证券从业-投资银行业务(保荐代表人)-第一节科创板

证券从业-投资银行业务(保荐代表人)-第一节科创板1.【单选题】科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（）。A.上市申请书（江南博哥）B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告D.会计师或律师出具的专业意见书正确答案：D参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.5规定，发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向本所提出股票上市申请的，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会同意注册的决定；③首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；④首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑤发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；⑥首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；⑦本所要求的其他文件。2.【单选题】下列有关科创板上市公司交易事项的规定，表述错误的是（）。A.有价格涨跌幅限制的股票竞价交易收盘价格涨跌幅达到±15%的，各前5只股票的股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额B.日价格振幅达到30%的前5只股票，当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额C.日换手率达到30%的前5只股票，当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额D.首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日设价格涨跌幅限制正确答案：D参考解析：根据《上海证券交易所交易规则》（2023），具体分析如下：ABC三项，第6.1.9条，有价格涨跌幅限制的科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，本所公布当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：（一）日收盘价格涨跌幅达到±15%的各前5只股票；（二）日价格振幅达到30%的前5只股票；（三）日换手率达到30%的前5只股票。D项，根据第6.1.6条规定，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。3.【单选题】根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的（）。A.20%B.15%C.5%D.30%正确答案：A参考解析：根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（2023），参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。4.【单选题】下列有关科创板股票上市保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责的说法，错误的是（）。A.保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股份回购制度B.保荐机构、保荐代表人应当持续关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市公司披露重大风险或者重大负面事项C.保荐机构、保荐代表人应当核实上市公司重大风险披露是否真实、准确、完整。披露内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构、保荐代表人应当出具调查意见D.保荐机构、保荐代表人应当协助和督促上市公司建立相应的内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律法规和本规则的要求正确答案：C参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，具体分析如下：A项，第3.2.4条规定，保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股份回购制度。BC两项，第3.2.5条规定，保荐机构、保荐代表人应当持续关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市公司披露重大风险或者重大负面事项。保荐机构、保荐代表人应当核实上市公司重大风险披露是否真实、准确、完整。披露内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构、保荐代表人应当发表意见予以说明。D项，第3.2.1条规定，保荐机构、保荐代表人应当协助和督促上市公司建立相应的内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律法规和本规则的要求。5.【单选题】下列关于上交所首次公开发行股票的说法，正确的是（）。A.发行人和主承销商确定发行价格区间的，区间上限与下限的差额不得超过区间下限的10%。B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益C.首次公开发行证券并在科创板上市的，应当向其他法人和组织、个人投资者询价D.首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可参与申购正确答案：B参考解析：根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（2023）具体分析如下：A项，第17条规定，发行人和主承销商确定发行价格区间的，区间上限与下限的差额不得超过区间下限的20%。B项，第7条规定，发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。C项，第12条规定，首次公开发行证券采用询价方式的，应当向证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价。首次公开发行证券并在主板上市的，还应当向其他法人和组织、个人投资者询价。前述询价对象统称网下投资者。D项，第15条规定，首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。6.【单选题】下列有关科创板上市公司董事会秘书的表述，正确的是（）。A.董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责。空缺超过2个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责B.上市公司应当设立董事会秘书，负责辅助公司董事会的日常行政事务C.上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作D.董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，无权要求有关部门和人员提供财务信息底稿正确答案：C参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，具体分析如下：AB两项，第4.2.8条规定，上市公司应当设立董事会秘书，负责公司的信息披露事务。上市公司董事会秘书为高级管理人员，应当具备相应任职条件和资格，忠实、勤勉履行职责。董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责。空缺超过3个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责。CD两项，第4.2.9条规定，上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，要求有关部门和人员提供资料和信息。7.【单选题】关于首次公开发行股票回拨的相关规定，下列说法正确的是（）。A.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨B.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者C.首次公开发行证券采用询价方式在主板上市，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行证券数量的5%D.首次公开发行证券采用询价方式在科创板上市，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行证券数量的20%正确答案：B参考解析：根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（2023）第29条，具体分析如下：首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，不得将网下发行部分向网上回拨。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者。首次公开发行证券采用询价方式在主板上市，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行证券数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行证券数量的40%。首次公开发行证券采用询价方式在科创板上市，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行证券数量的5%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行证券数量的10%。回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行证券数量的80%。本条所称公开发行证券数量应当扣除战略配售部分计算，主板发行规模在100亿元以上的还应当扣除网下限售部分。11.【多选题】科创板上市公司的保荐人应当说明的内容包括（）。A.针对发行人是否符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理由和依据，并说明保荐人的核查内容和核查过程B.逐项说明发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件，并明确说明发行人所选择的具体上市标准，详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据C.发行人为蓝筹企业的，需说明发行人的投资者权益保护水平、特别披露事项、重大交易决策程序等是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定D.结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等对市值指标进行说明正确答案：A,B,D参考解析：根据《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》（2023），具体分析如下：A项，第11条，保荐人应当说明针对发行人或转板公司是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由和依据，并说明保荐人的核查内容和核查过程。B、C、D三项，第12条，发行人申请首次公开发行股票、存托凭证并在本所上市的，保荐人应当逐项说明发行人是否符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件，并明确说明发行人所选择的具体上市标准，详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据。对于市值指标，保荐人应当结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等进行说明。发行人为红筹企业的，保荐人应当说明发行人的投资者权益保护水平、特别披露事项、重大交易决策程序等是否符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定。12.【多选题】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列有关认定上市公司控制权归属的标准，说法正确的是（）。A.持有上市公司50%以上的股份B.实际支配上市公司股份表决权超过30%C.通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会三分之二以上成员的任免D.可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决策、重要人事任命等事项正确答案：B,D参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第4.1.6条规定，上市公司应当根据股权结构、董事和高级管理人员的提名任免以及其他内部治理情况，客观、审慎地认定控制权归属。具有下列情形之一的，构成控制：①持有上市公司50%以上的股份，但是有相反证据的除外；②实际支配上市公司股份表决权超过30%；③通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会半数以上成员的任免；④依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决策、重要人事任命等事项；⑥中国证监会和本所认定的其他情形。签署一致行动协议共同控制上市公司的，应当在协议中明确共同控制安排及解除机制。13.【多选题】A公司为科创板上市公司，下列人员减持A公司首发前股份的行为符合有关法律规定的是（）。A.上市公司控股股东甲，自公司股票上市之日起12个月内将自己持有的首发股份转让给妹夫B.上市公司实际控制人乙，自公司股票上市之日起12个月内将自己持有的首发股份转让给A公司的子公司B公司C.上市公司核心技术人丙离职后6个月内不得转让本公司首发前股份D.上市公司核心技术人丙，自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%正确答案：C,D参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，具体分析如下：A、B两项，第2.4.4条规定，上市公司控股股东、实际控制人减持本公司首发前股份的，应当遵守下列规定：①自公司股票上市之日起36个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份，也不得提议由上市公司回购该部分股份；②法律法规、本规则以及本所业务规则对控股股东、实际控制人股份转让的其他规定。发行人向本所申请其股票首次公开发行并上市时，控股股东、实际控制人应当承诺遵守前款规定。转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起12个月后，可豁免遵守本条第一款规定。C、D两项，第2.4.5条规定，上市公司核心技术人员减持本公司