监督与风险控制管理制度

监督与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度旨在规范公司的监督与风险掌控管理，确保公司运营的合规性和稳健性。依据《公司法》《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况订立。第二条适用范围本制度适用于公司全部员工、董事、监事和高级管理人员等相关人员，在公司内部和与公司业务相关的外部合作伙伴中必需遵守。第二章监督管理第三条监督职责公司的监督职责由董事会、监事会、内部审计部门和风险管理部门共同承当。各级监督机构及部门通过发挥监督、检查、审计职能，监督公司各级部门和员工的行为是否符合公司法定责任和规章制度的要求。第四条内部掌控公司建立健全内部掌控制度，明确各级资产管理权限、审批程序和风险掌控措施，确保公司资产的安全和合规。第五条内部审计公司设立内部审计部门，对公司各个业务部门的运营情况进行定期审计。审计结果将以报告形式提交董事会和监事会，提出问题和改进建议，并监督整改进展。第六条风险评估与掌控公司风险管理部门负责进行风险评估和掌控工作。包含但不限于对公司业务、投资、融资、合规等进行全面的风险评估，并提出相应的风险掌控措施。第七条汇报与通报各级监管机构及部门应及时向董事会、监事会和高级管理层报告紧要监督情况和风险掌控情况，以便及时采取相应的措施。第三章风险掌控第八条风险防范公司应建立完善的风险预警和防范机制，及时识别、分析和评估各类风险，订立相应的风险应对策略和预案。第九条内部业务掌控公司各业务部门应建立清楚的业务流程和内部业务掌控制度，加强对业务流程的管理和监督，防范业务风险。第十条资产管理掌控公司应建立健全的资产管理制度，明确资产管理流程和责任，实行现金、存货、固定资产等紧要资产的管理与掌控。第十一条合规风险掌控公司应严格遵守法律法规和公司内部规章制度，对于合规风险进行有效的管控，定期开展合规风险排查与整改工作。第十二条信息安全管理公司应加强对信息资产的保护，建立健全的信息安全管理制度，保障公司关键信息资产的保密性、完整性和可用性。第十三条外部风险掌控公司应及时关注和评估外部环境的风险，及时采取相应的措施，例如风险防范、业务合作风险把控等。第四章监督与管理流程第十四条监督与管理流程建立公司应建立完备的监督与管理流程，包含但不限于风险评估、掌控措施订立、风险预警、监督与检查、报告与整改等环节。第十五条风险监测和预警公司应建立风险监测和预警机制，及时了解和掌握各类风险动态，提前采取相应的措施进行风险防范和掌控。第十六条监督与检查各级监督机构及部门应定期进行监督与检查，了解各部门和员工的工作情况，发现风险隐患和问题时，及时提出整改要求，并对整改情况进行跟踪监督。第十七条报告与整改发现重点违规行为或风险事件后，公司应立刻向董事会和监事会进行报告，并订立整改方案进行处理，确保问题及时得到解决，并及时向相关部门和员工通报相关情况。第五章附则第十八条本制度的解释权公司董事会负责本制度的解释和修订。第十九条本制度的施行本制度自批准之日起生效，并于公司内部进行推广和培训，确保相关人员了解并遵守本制度。第二十条本制度的审查和修订公司应定期对本制度进行审查和修订，以适应公司业务发展和法律法规的变动，并及时将修订后的内容通知全体员工。以上即为本公司的监督与风险掌控管理制度，希望全部员工和相关人员能够严格遵守，确保公司的规范运营和稳定发展。制度的实施需要每个人的共同努力和连续监督，通过严格的内部掌控和风险管理，我们将为公司的长期发展奠定坚实的基础。本制度由公司管理层负责，必需时会依据