新员工合规管理培训一

合规内控管理银行新员工合规管理培训COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣讲人:某某某时间:二XX.XX目录CONTENT一、合规管理基础知识二、银行合规管理工作实践三、合规从我做起PART一合规管理基础知识第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees外规一法律宪法-全国人大基本法律-全国人大其他法律-全国人大及七常委会二法规行政法规-国务院地方性法规-地方人大及其常委会三部门规章部门规章-国务院各部.中国人民银行地方政府规章-省/自治区人民政府其他规范性文件-有权机关制定办法我行合规制度体系合规管理基本政策合规管理具体制度法律合规指引操作与合规手册符规措施合规绩效考核制度合规问责制度诚信举报制度合规教育和培训制度合规预警制度反洗钱管理制度合规报告制度内规合规是指使商业银行经营活动与相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织行业准则、行为守则和职业操守相一致合规管理合规管理是商业银行一项核心风险管理活动合规为什么在数十年商海沉浮中,有企业在危机面前脆弱无力,成为一击即倒失败者,而有企业却持续度过经济周期,成为屹立不倒成功者失败成功银行美国银行、花旗银行HSBC、瑞银集团苏格兰皇家银行保险安盛、安联Prudential（保诚）Zurich(苏黎世）证券业摩根、高盛对一个企业而言有三点最重要完善法人治理结构合规经营理念严密风险控制体系美国次贷危机印发金融风暴...贝尔斯登破产雷曼兄弟倒闭美林证券被吞并AIG被国有化因九七年金融危机倒闭……一家韩国商业银行重要性不合规-对企业造成后果更苛刻条件,质量变差供应商忠诚度减弱,或服务态度变差职员减少和我们做生意意愿顾客股价降低股东惩罚,限制业务开展监管更少投资,更高利息债权人PART二我行合规管理工作实践

第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees总行、分行设立内控合规管理委员会和反洗钱领导工作小组,负责全行内控、合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务统一管理、组织、协调工作.分行内控合规管理委员会每季召开例会反洗钱领导工作小组每季度召开例会也可根据需要随时召集操作风险管理以及反洗钱事务统一管理合规管理内控监测案件防控操作风险管理非诉讼法律事务管理反洗钱报送和管理中介机构管理监管沟通总行法律合规部职责合规管理诉讼和管理中介机构管理和审批案件防控操作风险管理法律专项费用审批和管理反洗钱管理总行法律合规部职责分行法律合规部主要职责内控组织者对全行各条线内控工作进行规划与组织监督者通过检查、监测等手段对业务经营合法合规性进行监督,及时拾缺补漏信息提供者提供监管动态,监管信息等,提供法律法规对相应业务部门影响咨询者提供法律合规咨询与审查服务,满足业务需要顾问对没有明确法律规定业务经营问题,法律合规部门提出合法合规趋向性判断由各级行其它部门按月向本级行合规管理部门提交本部门合规情况报告分（支）行合规管理部门汇总各部门情况后,撰写合规工作整体情况报告报告内容应当包括但不局限于以下内容:报告期合规风险状况变化情况、已经识别违规事件和合规缺陷、已经采取或者建议采取纠正措施等等.该报告应当采取双线报告制,即按季度直接向总行法律合规部报告同时,向所在分（支）行行长和主管行长报告如发现任何异常情况,各分（支）行合规管理部门应当立即通过电话或其他方式迅速向总行合规管理部门及本行主管领导报告全行任何一名员工如认为有必要均可以越级直接向总行合规管理部门或者高级管理层报告合规方面异常情况合规报告常规报告专项报告PART三合规从我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees严格遵守内外部法律法规和规章制度具体识别、监测、量化合规风险向合规部门及时地反馈潜在合规性风险,报送合规预警信号协助合规部门评估合规风险,并对已经存在合规风险进行整改对所辖员工进行合规性培训和教育员工（直接义务人）各前后台业务部门（直接义务人）管理层（最终义务人及合规文化建设重要参与者）合规义务在谁?我行或其他银行曾经发生过合规事故或案件业务条线和职能部门已经发现合规风险隐患合规管理部门在合规风险识别、评估、监测、测试和咨询日常工作中,所发现需引起足够重视合规风险或问题各单位开办新业务、设立新机构、适用新技术是否存在新合规风险点本单位重大经营活动可能涉及到合规风险点反洗钱业务管理中遇到合规风险点内外部审计检查中所发现合规风险事件等信息监管部门发现合规风险点和合规风险提示等银行每一个部门、每一名员工在日常工作中都应当积极收集银行合规风险点,并及时将合规风险点反馈到合规管理部门.在收集合规风险点时,应该重点关注但不限于以下:各部门均有责任及时发现并报告合规风险预警信号总行、各分行合规风险管理委员会负责合规风险预警工作委员会根据预警信号影响范围和可能对我行造成损害程度,分别采取不同应对措施.预警信号相关部门应根据委员会要求,积极采取应对措施消除有关预警信号,有效防范合规风险合规风险预警一是“破窗效应”理论二是“火炉效应”该理论认为,如果有人打坏了一幢建筑物窗户玻璃,而这扇窗户又得不到及时维修,别人就可能受到某些示范性纵容去打烂更多窗户.合规管理有效执行机制必须具有“火炉效应”,即建立合规风险管理约束机制后,如果有人违反这种约束机制,必须要受到严厉惩罚,这就像用手触碰滚烫火炉,会烫得立即将手缩回一样.做好合规管理关键在于执行合规内控管理银行新员工合规管理培训COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完毕感谢您观看Business新员工培训PPT模板MARKETING&MANAGEMENTFORINFOGRAPHIdestlaborumdolorumesfugatsuntras.EtharumsserquiderumMANAGEMENTFORINFOGRAPHI主讲人:哇哇哇CONTENTS一.公司简介

二.新人入职三.培训内容四.培训目标PARTONE公司简介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本预设公司简介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设公司简介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum一二三四Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.标题文本预设标题文本预设标题文本预设标题文本预设标题文本预设公司简介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字八二%六三%九五%点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设九一%点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设公司简介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTTWO新人入职loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本标题文本内容预设新人入职loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设新人入职loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumloremipsumdolorsiteiusmod点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本添加标题文本预设并对此进行描述标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本添加标题文本预设并对此进行描述标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本添加标题文本预设并对此进行描述标题文本内容预设新人入职loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum标题标题标题标题点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本新人入职loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTTHREE培训内容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

标题文本预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.培训内容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum培训内容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumSWOT标题文本预设标题文本预设标题文本预设标题文本预设SWOT点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本添加标题文本预设并对此进行描述标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本添加标题文本预设并对此进行描述标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本添加标题文本预设并对此进行描述标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本添加标题文本预设并对此进行描述标题文本内容预设培训内容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumCopypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.标题文本预设标题文本预设标题文本预设标题文本预设标题文本预设标题文本预设新人入职loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTFOUR培训目标loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字标题文本内容预设培训目标loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum标题文本预设标题文本预设标题文本预设标题文本预设点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字点击此处更换文本编辑文字,点击此处更换文本