证券从业-证券市场基本法律法规练习题一

证券从业-证券市场基本法律法规练习题一证券从业-证券市场基本法律法规-第二节证券二级市场1.【单项选择题】某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（）（江南博哥），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.给予警告；一倍以上五倍以下B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下正确答案：D参考解析：《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，【责令依法处理非法持有的证券】，没收违法所得，并处以违法所得【一倍以上十倍以下】的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。2.【单项选择题】在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下正确答案：D参考解析：根据《证券法》第一百九十三条的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以【20万元以上200万元以下】的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。7.【选择题】按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉正确答案：C参考解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二)》第三十五条的规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽【未达到上述数额标准】，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。8.【选择题】公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金正确答案：B参考解析：《证券法》第二百二十条的规定，违反本法规定，应当承担【民事赔偿责任】和缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付的，优先用于承担民事赔偿责任。9.【选择题】证券公司操作证券市场，情节特别严重的，其受到的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金正确答案：C参考解析：根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处【5年以上10年以下】有期徒刑，并处罚金。10.【选择题】内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.上市公司收购人的基层员工正确答案：D参考解析：内幕交易的犯罪主体：（1）《证券法》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤【上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员】；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。（2）非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位21.【多选题】背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A.证券公司B.商业银行C.期货交易所D.期货经纪公司正确答案：A,B,C,D参考解析：背信运用受托财产罪的犯罪构成主体：该罪的主体是特殊主体，为【商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构】。22.【多选题】下列哪些行为属于操纵证券市场？（）A.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量B.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量D.利用非公开信息买卖证券正确答案：A,B,C参考解析：操纵证券、期货市场行为有：（1）单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（A正确）（2）与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；（B正确）（3）在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为。（C正确）（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易；（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易；（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。23.【多选题】下列哪些可以是利用未公开信息交易罪的犯罪主体？（）A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金行业协会的工作人员正确答案：A,B,C,D参考解析：利用未公开信息交易犯罪的犯罪主体为特殊主体，具体包括：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。24.【多选题】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉的有（）。A.获利或者避免损失数额在100万元以上的B.3年内2次利用未公开信息交易的C.获利或者避免损失数额在50万元以上的D.明示、暗示3人以上从事相关交易活动的正确答案：A,D参考解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在【100万元】以上的；（2）【2年内3次以上】利用未公开信息交易的；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。25.【多选题】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列哪些情形的，应予立案追诉。（）A.获利或者避免损失数额在50万元以上B.证券交易成交额在200万元以上C.期货交易占用保证金数额在100万元以上D.明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动正确答案：A,B,C,D参考解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在50万元以上的；（2）证券交易成交额在200万元以上的；（3）期货交易占用保证金数额在100万元以上的；（4）2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；（6）具有其他严重情节的。27.【判断题】我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上100万元以下罚金。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处【5年】以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处【1万元以上10万元以下】罚金。

证券从业-证券市场基本法律法规-第六节期货和衍生品法1.【单项选择题】我国《期货和衍生品法》于2022年4月20日由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过，自（）起施行。A.2022年8月1日B.2022年4月21日C.2022年8月10日D.2022年12月10日正确答案：A参考解析：我国《期货和衍生品法》于2022年4月20日由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过，自【2022年8月1日】起施行。2.【单项选择题】（）是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。A.期权合约B.期货合约C.远期合约D.互换合约正确答案：C参考解析：【远期合约】，是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。3.【单项选择题】以下不能作为期货交易保证金的是（）。A.国债B.股票C.标准仓单D.房产正确答案：D参考解析：保证金的形式包括【现金、国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强】的【有价证券】，以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。以有价证券等作为保证金的，可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。3.【单项选择题】以下不能作为期货交易保证金的是（）。A.国债B.股票C.标准仓单D.房产正确答案：D参考解析：保证金的形式包括【现金、国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强】的【有价证券】，以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。以有价证券等作为保证金的，可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。4.【单项选择题】期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（）规定。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券业协会正确答案：A参考解析：根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，交易者可以分为普通交易者和专业交易者。专业交易者的标准由【国务院期货监督管理机构】规定。5.【单项选择题】以下不属于期货交易所职责的是（）。A.制定期货交易价格B.设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市C.对期货交易进行实时监控和风险监测D.开展交易者教育和市场培育工作正确答案：A参考解析：期货交易所应当依照《期货和衍生品法》和国务院期货监督管理机构的规定，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易场所工作人员的监督管理，依法履行下列职责：（1）提供交易的场所、设施和服务；（2）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市；（3）对期货交易进行实时监控和风险监测；（4）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；（5）开展交易者教育和市场培育工作；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。【选项A的描述是由市场供求双方力量共同决定的】。6.【单项选择题】根据《期货和衍生品法》第一百二十五条的规定，违反本法第十二条的规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.2倍以上10倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：B参考解析：根据《期货和衍生品法》第一百二十五条的规定，违反本法第十二条的规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得【1倍以上10倍以下】的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。7.【单项选择题】境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（）申请注册。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货业协会D.外汇管理局正确答案：A参考解析：境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，【国务院期货监督管理机构】另有规定的除外。7.【单项选择题】境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（）申请注册。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货业协会D.外汇管理局正确答案：A参考解析：境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，【国务院期货监督管理机构】另有规定的除外。11.【判断题】期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。【衍生品交易】，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。证券从业-证券市场基本法律法规-第三节合伙企业法1.【单项选择题】以下关于有限合伙企业的说法正确的是（  ）。A.有限合伙企业由1个以上200个以下合伙人设立B.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务，有限合伙人不执行合伙事务C.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，转为普通合伙企业D.有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散正确答案：B参考解析：A错误，除法律另有规定外，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，其中至少应当有1个普通合伙人。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。B正确，有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。CD错误，有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。3.【选择题】下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限连带责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司正确答案：A参考解析：普通合伙企业由普通合伙人组成，除法律对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的外，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。4.【选择题】甲有限合伙企业成立于20×1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任正确答案：B参考解析：B项，根据《合伙企业法》第八十八条规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。5.【选择题】下列有关合伙企业的设立条件，说法错误的是（）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所正确答案：D参考解析：根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当有2个以上合伙人；有书面合伙协议；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙企业的名称和生产经营场所。除上述条件外，设立合伙企业还应当具备法律、行政法规规定的其他条件。11.【判断题】除合伙协议另有约定外，新合伙人入伙应当经全体合伙人一致同意。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。证券从业-证券市场基本法律法规-第三节证券市场诚信管理及禁入措施1.【单项选择题】组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年

B.3～5年C.5～10年

D.终身正确答案：D参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年以上5年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6年以上10年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员【终身】采取本规定第四条第一款第―项规定的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（2）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（3）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵