定的责任限额承担赔偿责任。示例：第三方未按时提交评估报告，客户有权要求第三方承担违约责任。5.不可抗力导致合同无法履行违约行为：因不可抗力导致合同无法履行。责任认定：双方互不承担违约责任。示例：自然灾害导致合同无法履行，双方无需承担违约责任。全文完。2024年投资顾问服务协议范本1本合同目录一览1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同订立时间及地点1.3合同生效条件及时间2.服务内容2.1投资顾问服务范围2.2投资顾问服务方式2.3投资顾问服务期限3.服务费用3.1服务费用标准3.2费用支付方式及时间3.3费用调整及计算方法4.信息保密4.1保密内容4.2保密期限4.3违约责任5.保密信息的使用5.1使用范围5.2使用方式5.3使用责任6.权利与义务6.1投资顾问的权利6.2投资顾问的义务6.3客户的权利6.4客户的义务7.服务质量7.1服务质量标准7.2服务质量监督7.3服务质量投诉及处理8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担方式8.3违约赔偿计算方法9.合同解除9.1合同解除条件9.2合同解除程序9.3合同解除后的责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决费用11.合同生效及终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同终止后的处理12.合同附件12.1附件一：投资顾问服务内容明细12.2附件二：费用明细表12.3附件三：保密协议13.合同签署13.1签署主体13.2签署时间13.3签署地点14.其他约定14.1不可抗力14.2合同变更14.3合同补充14.4合同解释第一部分：合同如下：第一条合同订立1.1合同双方基本信息甲方（投资顾问）：[甲方全称]，注册地址：[甲方注册地址]，法定代表人：[甲方法定代表人]，联系电话：[甲方联系电话]，电子邮箱：[甲方电子邮箱]。乙方（客户）：[乙方全称]，注册地址：[乙方注册地址]，法定代表人：[乙方法定代表人]，联系电话：[乙方联系电话]，电子邮箱：[乙方电子邮箱]。1.2合同订立时间及地点本合同于2024年[具体日期]在[具体地点]订立。1.3合同生效条件及时间本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体期限]，自[具体生效日期]起至[具体终止日期]止。第二条服务内容2.1投资顾问服务范围（1）投资市场分析；（2）投资组合建议；（3）投资风险提示；（4）投资决策支持；（5）投资业绩评估。2.2投资顾问服务方式（1）定期书面报告；（2）电话、邮件等方式的即时沟通；（3）定期会议。2.3投资顾问服务期限本合同约定的服务期限为[具体期限]，自[具体生效日期]起至[具体终止日期]止。第三条服务费用3.1服务费用标准本合同服务费用为人民币[具体金额]元，分[具体次数]期支付。3.2费用支付方式及时间甲方应于每期服务结束后[具体天数]内，向乙方支付相应期限的服务费用。3.3费用调整及计算方法如因市场变化或政策调整导致服务费用发生变动，双方应协商一致后调整，并按调整后的标准执行。第四条信息保密4.1保密内容本合同双方应保密的信息包括但不限于：（1）乙方提供的所有投资相关信息；（2）甲方在提供服务过程中获取的乙方商业秘密；（3）双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密。4.2保密期限本合同约定的保密期限自合同签订之日起至[具体期限]。4.3违约责任任何一方违反保密义务，导致对方商业秘密泄露的，应承担相应的法律责任。第五条保密信息的使用5.1使用范围保密信息仅限于本合同约定的服务范围使用。5.2使用方式保密信息的使用应遵循合法、合规、合理、保密的原则。5.3使用责任任何因使用保密信息而产生的风险和责任，由使用方自行承担。第六条权利与义务6.1投资顾问的权利（1）要求乙方提供必要的信息和数据；（2）根据乙方提供的信息，独立判断并提出投资建议；（3）在合同约定的服务期限内，持续提供投资顾问服务。6.2投资顾问的义务（1）按照合同约定提供专业、客观、公正的投资顾问服务；（2）保守乙方商业秘密；（3）在服务过程中，不得利用乙方信息谋取不正当利益。6.3客户的权利（1）要求甲方按照合同约定提供投资顾问服务；（2）对甲方提供的服务提出意见和建议；（3）在合同约定的服务期限内，享有本合同约定的各项权利。6.4客户的义务（1）按照合同约定支付服务费用；（2）提供真实、准确、完整的投资相关信息；（3）配合甲方进行投资分析和服务。第八条违约责任8.1违约情形（1）甲方未按合同约定提供投资顾问服务的；（2）乙方未按合同约定支付服务费用的；（3）任何一方违反保密义务，导致对方商业秘密泄露的；（4）任何一方未履行合同约定的其他义务的。8.2违约责任承担方式（1）违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金；（2）违约金按合同约定比例计算，最高不超过合同总金额的[具体比例]%；（3）违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿守约方实际损失。8.3违约赔偿计算方法违约赔偿的计算方法如下：（1）根据违约情形确定违约金比例；（2）计算违约金金额；（3）如违约金不足以弥补损失，计算实际损失金额；（4）将违约金和实际损失金额相加，得出最终赔偿金额。第九条合同解除9.1合同解除条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）任何一方违约，经对方书面通知后[具体期限]内仍未纠正的；（3）发生不可抗力事件，致使合同无法继续履行的；（4）双方协商一致解除合同的。9.2合同解除程序（1）一方提出解除合同意向，应以书面形式通知对方；（2）对方在收到通知后[具体期限]内未提出异议的，合同解除；（3）如对方提出异议，双方应协商解决，协商不成可依法向人民法院提起诉讼。9.3合同解除后的责任（1）合同解除后，双方应立即终止合同约定的权利义务；（2）合同解除前，双方已履行的义务，不再追溯；（3）合同解除后，违约方应承担相应的违约责任。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交[具体地点]仲裁委员会仲裁。10.2争议解决机构双方同意将争议提交[具体地点]仲裁委员会仲裁。10.3争议解决费用仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁委员会另有裁决。第十一条合同生效及终止11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同终止条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法继续履行；（4）合同约定的其他终止条件。11.3合同终止后的处理（1）结算双方的权利义务；（2）归还原物或赔偿损失；（3）履行合同终止后的其他义务。第十二条合同附件12.1附件一：投资顾问服务内容明细12.2附件二：费用明细表12.3附件三：保密协议第十三条合同签署13.1签署主体本合同由双方法定代表人或授权代表签字盖章。13.2签署时间本合同自双方签字盖章之日起生效。13.3签署地点本合同签署地为[具体地点]。第十四条其他约定14.1不可抗力本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。14.2合同变更本合同如有变更，应以书面形式进行，并经双方签字盖章。14.3合同补充本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.4合同解释本合同条款的解释权归甲方所有。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在履行本合同过程中，由甲乙双方共同或单方指定的，提供特定服务或协助的独立第三方机构或个人。（1）市场调研机构；（2）法律顾问；（3）审计机构；（4）技术支持服务提供商；（5）其他经甲乙双方认可的第三方。第二条第三方介入条件（1）甲乙双方协商一致；（2）第三方具备完成相关服务的资质和能力；（3）第三方提供的服务的性质和内容符合本合同要求。第三条第三方责任限额3.1第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致的服务质量不符合约定，应承担相应的违约责任。（1）第三方服务费用的一定比例；（2）第三方服务内容所涉及的潜在损失；（3）甲乙双方协商确定的其他限额。3.3第三方责任限额在合同中明确列出，并作为附件一。第四条第三方权利与义务4.1第三方权利：（1）按照合同约定，独立开展相关工作；（2）要求甲乙双方提供必要的信息和资料；（3）在履行合同过程中，有权获得合理的报酬。4.2第三方义务：（1）按照合同约定，按时、按质完成相关工作；（2）保守甲乙双方的商业秘密；（3）在履行合同过程中，不得损害甲乙双方的合法权益。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分：（1）甲方负责支付第三方服务费用；（2）甲方对第三方的工作成果进行验收；（3）甲方对第三方的违约行为承担连带责任。5.2第三方与乙方的划分：（1）乙方负责提供第三方所需的信息和资料；（2）乙方对第三方的工作成果进行验收；（3）乙方对第三方的违约行为承担连带责任。5.3第三方与甲乙双方的划分：（1）第三方在履行合同过程中，应遵守甲乙双方的相关规定；（2）第三方不得泄露甲乙双方的商业秘密；（3）第三方在履行合同过程中，应确保服务质量，避免对甲乙双方造成损失。第六条第三方介入后的合同调整6.1第三方介入后，甲乙双方应就合同内容进行适当调整，以确保第三方的工作顺利进行。（1）明确第三方介入的具体内容和范围；（2）调整甲乙双方的权利义务；（3）明确第三方责任限额。第七条第三方介入后的争议解决7.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应协商解决。7.2协商不成的，可提交[具体地点]仲裁委员会仲裁。第八条第三方介入后的合同终止（1）第三方无法按时、按质完成工作；（2）第三方泄露甲乙双方的商业秘密；（3）发生不可抗力事件，致使合同无法继续履行。（1）结算双方的权利义务；（2）归还原物或赔偿损失；（3）履行合同终止后的其他义务。第九条第三方介入后的保密协议9.1第三方在履行本合同过程中，应遵守甲乙双方的保密协议。9.2保密协议作为附件四，与本合同具有同等法律效力。第十条第三方介入后的补充协议10.1第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况，另行签订补充协议。10.2补充协议应与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务内容明细详细要求：列明甲方提供投资顾问服务的具体内容、服务方式、服务期限等。说明：此附件作为合同附件，用于明确甲方的服务范围和内容。2.附件二：费用明细表详细要求：详细列明合同约定的服务费用标准、支付方式、支付时间等。说明：此附件作为合同附件，用于明确双方在费用方面的权利义务。3.附件三：保密协议详细要求：明确双方在合同履行过程中应遵守的保密义务、保密期限、违约责任等。说明：此附件作为合同附件，用于加强双方在信息保密方面的合作。4.附件四：第三方介入后的保密协议详细要求：明确第三方在履行合同过程中应遵守的保密义务、保密期限、违约责任等。说明：此附件作为合同附件，用于确保第三方在介入过程中遵守保密协议。5.附件五：合同变更协议详细要求：明确合同变更的条件、程序、生效时间等。说明：此附件作为合同附件，用于在合同履行过程中，双方协商一致变更合同内容时使用。6.附件六：合同终止协议详细要求：明确合同终止的条件、程序、生效时间等。说明：此附件作为合同附件，用于在合同履行过程中，双方协商一致终止合同时使用。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按合同约定提供投资顾问服务的；（2）乙方未按合同约定支付服务费用的；（3）任何一方违反保密义务，导致对方商业秘密泄露的；（4）任何一方未履行合同约定的其他义务的。2.责任认定标准：（1）甲方违约责任：如甲方未按合同约定提供投资顾问服务，应向乙方支付违约金，违约金按合同约定比例计算；如甲方泄露乙方商业秘密，应承担相应的法律责任。（2）乙方违约责任：如乙方未按合同约定支付服务费用，应向甲方支付违约金，违约金按合同约定比例计算；如乙方泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任。（3）第三方违约责任：如第三方泄露甲乙双方的商业秘密，应承担相应的法律责任；第三方违约责任限额按合同约定比例计算。3.违约示例说明：（1）示例一：甲方未按合同约定提供投资顾问服务，导致乙方投资决策失误，造成损失。甲方应承担相应的违约责任，向乙方支付违约金。（2）示例二：乙方未按合同约定支付服务费用，甲方有权终止合同，并要求乙方支付违约金。（3）示例三：第三方在介入过程中泄露甲乙双方的商业秘密，导致双方利益受损。第三方应承担相应的法律责任，赔偿甲乙双方损失。全文完。2024年投资顾问服务协议范本10本合同目录一览1.定义和解释1.1定义1.2解释2.服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3投资组合管理2.4投资风险管理3.服务期限3.1服务起始日期3.2服务终止日期3.3续约条款4.服务费用4.1费用结构4.2费用支付方式4.3费用调整5.保密条款5.1保密义务5.2保密信息的定义5.3保密信息的保护6.通知6.1通知方式6.2通知送达6.3通知内容7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序7.3争议解决地点8.合同解除8.1合同解除条件8.2合同解除程序8.3合同解除后果9.法律适用9.1适用法律9.2法律解释10.合同生效10.1生效条件10.2生效日期11.合同变更11.1变更程序11.2变更内容11.3变更通知12.合同附件12.1附件一：服务内容明细12.2附件二：费用明细12.3附件三：保密协议13.其他条款13.1一般条款13.2不可抗力条款13.3合同解释14.合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人员第一部分：合同如下：第一条定义和解释1.1定义（1）“甲方”指委托投资顾问服务的客户；（2）“乙方”指提供投资顾问服务的机构；（3）“服务”指乙方根据甲方的要求，提供的投资咨询、市场分析、投资组合管理和投资风险管理等服务；（4）“投资组合”指甲方在乙方的指导下，通过乙方的平台进行的投资组合；（5）“保密信息”指在合同履行过程中，甲方和乙方相互提供的涉及商业秘密、技术秘密或其他不应公开的信息。1.2解释对本合同条款的理解，如无特别说明，应采用通常的含义。对于合同中的专有名词，除非上下文另有说明，否则应按照其通常含义进行解释。第二条服务内容2.1投资建议乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供投资建议，包括但不限于资产配置、投资策略、产品选择等。2.2市场分析乙方应定期对市场进行宏观和微观分析，为甲方提供市场趋势、行业动态、政策变化等方面的分析报告。2.3投资组合管理乙方应负责甲方的投资组合管理，包括但不限于资产配置调整、投资产品选择、风险控制等。2.4投资风险管理乙方应评估甲方的投资风险，制定相应的风险管理措施，包括但不限于风险预警、风险分散、风险规避等。第三条服务期限3.1服务起始日期本合同服务期限自双方签字盖章之日起生效。3.2服务终止日期本合同服务期限为______年，自服务起始日期起计算。3.3续约条款本合同期满前，甲方应提前______天书面通知乙方是否续约。如双方同意续约，应在本合同期满前签订续约协议。第四条服务费用4.1费用结构（1）管理费：按甲方投资组合规模的一定比例收取；（2）业绩报酬：按甲方投资组合实际收益的一定比例收取；（3）其他费用：根据实际情况另行约定。4.2费用支付方式甲方应按照乙方开具的发票，在约定的时间内支付服务费用。4.3费用调整乙方有权根据市场变化、服务内容调整等因素，调整服务费用。调整后的费用应书面通知甲方。第五条保密条款5.1保密义务甲乙双方对本合同及履行过程中了解的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.2保密信息的定义（1）甲乙双方的商业秘密；（2）甲方的投资策略、投资组合；（3）乙方的服务内容、收费标准；（4）其他双方认为应保密的信息。5.3保密信息的保护甲乙双方应采取合理措施，确保保密信息的保密性，防止泄露、篡改或损坏。第六条通知6.1通知方式（1）邮寄；（2）专人送达；（3）传真；（4）电子邮件。6.2通知送达通知自送达对方之日起生效。如以邮寄方式送达，自邮戳日期起算；如以传真或电子邮件方式送达，自发送成功之日起算。6.3通知内容（1）通知方名称；（2）通知接收方名称；（3）通知事由；（4）通知日期。第七条争议解决7.1争议解决方式甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，可提交仲裁委员会仲裁。7.2争议解决程序提交仲裁委员会仲裁的，应按照仲裁委员会的仲裁规则进行。7.3争议解决地点仲裁地点为______市。第八条合同解除8.1合同解除条件下列情况下，任何一方有权解除本合同：（1）一方违约，经另一方书面通知后，违约方未在规定期限内纠正；（2）一方因故无法继续履行合同，且经另一方同意；（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（4）合同约定的其他解除条件。8.2合同解除程序一方要求解除合同时，应提前______天书面通知对方。合同解除自通知到达对方之日起生效。8.3合同解除后果（1）乙方应退还甲方已收取的服务费用中未提供服务部分的款项；（2）甲方应退还乙方已收取的服务费用中未提供服务部分的款项；（3）双方应按照合同约定处理剩余的保密信息和未了事宜。652578第九条法律适用9.1适用法律本合同的订立、效力、解释、履行、变更和终止，以及双方的权利义务，均适用中华人民共和国法律。9.2法律解释对本合同条款的理解，如有歧义，应按照通常含义进行解释；如有争议，应提交有管辖权的人民法院或仲裁委员会解释。652579第十条合同生效10.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2生效日期本合同自______年______月______日起生效。652580第十一条合同变更11.1变更程序任何一方要求变更本合同时，应书面通知对方，并经双方协商一致后签订书面变更协议。11.2变更内容变更协议应明确变更的内容，包括但不限于服务内容、费用、期限等。11.3变更通知变更协议自双方签字盖章之日起生效，并应通知对方。652581第十二条合同附件12.1附件一：服务内容明细12.2附件二：费用明细12.3附件三：保密协议652582第十三条其他条款13.1一般条款本合同未尽事宜，可由双方另行协商解决。13.2不可抗力条款因不可抗力导致本合同无法履行或部分无法履行时，双方互不承担责任。不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。13.3合同解释652583第十四条合同签署14.1签署日期本合同自______年______月______日起生效。14.2签署地点本合同签署地为______市。14.3签署人员甲方代表：________________________乙方代表：________________________第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲方和乙方以外的任何个人、机构或实体，包括但不限于中介方、顾问、审计机构、评估机构等。1.2第三方介入范围（1）协助甲方或乙方完成合同项下的服务；（2）提供专业意见或技术支持；（3）进行合同项下的审计、评估或其他相关服务；（4）根据合同约定或双方协商一致的其他情况。第二条第三方责任2.1第三方责任限额（1）第三方在履行本合同过程中产生的任何责任，其责任限额由合同双方另行约定，并在合同附件中明确。（2）若第三方责任超出合同约定的责任限额，甲方和乙方应根据各自过错承担相应的补充责任。2.2第三方责任承担（1）第三方在履行本合同过程中，若因自身原因导致甲方或乙方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任。（2）若第三方责任由甲方或乙方共同承担，则甲方和乙方应按照各自过错比例分担责任。第三条第三方权利3.1第三方权利保障（1）第三方在履行本合同过程中，享有合同约定的权利，包括但不限于知情权、参与权、收益权等。（2）第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和条件，以确保其履行合同义务。3.2第三方权利限制（1）第三方在履行本合同过程中，不得损害甲方和乙方的合法权益。（2）第三方不得利用本合同从事违法活动或损害社会公共利益。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方的关系（1）第三方应按照本合同约定，为甲方提供专业服务，并保证服务质量。（2）甲方有权要求第三方提供相关服务证明和报告。4.2第三方与乙方的关系（1）第三方应按照本合同约定，为乙方提供专业服务，并保证服务质量。（2）乙方有权要求第三方提供相关服务证明和报告。4.3第三方与甲乙双方的关系（1）第三方应尊重甲乙双方的合法权益，不得泄露合同内容或相关信息。（2）第三方在履行本合同过程中，应与甲乙双方保持沟通，及时解决相关问题。第五条第三方介入程序5.1第三方介入申请（1）甲方或乙方需第三方介入时，应提前______天书面通知对方。（2）通知内容包括第三方的基本信息、介入原因、预期效果等。5.2第三方介入审批（1）甲方和乙方应共同审议第三方介入申请，并在______天内作出决定。（2）决定通过后，双方应与第三方签订书面协议，明确各方权利义务。5.3第三方介入实施（1）第三方介入后，应按照本合同约定和双方协议，履行相关服务义务。（2）甲方和乙方应积极配合第三方的工作，并提供必要支持和协助。第六条第三方介入终止6.1第三方介入终止条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）合同解除；（3）第三方完成合同约定的服务内容；（4）双方协商一致终止第三方介入。6.2第三方介入终止程序（1）任何一方需终止第三方介入时，应提前______天书面通知对方。（2）通知内容包括终止原因、终止时间等。（3）终止通知到达对方之日起，第三方介入终止。第七条第三方介入费用7.1第三方介入费用承担（1）第三方介入费用由合同双方另行约定，并在合同附件中明确。（2）若第三方介入费用超出合同约定，甲方和乙方应根据各自过错比例分担。7.2第三方介入费用支付（1）第三方介入费用应按照合同约定和双方协议支付。（2）支付方式、时间等由合同双方另行约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务内容明细详细要求：包括服务项目、服务标准、服务期限、服务费用等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方服务内容和费用。2.附件二：费用明细详细要求：包括各项费用的具体金额、计算方式、支付时间等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方费用支付情况。3.附件三：保密协议详细要求：包括保密信息的定义、保密义务、保密措施、违约责任等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方保密责任。4.附件四：第三方介入协议详细要求：包括第三方的基本信息、介入原因、预期效果、费用承担、责任划分等。说明：本附件作为合同附件，用于明确第三方介入的相关事宜。5.附件五：争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决程序、争议解决地点等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方争议解决的相关事宜。6.附件六：合同变更协议详细要求：包括变更内容、变更原因、变更生效日期等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方合同变更的相关事宜。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方违约行为：a.未按时支付服务费用；b.提供虚假信息或隐瞒重要事实；c.违反保密协议，泄露乙方保密信息；d.未按约定提供投资需求和风险承受能力。乙方违约行为：a.未按约定提供服务或服务质量不符合要求；b.违反保密协议，泄露甲方保密信息；c.未按约定履行合同解除或终止程序；d.未按约定处理合同解除或终止后的相关事宜。2.责任认定标准：甲方违约责任认定：a.甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的______%；b.甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，乙方有权解除合同，并要求甲方承担相应损失；c.甲方违反保密协议，乙方有权要求甲方承担相应损失；d.甲方未按约定提供投资需求和风险承受能力，乙方有权拒绝提供服务或解除合同。乙方违约责任认定：a.乙方未按约定提供服务或服务质量不符合要求，乙方应向甲方退还已收取的服务费用，并承担相应损失；b.乙方违反保密协议，乙方应向甲方支付违约金，违约金为______；c.乙方未按约定履行合同解除或终止程序，乙方应向甲方支付违约金，违约金为______；d.乙方未按约定处理合同解除或终止后的相关事宜，乙方应承担相应损失。示例说明：甲方未按时支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为应付款项的10%；乙方未按约定提供服务，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已收取的服务费用，并赔偿甲方因此遭受的损失。全文完。2024年投资顾问服务协议范本11本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方1.2投资方2.服务内容2.1投资咨询2.2投资策略制定2.3投资组合管理2.4投资风险评估3.服务期限3.1起始日期3.2结束日期4.服务费用4.1费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.服务交付5.1投资报告5.2投资建议5.3投资跟踪6.信息保密6.1保密信息定义6.2保密义务6.3保密期限7.法律责任7.1投资顾问责任7.2投资方责任7.3违约责任8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构9.合同生效9.1生效条件9.2生效日期10.合同变更10.1变更方式10.2变更程序11.合同解除11.1解除条件11.2解除程序12.合同终止12.1终止条件12.2终止程序13.合同附件13.1附件一：投资顾问资质证明13.2附件二：投资顾问服务内容明细13.3附件三：投资方财务状况说明14.其他约定14.1通知方式14.2合同份数14.3合同语言第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问方1.1.1投资顾问方名称：[投资顾问方全称]1.1.2投资顾问方地址：[投资顾问方详细地址]1.1.3投资顾问方法定代表人：[投资顾问方法定代表人姓名]1.1.4投资顾问方联系方式：[投资顾问方联系电话及电子邮箱]1.2投资方1.2.1投资方名称：[投资方全称]1.2.2投资方地址：[投资方详细地址]1.2.3投资方法定代表人：[投资方法定代表人姓名]1.2.4投资方联系方式：[投资方联系电话及电子邮箱]2.服务内容2.1投资咨询2.1.1投资顾问方应提供宏观经济分析、行业研究、公司分析等服务。2.1.2投资顾问方需根据投资方需求，提供个性化投资建议。2.2投资策略制定2.2.1投资顾问方应根据投资方风险偏好，制定投资策略。2.2.2投资策略应包括资产配置、投资品种、投资期限等内容。2.3投资组合管理2.3.1投资顾问方应定期对投资组合进行管理，包括资产配置调整、投资品种调整等。2.3.2投资组合管理需符合投资方风险偏好和投资目标。2.4投资风险评估2.4.1投资顾问方应定期对投资风险进行评估，包括市场风险、信用风险等。2.4.2投资风险评估报告应包含风险状况、风险控制措施等内容。2.5.1投资顾问方应定期向投资方提供投资报告，包括投资策略执行情况、投资组合表现等。2.5.2投资报告应真实、准确、完整地反映投资情况。3.服务期限3.1起始日期：[服务起始日期]3.2结束日期：[服务结束日期]4.服务费用4.1费用总额：[服务费用总额]4.2费用支付方式：[服务费用支付方式，如银行转账、支票等]4.3费用支付时间：[服务费用支付时间，如每月支付、每季度支付等]5.服务交付5.1投资报告：[投资报告交付方式，如电子邮件、邮寄等]5.2投资建议：[投资建议交付方式，如电子邮件、电话等]5.3投资跟踪：[投资跟踪方式，如定期会议、电话沟通等]6.信息保密6.1保密信息定义：[定义合同双方在履行合同过程中所涉及的保密信息]6.2保密义务：[合同双方在合同履行期间对保密信息的保密义务]6.3保密期限：[保密信息保密期限，如合同有效期结束之日起若干年]7.法律责任7.1投资顾问责任：[投资顾问在履行合同过程中应承担的法律责任]7.2投资方责任：[投资方在履行合同过程中应承担的法律责任]7.3违约责任：[合同双方违约时应承担的违约责任及赔偿标准]8.争议解决8.1争议解决方式：[合同双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。]8.2争议解决机构：[合同双方同意将争议提交至[指定仲裁委员会]进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方具有法律约束力。]9.合同生效9.1生效条件：[本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。]9.2生效日期：[合同生效日期为[具体日期]。]10.合同变更10.1变更方式：[任何一方对本合同的内容进行变更，必须以书面形式提出，经双方协商一致并签署书面文件后生效。]10.2变更程序：[变更程序如下：提出变更方应将变更内容以书面形式提交对方，对方应在收到变更提议后[具体时间]内给予答复，经双方确认后正式生效。]11.合同解除11.2解除程序：[解除合同应提前[具体时间]书面通知对方，并立即停止履行合同义务。合同解除后，双方应按照本合同约定进行清算。]12.合同终止12.2终止程序：[合同终止后，双方应按照本合同约定进行清算，包括但不限于资产返还、费用结算等。]13.合同附件13.1附件一：投资顾问资质证明13.2附件二：投资顾问服务内容明细13.3附件三：投资方财务状况说明14.其他约定14.2合同份数：[本合同一式[具体份数]份，双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。]14.3合同语言：[本合同以[合同使用的语言]文本为准，如有不一致之处，以[合同使用的语言]文本为准。]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指在本合同履行过程中，根据合同双方或任何一方的请求，介入合同关系，提供相关服务或协助的独立第三方机构或个人。15.1.2第三方不包括合同双方及其关联方。15.2第三方介入情形15.2.1.1投资顾问方需引入第三方进行资产评估、尽职调查等。15.2.1.2投资方需引入第三方进行投资咨询、法律咨询等。15.2.1.3双方协商一致，认为有必要引入第三方进行其他协助。15.3第三方责任15.3.1第三方应遵守相关法律法规，以及合同双方的要求，独立、客观、公正地履行其职责。15.3.2第三方的服务成果或建议，不构成合同双方投资决策的依据，合同双方对第三方的服务成果或建议承担最终责任。15.4第三方费用15.4.1第三方费用由引入方承担，除非合同双方另有约定。15.4.2第三方费用应包括但不限于服务费、差旅费、资料费等。15.5第三方责任限额15.5.1第三方的责任限额由合同双方与第三方在签订服务协议时约定，并作为本合同附件。15.5.2如第三方责任限额低于合同双方的要求，合同双方应协商一致，调整责任限额。16.第三方与其他各方的关系16.1第三方与合同双方的关系16.1.1第三方与合同双方之间是独立的合同关系，第三方不承担合同双方的违约责任。16.1.2第三方应按照合同双方的要求，独立履行其职责，不受合同双方之间关系的影响。16.2第三方与其他第三方的责任划分16.2.1第三方与其他第三方之间，各自独立承担责任，除非法律另有规定或合同双方另有约定。16.2.2如多个第三方共同参与同一项目，各方应根据各自职责和合同约定，明确责任划分。17.第三方介入的审批程序17.1合同双方同意，引入第三方前，应经对方书面同意。17.2引入第三方时，应提供第三方的资质证明、服务协议及责任限额等相关材料。17.3合同双方应在[具体时间]内完成第三方介入的审批程序。18.第三方介入的变更和解除18.1如第三方介入后，合同双方或第三方认为有必要变更或解除第三方介入，应提前[具体时间]书面通知对方。18.2变更或解除第三方介入后，合同双方应按照本合同约定进行相应的调整和清算。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问资质证明要求：提供投资顾问方的营业执照、相关行业资质证书、专业资格证明等。说明：证明投资顾问方具备提供投资顾问服务的合法资质和能力。2.附件二：投资顾问服务内容明细要求：详细列出投资顾问服务的内容，包括服务项目、服务方式、服务频率等。说明：明确投资顾问服务的具体内容，便于投资方了解服务细节。3.附件三：投资方财务状况说明要求：提供投资方的财务报表、资产负债表、现金流量表等财务资料。说明：了解投资方的财务状况，以便投资顾问方提供针对性的投资建议。4.附件四：第三方服务协议要求：第三方服务协议应包括服务内容、服务期限、服务费用、责任限额等。说明：明确第三方服务的内容和责任，保障合同双方的权益。5.附件五：合同变更协议要求：合同变更协议应包括变更内容、变更原因、变更日期等。说明：记录合同变更的过程，确保合同变更的有效性。6.附件六：合同解除协议要求：合同解除协议应包括解除原因、解除日期、清算事宜等。说明：明确合同解除的原因和处理方式，保障双方权益。7.附件七：争议解决协议要求：争议解决协议应包括争议解决方式、争议解决机构等。说明：明确争议解决的方式和机构，确保争议得到公正解决。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问方违约行为及责任认定违约行为：未按约定提供投资顾问服务，或提供的服务不符合约定标准。责任认定：投资顾问方应承担违约责任，向投资方支付违约金，并赔偿投资方因此遭受的损失。2.投资方违约行为及责任认定违约行为：未按约定支付服务费用，或未按照投资顾问建议进行投资决策。责任认定：投资方应承担违约责任，支付欠付的服务费用，并赔偿投资顾问方因此遭受的损失。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：第三方未按约定履行服务职责，或提供的服务不符合约定标准。责任认定：第三方应承担违约责任，向合同双方支付违约金，并赔偿因违约行为造成的损失。4.争议解决违约行为及责任认定违约行为：未按约定参与争议解决，或故意拖延争议解决进程。责任认定：违约方应承担违约责任，支付违约金，并赔偿因违约行为造成的损失。示例说明：投资顾问方未在约定时间内提供投资报告，导致投资方未能及时作出投资决策，投资顾问方应支付违约金并赔偿投资方因此遭受的损失。投资方未按投资顾问建议进行投资，导致投资损失，投资方应支付欠付的服务费用，并赔偿投资顾问方因此遭受的损失。全文完。2024年投资顾问服务协议范本2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方基本信息1.2客户方基本信息2.服务内容与范围2.1投资顾问服务内容2.2投资顾问服务范围3.服务期限与费用3.1服务期限3.2服务费用3.3费用支付方式4.服务交付方式4.1服务交付时间4.2服务交付地点4.3服务交付方式5.保密条款5.1保密信息定义5.2保密义务5.3保密信息的处理6.知识产权归属6.1知识产权定义6.2知识产权归属6.3知识产权使用7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担7.3违约赔偿8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止程序10.合同生效与变更10.1合同生效条件10.2合同变更程序10.3合同附件11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.其他约定事项12.1其他约定事项一12.2其他约定事项二12.3其他约定事项三13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务内容明细13.2附件二：服务费用明细13.3附件三：保密信息清单14.合同签署与生效日期14.1合同签署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问方基本信息1.1.1投资顾问方名称：____________________1.1.2投资顾问方法定代表人：____________________1.1.3投资顾问方住所：____________________1.1.4投资顾问方联系方式：电话：____________________，邮箱：____________________1.2客户方基本信息1.2.1客户方名称：____________________1.2.2客户方法定代表人：____________________1.2.3客户方住所：____________________1.2.4客户方联系方式：电话：____________________，邮箱：____________________2.服务内容与范围2.1投资顾问服务内容2.1.1提供市场分析报告2.1.2提供投资策略建议2.1.3投资组合管理建议2.1.4定期投资咨询会议2.2投资顾问服务范围2.2.1股票市场分析2.2.2债券市场分析2.2.3货币市场分析2.2.4期货市场分析3.服务期限与费用3.1服务期限3.1.1本合同服务期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。3.2服务费用3.2.1本合同服务费用总额为人民币______元整。3.3费用支付方式3.3.1客户方应于每个服务年度开始前支付当年度的服务费用。4.服务交付方式4.1服务交付时间4.1.1投资顾问方应在每个服务年度内，每月向客户方提供一次市场分析报告。4.2服务交付地点4.2.1投资顾问方将服务报告通过电子邮件发送至客户方指定的邮箱。4.3服务交付方式4.3.1投资顾问方将以电子文档形式提供服务报告。5.保密条款5.1保密信息定义5.1.1保密信息是指本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等。5.2保密义务5.2.1双方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密信息的处理5.3.1双方应采取适当措施，确保保密信息的保密性。6.知识产权归属6.1知识产权定义6.1.1知识产权是指本合同中涉及的技术方案、商业模型、商标、专利等。6.2知识产权归属6.2.1本合同中涉及的知识产权归投资顾问方所有。6.3知识产权使用6.3.1客户方在本合同有效期内，有权使用投资顾问方提供的服务内容，但不得侵犯投资顾问方的知识产权。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2争议解决机构8.2.1如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.3争议解决程序8.3.1提起诉讼的一方应向对方发出书面通知，说明争议的详细情况和提出的解决方案。9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.1.1如一方严重违约，另一方有权解除本合同。9.2合同终止条件9.2.1本合同服务期限届满且双方无续约意愿的，合同自然终止。9.3合同解除与终止程序9.3.1解除合同的一方应提前______日以书面形式通知对方。10.合同生效与变更10.1合同生效条件10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更程序10.2.1合同的任何变更，必须以书面形式经双方协商一致后签订补充协议。10.3合同附件10.3.1本合同附件一为服务内容明细。11.法律适用与管辖11.1法律适用11.1.1本合同适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院11.2.1本合同的解释、履行、变更或解除均适用合同签订地人民法院的管辖。12.其他约定事项12.1其他约定事项一12.1.1双方应遵守国家有关法律法规，不得从事任何违法活动。12.2其他约定事项二12.2.1本合同未尽事宜，可由双方另行协商解决。12.3其他约定事项三12.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务内容明细13.1.1投资顾问服务内容明细包括但不限于市场分析报告、投资策略建议、投资组合管理建议等。13.2附件二：服务费用明细13.2.1服务费用明细包括但不限于年度服务费用、支付方式等。13.3附件三：保密信息清单13.3.1保密信息清单包括但不限于客户信息、市场分析数据等。14.合同签署与生效日期14.1合同签署14.1.1本合同由双方授权代表签字盖章后生效。14.2合同生效日期14.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指本合同签订后，经甲乙双方同意，介入本合同履行过程中的第三方机构或个人，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是为了确保本合同的履行，提高服务质量，保障甲乙双方的合法权益。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙双方同意第三方介入时，应书面通知对方，并经双方协商一致后确定第三方的具体职责。15.4第三方责任15.4.1第三方在本合同项下的责任，限于其职责范围内，对甲乙双方不承担超出其职责范围的任何责任。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1甲方额外条款16.1.1甲方应确保第三方具备履行其职责的能力和资质。16.1.2甲方应向第三方提供必要的资料和信息，以便第三方履行其职责。16.1.3甲方应监督第三方的工作，确保其按照合同约定履行职责。16.2乙方额外条款16.2.1乙方应配合第三方的工作，提供必要的支持和协助。16.2.2乙方应接受第三方的监督和检查，确保其履行合同义务。16.2.3乙方应向第三方提供相关资料和信息，以便第三方履行其职责。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方在本合同项下的责任限额，根据其职责和合同约定确定。17.1.2第三方的责任限额包括但不限于直接损失、间接损失、违约金等。17.1.3第三方的责任限额应在合同中明确约定，并在第三方介入时予以确认。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的关系18.1.1第三方与甲方之间的关系，由双方另行签订服务协议或合同，明确双方的权利和义务。18.1.2第三方在履行其职责时，应遵守甲乙双方签订的本合同的相关规定。18.2第三方与乙方的关系18.2.1第三方与乙方之间的关系，由双方另行签订服务协议或合同，明确双方的权利和义务。18.2.2第三方在履行其职责时，应遵守甲乙双方签订的本合同的相关规定。18.3第三方与其他方的责任划分18.3.1第三方在本合同项下的责任，仅限于其职责范围内，对甲乙双方不承担超出其职责范围的责任。18.3.2如第三方在履行职责过程中造成甲乙双方的损失，应由第三方承担相应责任。18.3.3甲乙双方应各自承担其在本合同项下的责任，第三方不承担甲乙双方的责任。19.争议解决19.1第三方介入产生的争议，应通过友好协商解决。19.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。19.3第三方介入产生的争议，适用本合同第8.1至8.3条的规定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务内容明细详细要求：包括服务内容的具体描述、服务频率、服务质量标准等。说明：此附件用于明确投资顾问服务的具体内容和要求，作为合同附件，对合同内容进行补充。2.附件二：服务费用明细详细要求：包括服务费用的计算方式、支付时间、支付方式等。说明：此附件用于明确服务费用的构成和支付细节，确保双方对费用有清晰的了解。3.附件三：保密信息清单详细要求：包括所有应保密的信息类型、保密期限、保密措施等。说明：此附件用于明确保密信息的范围和保密要求，保护双方的商业秘密。4.附件四：第三方介入协议详细要求：包括第三方的名称、职责、责任限额、合同期限等。说明：此附件用于明确第三方介入的具体条款，包括第三方的权利和义务。5.附件五：争议解决程序详细要求：包括争议解决的方式、步骤、期限等。说明：此附件用于明确争议解决的详细流程，确保争议能够得到有效解决。6.附件六：合同变更记录详细要求：包括变更日期、变更内容、双方签字等。说明：此附件用于记录合同变更的历史，确保合同变更的合法性和有效性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方未按约定支付服务费用乙方未按约定提供服务质量第三方未按约定履行职责双方未按约定履行保密义务合同一方未按约定通知对方合同变更2.责任认定标准违约行为发生后，违约方应承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金、解除合同等。违约责任的认定标准根据违约行为的严重程度和实际损失来确定。3.示例说明示例一：甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并解除合同。示例二：乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任，并要求乙方进行服务整改。示例三：第三方未按约定履行职责，甲乙双方有权要求第三方承担相应的违约责任，并要求第三方进行补救。全文完。2024年投资顾问服务协议范本3本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.投资顾问的资格与资质2.1投资顾问的资格要求2.2投资顾问的资质要求3.服务内容与范围3.1服务内容概述3.2服务范围界定4.服务期限4.1服务期限起止时间4.2服务期限的延长与终止5.服务费用5.1服务费用构成5.2费用支付方式与时间6.信息保密与保密期限6.1信息保密义务6.2保密期限7.投资风险提示与免责7.1投资风险提示7.2免责条款8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决程序9.法律适用与管辖9.1法律适用9.2管辖法院10.合同生效与解除10.1合同生效条件10.2合同解除条件11.合同变更与补充11.1合同变更程序11.2合同补充条款12.合同解除后的处理12.1解除合同后的费用结算12.2解除合同后的信息处理13.合同附件13.1附件一：服务协议附件13.2附件二：其他相关附件14.其他约定事项14.1其他约定事项一14.2其他约定事项二第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“投资顾问”是指具备相关资质和经验的个人或机构，受委托提供投资咨询服务。1.1.2“投资者”是指委托投资顾问提供服务的个人或机构。1.1.3“投资顾问服务”是指投资顾问根据投资者委托，提供投资策略、市场分析、投资建议等服务。1.1.4“服务期限”是指投资顾问提供服务的起止时间。1.1.5“服务费用”是指投资者支付给投资顾问的费用。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。1.2.2投资者与投资顾问应就合同条款进行充分沟通，确保双方对合同内容有明确理解。2.投资顾问的资格与资质2.1投资顾问的资格要求2.1.1投资顾问应具备相关资质证书，如证券从业资格证书、基金从业资格证书等。2.2投资顾问的资质要求2.2.1投资顾问应具备丰富的投资经验，熟悉各类投资品种和市场动态。3.服务内容与范围3.1服务内容概述3.1.1投资顾问应提供投资策略、市场分析、投资建议等服务。3.1.2投资顾问应根据投资者的投资目标和风险承受能力，制定个性化的投资方案。3.2服务范围界定3.2.1投资顾问服务范围包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种。3.2.2投资顾问服务范围不包括股票、债券、基金、期货等投资品种的交易执行。4.服务期限4.1服务期限起止时间4.1.1本合同服务期限自双方签订之日起至____年____月____日止。4.1.2投资者与投资顾问可协商延长服务期限，但应在本合同服务期限届满前____个工作日达成书面协议。4.2服务期限的延长与终止4.2.1投资者与投资顾问可根据实际情况协商延长服务期限。4.2.2投资者或投资顾问有权在本合同服务期限届满前____个工作日书面通知对方终止服务。5.服务费用5.1服务费用构成5.1.1服务费用包括基本服务费和业绩提成。5.1.2基本服务费按月支付，每月____元。5.2费用支付方式与时间5.2.1投资者应于每月____日前将基本服务费支付至投资顾问指定的账户。5.2.2业绩提成在投资收益实现后，按照约定的比例支付。6.信息保密与保密期限6.1信息保密义务6.1.1投资者与投资顾问对本合同涉及的商业秘密负有保密义务。6.1.2投资者与投资顾问不得泄露、使用或允许他人使用对方的商业秘密。6.2保密期限6.2.1本合同涉及的保密期限自合同签订之日起至____年____月____日止。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。8.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。8.2争议解决程序8.2.1双方应自争议发生之日起____个工作日内，以书面形式向对方提出争议解决请求。8.2.2双方应在收到争议解决请求之日起____个工作日内，进行书面回复。9.法律适用与管辖9.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。9.2管辖法院本合同的争议解决，由合同签订地人民法院管辖。10.合同生效与解除10.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同解除条件10.2.1合同一方严重违约，另一方有权解除合同。10.2.2合同约定的服务期限届满，双方未续签合同的，合同自动解除。11.合同变更与补充11.1合同变更程序任何一方要求变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致，签订书面变更协议。11.2合同补充条款本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.合同解除后的处理12.1解除合同后的费用结算合同解除后，双方应按照合同约定结算已发生的费用。12.2解除合同后的信息处理合同解除后，双方应妥善处理相关业务信息，不得泄露或滥用。13.合同附件13.1附件一：服务协议附件13.1.1投资者个人信息表13.1.2投资顾问资质证明文件13.2附件二：其他相关附件13.2.1投资者授权委托书13.2.2投资顾问服务协议明细表14.其他约定事项14.1其他约定事项一本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。14.2其他约定事项二本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义与资格1.1第三方是指在合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入合同关系，提供中介、咨询、评估或其他服务的个人、机构或组织。1.2.1具备相关领域的专业知识和技能。1.2.3持有相关资质证书或行业许可证。2.第三方的责权利2.1第三方的权利：2.1.1根据合同约定，获得相应的报酬。2.1.2在合同约定范围内，独立开展业务活动。2.1.3享有合同中约定的其他权利。2.2第三方的义务：2.2.1按照合同约定，履行中介、咨询、评估或其他服务。2.2.2对甲乙双方提供的信息保密。2.2.3对自己的服务结果承担责任。2.3第三方的责任：2.3.1第三方因自身原因导致服务结果不符合约定，应承担相应的违约责任。2.3.2第三方违反保密义务，泄露甲乙双方信息，应承担相应的法律责任。3.第三方与其他各方的划分说明3.1第三方作为独立第三方，不参与甲乙双方的合同履行过程，其服务内容仅限于合同约定范围内。3.2第三方与甲乙双方之间的关系，由合同约定进行调整和协调。3.3第三方与甲乙双方之间的争议，应通过协商解决；协商不成的，提交合同约定的争议解决机构。4.甲乙双方根据本合同有第三方介入时，需增加的额外条款及说明4.1甲乙双方在合同中明确第三方的介入目的、服务内容、权利义务和责任。4.2甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方的服务范围、报酬和责任。4.3第三方介入后，甲乙双方应继续履行合同约定的义务。4.4第三方介入期间，甲乙双方应保持沟通，及时反馈相关信息。5.明确第三方的责任限额5.1.1第三方的资质和信誉。5.1.2第三方服务的性质和风险。5.1.3甲乙双方对第三方的合理期望。5.2第三方的责任限额应在合同中明确约定，并在第三方协议中予以确认。5.3第三方在履行合同过程中，如因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担不超过合同约定的责任限额。5.4第三方的责任限额不包括因不可抗力、甲乙双方故意或重大过失造成的损失。6.第三方介入后的合同变更6.1第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况，协商变更合同内容。6.2合同变更应书面通知第三方，并经第三方同意。6.3第三方介入后的合同变更，不影响第三方在合同约定范围内的权利和义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者个人信息表要求：详细记录投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等，用于投资顾