2024年甲乙双方关于股票发行承销的补充协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年甲乙双方关于股票发行承销的补充协议本合同目录一览1.股票发行承销协议的补充1.1发行股票的总数和类型1.2承销商的责任和义务1.3发行价格和发行方式2.乙方的认购权2.1乙方的认购数量2.2认购价格和支付方式2.3认购权的行使和放弃3.甲方的发行条件3.1甲方必须满足的发行条件3.2甲方违反发行条件的处理3.3甲方履行发行条件的时限4.承销商的选择和职责4.1承销商的选择标准4.2承销商的职责和义务4.3承销商违反职责的处理5.股票发行的时间和程序5.1股票发行的具体时间5.2股票发行的程序和步骤5.3股票发行的暂停和终止6.股票发行的价格调整机制6.1价格调整的条件和幅度6.2价格调整的程序和时间6.3价格调整对各方的影响7.股票发行的信息披露7.1信息披露的内容和方式7.2信息披露的时限和范围7.3信息披露违反规定的处理8.股票发行的费用和支出8.1发行费用的承担方8.2发行费用的计算和支付方式8.3发行费用的审计和核对9.股票发行的违约责任9.1各方违反合同的责任9.2违约赔偿的计算和支付方式9.3违约责任的免除条件10.合同的解除和终止10.1合同解除的条件和程序10.2合同终止后的权利和义务处理10.3合同解除或终止的法律后果11.争议解决的方式和程序11.1争议解决的途径和方式11.2争议解决的时限和地点11.3争议解决的法律适用12.保密条款12.1保密信息的范围和内容12.2保密信息的披露和利用限制12.3违反保密条款的责任和后果13.合同的修改和补充13.1合同修改的条件和程序13.2合同补充的内容和效力13.3合同修改和补充的书面形式14.合同的签署和生效14.1合同签署的时间和地点14.2合同生效的条件和程序14.3合同生效后的法律效力第一部分：合同如下：第一条股票发行承销协议的补充1.1发行股票的总数和类型甲方同意本次股票发行的总数为万股，股票类型为人民币普通股（A股）。1.2承销商的责任和义务承销商有义务完成股票的承销工作，包括组织承销团、制定承销方案、协调各承销商之间的关系，并确保股票顺利发行。承销商应遵守相关法律法规，诚实守信，不得进行虚假宣传或误导投资者的行为。1.3发行价格和发行方式股票的发行价格由甲乙双方根据市场情况和承销商的推荐确定，发行方式为上网定价发行，同时结合网下配售。第二条乙方的认购权2.1乙方的认购数量乙方有权认购本次发行股票的万股。2.2认购价格和支付方式乙方认购股票的价格与公众投资者相同，支付方式为承销商指定的银行账户转账。2.3认购权的行使和放弃乙方应在认购期内行使认购权，逾期未行使的，视为放弃。乙方放弃认购权的，不得要求退还已支付的款项。第三条甲方的发行条件3.1甲方必须满足的发行条件甲方须符合中国证监会规定的股票发行条件，包括但不限于财务状况、盈利能力、公司治理结构等。3.2甲方违反发行条件的处理若甲方违反上述发行条件，乙方有权要求甲方立即改正，并有权要求甲方支付违约金。3.3甲方履行发行条件的时限甲方应在本协议签署后X个月内完成股票发行工作，否则甲方应承担违约责任。第四条承销商的选择和职责4.1承销商的选择标准4.2承销商的职责和义务承销商负责组织承销团，制定承销方案，并进行股票的销售工作。承销商应确保股票的顺利发行，并遵守相关法律法规。4.3承销商违反职责的处理若承销商违反本协议的约定，甲方和乙方有权要求承销商承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第五条股票发行的时间和程序5.1股票发行的具体时间股票的发行时间为本协议签署后X个月内，具体日期由甲方和承销商共同确定。5.2股票发行的程序和步骤股票发行的程序包括但不限于：签署承销协议、发行公告、路演、簿记建档、定价、网下配售、网上发行等。5.3股票发行的暂停和终止若出现不可抗力等特殊情况，导致股票发行无法正常进行，甲方和承销商有权暂停或终止股票发行。第六条股票发行的价格调整机制6.1价格调整的条件和幅度若发行期间出现重大市场变化，甲方和承销商可协商调整发行价格。价格调整的条件和幅度由双方共同确定。6.2价格调整的程序和时间价格调整的程序为：甲方和承销商协商一致后，及时公告调整后的发行价格。价格调整的时间应在股票发行期内。6.3价格调整对各方的影响价格调整不影响乙方的认购权，乙方仍可按照调整后的价格行使认购权。第八条股票发行的信息披露8.1信息披露的内容和方式甲方和承销商应按照中国证监会的规定和本协议的约定，及时、准确、完整地披露股票发行相关信息。信息披露方式包括：公告、投资者关系活动、电话会议等。8.2信息披露的时限和范围信息披露的时限自本协议签署之日起至股票发行结束之日止。信息披露的范围包括但不限于：发行方案、财务报表、公司治理结构、风险因素等。8.3信息披露违反规定的处理若甲方和承销商违反信息披露规定，应承担相应的法律责任，包括但不限于：罚款、暂停或终止股票发行、吊销相关业务许可证等。第九条股票发行的费用和支出9.1发行费用的承担方发行费用包括但不限于：承销费用、律师费用、会计师费用、发行手续费用等。甲方和乙方应按照约定承担相应的发行费用。9.2发行费用的计算和支付方式发行费用的计算方式按照甲乙双方约定的标准和程序进行。支付方式为甲方和乙方按照约定的时间和比例向承销商支付。9.3发行费用的审计和核对发行费用应由甲方和乙方共同进行审计和核对，确保费用的合理性和准确性。第十条股票发行的违约责任10.1各方违反合同的责任各方违反本合同的，应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失、承担相关法律责任等。10.2违约赔偿的计算和支付方式违约赔偿的计算方式按照甲乙双方约定的标准和程序进行。支付方式为违约方按照约定的时间和方式向守约方支付。10.3违约责任的免除条件甲方和乙方同意，若因不可抗力等特殊情况导致一方无法履行本合同的，该方免除非违约责任。第十一条合同的解除和终止11.1合同解除的条件和程序合同解除的条件和程序按照甲乙双方约定的条件和程序进行。11.2合同终止后的权利和义务处理合同终止后，各方应按照约定处理合同终止后的权利和义务，包括但不限于：支付未支付的款项、交还取得的利益等。11.3合同解除或终止的法律后果合同解除或终止的，不影响各方承担的违约责任和其他法律后果。第十二条争议解决的方式和程序12.1争议解决的途径和方式甲乙双方发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。12.2争议解决的时限和地点争议解决的时限为自争议发生之日起X个月内；争议解决的地点为甲方所在地。12.3争议解决的法律适用本合同的争议解决适用中华人民共和国法律。第十三条保密条款13.1保密信息的范围和内容保密信息包括本合同的内容、甲乙双方的商业秘密、技术秘密等。13.2保密信息的披露和利用限制甲乙双方应对保密信息承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方披露或利用。13.3违反保密条款的责任和后果违反保密条款的，违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十四条合同的修改和补充14.1合同修改的条件和程序合同修改的条件和程序按照甲乙双方约定的条件和程序进行。14.2合同补充的内容和效力合同补充的内容具有同等法律效力，与本合同具有同等约束力。14.3合同修改和补充的书面形式合同的修改和补充应以书面形式签订，并由甲乙双方签字或盖章确认。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义和范围本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联的各方，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、监管机构等。第三方介入是指第三方在本合同的履行过程中，根据其职责和权限参与、监督或影响本合同的履行。16.第三方介入的条件和程序第三方介入的条件和程序如下：16.1第三方应根据相关法律法规和行业规范，具备合法的资格和权限。16.2第三方介入前，应向甲方和乙方提交介入申请，并说明介入的理由、方式和期限。16.3甲方和乙方应在收到第三方介入申请后X个工作日内，协商一致是否同意第三方介入。17.第三方介入后的权利和义务17.1第三方应按照约定和法律法规的规定，独立、客观、公正地进行介入工作。17.2第三方应保密本合同相关的商业秘密和个人信息，不得向任何第三方泄露。17.3第三方应在约定的期限内完成介入工作，并承担因自身原因导致的责任。18.第三方介入的费用和支付方式第三方介入的费用由甲方和乙方按照约定的方式和比例承担。支付方式为甲方和乙方按照约定的时间和比例向第三方支付。19.第三方介入的违约责任第三方违反本合同的，应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失、承担相关法律责任等。20.第三方与其他各方的关系第三方与其他各方之间的关系，应符合本合同和相关法律法规的规定。第三方不应干预或影响甲方和乙方之间的合同履行。21.明确第三方的责任限额第三方在本合同履行过程中的责任限额，应根据相关法律法规和行业规范确定。甲乙双方应与第三方协商一致，并在合同中明确第三方的责任限额。22.第三方介入的变更和解除22.1第三方应向甲方和乙方提出变更或解除介入的申请。22.2甲方和乙方应在收到第三方申请后X个工作日内，协商一致是否同意变更或解除第三方介入。22.3甲方和乙方同意变更或解除第三方介入的，应签订书面协议，明确变更或解除的条件、方式和时间。23.第三方介入的争议解决甲乙双方与第三方之间因介入产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。24.第三方介入的保密义务第三方对本合同相关的商业秘密和个人信息承担保密义务，未经甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。25.第三方介入的合法性保障第三方介入应符合相关法律法规和行业规范的要求，第三方应保证其介入行为的合法性，不得违反法律法规和行业规范。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股票发行承销协议附件二：乙方认购书附件三：承销商选择标准及评估报告附件四：股票发行价格调整机制的具体说明附件五：信息披露方案和时间表附件六：发行费用计算和支付方式的详细说明附件七：违约金计算公式和支付方式附件八：第三方介入申请表附件九：第三方介入协议附件十：合同修改和补充的书面申请附件的详细要求和说明：附件一：股票发行承销协议本附件详细说明了股票发行的基本信息、承销商的责任和义务、发行价格、发行数量、发行方式等。附件二：乙方认购书本附件明确了乙方的认购数量、认购价格、支付方式等。附件三：承销商选择标准及评估报告本附件详细列出了选择承销商的标准和评估报告的内容，包括承销商的业绩、信誉、专业能力等。附件四：股票发行价格调整机制的具体说明本附件详细说明了价格调整的条件、幅度、程序和时间等。附件五：信息披露方案和时间表本附件详细列出了信息披露的内容、方式和时间表，包括发行公告、财务报表、公司治理结构等。附件六：发行费用计算和支付方式的详细说明本附件详细说明了发行费用的计算方式、支付方式和支付时间等。附件七：违约金计算公式和支付方式本附件提供了违约金的计算公式和支付方式，以及违约金的支付时间。附件八：第三方介入申请表本附件用于申请第三方介入，包括申请人的基本信息、介入的理由、方式和期限等。附件九：第三方介入协议本附件明确了第三方介入的权利、义务和责任，以及第三方与其他各方之间的关系。附件十：合同修改和补充的书面申请本附件用于提出合同修改和补充的申请，包括修改和补充的内容、效力和程序等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间完成股票发行。2.乙方未按约定时间支付认购款项。3.承销商未按约定履行承销职责。4.第三方未按约定独立、客观、公正地进行介入工作。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担相关法律责任等。2.违约责任的计算和支付方式按照合同约定的方式和比例进行。3.违约方应按照约定和法律法规的规定，承担违约责任。示例说明：若甲方未按约定时间完成股票发行，甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿乙方因未能及时发行而遭受的损失等。说明三：法律名词及解释：1.股票发行：指公司向公众投资者出