金融机构反洗钱合规指南

金融机构反洗钱合规指南合同编号：__________甲方：（甲方全称，即金融机构）地址：____________________联系人：__________________联系电话：_______________乙方：（乙方全称，即合规服务提供商）地址：____________________联系人：__________________联系电话：_______________鉴于：1.甲方作为一家金融机构，应当依据相关法律法规，建立和实施反洗钱合规制度，以预防和打击洗钱活动；2.乙方作为专业合规服务提供商，具备提供反洗钱合规服务的资质和能力；3.甲方希望聘请乙方为其提供反洗钱合规服务，乙方同意提供此类服务。双方本着平等、自愿、互利的原则，达成如下协议：第一条服务内容（1）协助甲方建立和完善反洗钱内部控制制度；（2）对甲方员工进行反洗钱培训和指导；（3）对甲方的反洗钱工作进行定期评估和审查；（4）为甲方提供反洗钱法律法规和政策解读；（5）协助甲方应对反洗钱监管部门的不定期检查。第二条服务期限2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自生效之日起计算。2.2除非一方提前终止本合同，否则本合同将在有效期届满后自动续约____年。第三条服务费用（1）合同生效后____个工作日内，甲方支付乙方服务费的____%；（2）乙方完成本合同第一条所述服务后，甲方支付乙方服务费的剩余____%。3.2甲方支付服务费用后，乙方应向甲方提供正式发票。第四条保密条款4.1除非依法应当向第三方披露或者为履行本合同而必须披露的信息外，双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等保密信息予以保密。4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同服务费的____%。5.2甲方未按约定时间支付服务费的，乙方有权延迟提供服务，延迟期间不视为乙方违约。甲方逾期支付服务费的，应按照逾期部分每日支付____%的逾期违约金。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他条款7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________甲方代表（签名）：____________乙方代表（签名）：____________签订日期：________________一、附件列表：1.金融机构反洗钱合规指南2.反洗钱内部控制制度范本3.反洗钱培训教材4.反洗钱合规评估报告模板5.反洗钱法律法规和政策解读资料6.反洗钱检查应对指南二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费：指合同生效后，甲方未能在规定时间内支付乙方服务费的行为。2.乙方未按约定提供服务：指乙方未能按照合同约定提供反洗钱合规服务的行为。3.双方未履行保密义务：指双方未能按照合同约定对获得的对方保密信息予以保密的行为。4.甲方未按约定实施反洗钱措施：指甲方未能按照乙方提供的反洗钱合规建议实施相关措施的行为。三、法律名词及解释：1.反洗钱：指通过各种手段掩饰、隐瞒非法所得及其收益来源和性质的行为。2.金融机构：指在金融体系中从事金融业务的机构，包括银行、证券公司、保险公司等。3.反洗钱合规：指金融机构根据相关法律法规，建立和实施反洗钱内部控制制度，预防和管理洗钱风险的行为。4.违约金：指一方违反合同约定，应向对方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方延迟支付服务费：甲方应及时与乙方沟通，说明原因，并尽快支付服务费。乙方应理解甲方的情况，给予适当宽限期。2.乙方未按约定提供服务：乙方应及时与甲方沟通，说明原因，并尽快提供服务。甲方有权要求乙方支付违约金。3.双方未履行保密义务：双方应加强保密意识，签订保密协议，并严格按照协议约定履行保密义务。如有泄露，泄露方应承担违约责任。4.甲方未按约定实施反洗钱措施：甲方应按照乙方的建议及时调整和完善反洗钱内部控制制度，确保合规性。乙方有权要求甲方支付违约金。五、所有应用场景：1.金融机构聘请专业合规服务提供商提供反洗钱合规服务。2.金融机构与合规服务提供商签订反洗钱合