建设工程法规-讲述人 吴超08课件讲解

建设工程法规讲述人：吴超兴7.2

工程建设监理单位资质管理课堂练习【基本案情】

某监理单位，资质等级为丙级，有正式在职工程技术和管理人员6人，其中3人有中级职称，其余为初级职称和无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合大楼工程建设项目施工阶段监理任务。该工程建设项目预算造价为2亿元人民币。双方所签监理合同中规定，建设单位支付监理人报酬为80万元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位又给建设单位回扣人民币10万元。在监理过程中，由于监理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活补贴费6万元人民币。

请问：该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定?上述违反国家规定的监理应受到什么处罚?课堂练习【解析】《工程监理企业资质管理规定》。【要点分析】监理单位应该按资质等级来承揽相应业务；应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。1.监理单位违反国家规定的行为有:(1)该监理单位的存在本身就不符合《工程监理企业资质管理规定》中的规定。因为:1)该监理单位无取得监理工程师注册证书人员作单位负责人或技术负责人;2)该单位中的监理工程师人数不足。(2)该监理单位为越级承接监理业务，违反《工程监理企业资质管理规定》中的规定。该监理单位按丙级资质标准只能承接14层以下的民用工程。【参考答案】2.上述违反国家规定的行为，按《工程监理企业资质管理规定》中的规定，由资质管理部门根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿直至收缴《监理申请批准书》或者《监理许可证书》、《资质等级证书》的处罚;构成犯罪的，由司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。(3)监理收费违反《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》中的收费标准。通知中规定，工程预算2亿元应收预算额的0.8%~l.2%按规定下限计，应是160万元，但该监理单位只收80万元，仅占0.5%。这属于一种不正当的竞争行为，它将扰乱监理市场，应予制止。【参考答案】(4)以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且所谓的合作监理是指监理单位之间的合作，并非建设单位与监理单位的合作。(5)给被监理方提供方便，并接受其生活补贴费，这属于徇私舞弊行为。因此，有可能损害委托人的利益，也是违反国家规定的。【参考答案】7.2工程建设监理单位资质管理7.2.1工程建设监理单位资质等级与业务范围《建筑工程质量管理条例》第34条规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。甲、乙、丙三级7.2工程建设监理单位资质管理7.2.1工程建设监理单位资质等级与业务范围甲级监理单位的定级：审批归建设部。乙、丙级监理单位的定级：审批归省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门(建委或建设厅)。国务院工业、交通等部门负责本部门直属乙、丙级监理单位的定级审批工作。

监理单位的资质等级3年核定一次。对于不符合原定资质等级标准的单位，由原资质管理部门予以降级。符合升级标准的单位，在核定资质等级时，可以申请升级。7.2工程建设监理单位资质管理（1）企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；（2）取得监理工程师注册证书的人员不少于25人；（3）注册资本不少于100万元；（4）近3年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。1.甲级工程建设监理单位资质条件7.2.1工程建设监理单位资质等级与业务范围7.2工程建设监理单位资质管理（1）企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；（2）取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；（3）注册资本不少于50万元；（4）近3年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。2.乙级工程建设监理单位资质条件7.2.1工程建设监理单位资质等级与业务范围7.2工程建设监理单位资质管理（1）企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；（2）取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；（3）注册资本不少于10万元；（4）承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。3.丙级工程建设监理单位资质条件7.2.1工程建设监理单位资质等级与业务范围7.2工程建设监理单位资质管理甲级：一、二、三级工程；

乙级：二、三级工程；

丙级：三级工程。工程监理企业可以根据市场需求，开展家庭居室装修监理业务。具体管理办法另行规定。7.2.1工程建设监理单位资质等级与业务范围7.2工程建设监理单位资质管理工程类别一级二级三级房屋建筑≥28层；≥36米跨度（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积：≥3万m214—28层；24—36米跨度（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积：1万-3万m2＜14层；

＜24米跨度以下（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积＜1万m2高耸构筑工程高度120米以高度70—120米高度70米以下住宅工程小区建筑面积≥

12万m2单项工程≥28层建筑面积6万-12万m2；单项工程14—28层建筑面积＜6万m2；单项工程＜14层。7.2.1工程建设监理单位资质等级与业务范围7.2工程建设监理单位资质管理

县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对工程监理企业资质的监督管理。7.2.2工程监理单位的监督管理7.2工程建设监理单位资质管理对工程监理企业资质实行年检制度1.资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80％，或者其他任何一项未达到资质等级标准的资质年检结论为不合格2.违反“与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建筑工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；超越本单位资质等级承揽监理业务的；允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；转让工程监理业务的；因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过2起以上四级工程建设质量事故的；其他违反法律法规的行为”。任意一条的。资质年检结论为不合格下列情形之一资质年检结论为不合格：7.2.2工程监理单位的监督管理7.2工程建设监理单位资质管理经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发生违规行为的，可以按照本规定重新申请原资质等级。年检其他结论7.2.2工程监理单位的监督管理年检不合格或者连续两年基本合格建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。达不到最低资质等级标准的，取消资质。工程监理企业连续两年年检合格可申请晋升上一个资质等级在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质降级的工程监理企业7.2工程建设监理单位资质管理1.以欺骗手段取得工程监理企业资质证书承揽工程的，吊销资质证书，处合同约定的监理酬金l倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。2.未取得工程监理企业资质证书承揽监理业务的，予以取缔，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。3.超越本企业资质等级承揽监理业务的，责令停止违法行为，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令其停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。4.转让监理业务的，责令其改正，没收违法所得，处以合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。7.2.3违反建设工程监理单位资质管理规定的法律责任7.2工程建设监理单位资质管理5.工程监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承揽监理业务的，责令其改正，没收违法所得，处以合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。6.有下列行为之一的，责令其改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2)将不合格的建筑工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。7.2.3违反建设工程监理单位资质管理规定的法律责任7.2工程建设监理单位资质管理7.工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建筑工程的监理业务的，责令其改正，并处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。