2024年某金融机构与投资顾问就资产配置所签订的委托合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年某金融机构与投资顾问就资产配置所签订的委托合同本合同目录一览1.合同主体1.1金融机构1.2投资顾问2.资产配置服务内容2.1资产配置策略制定2.2资产配置策略调整2.3资产配置风险管理3.服务期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期4.费用及支付方式4.1服务费用4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.合同的履行5.1投资顾问的义务5.2金融机构的义务6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限7.违约责任7.1投资顾问的违约责任7.2金融机构的违约责任8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决9.合同的变更和终止9.1合同变更9.2合同终止10.合同的生效10.1合同签署10.2合同生效条件11.附加条款11.1投资顾问的附加服务11.2金融机构的附加服务12.合同的解除12.1合同解除条件12.2合同解除后的处理13.双方约定的其他事项14.合同的附件14.1资产配置策略方案14.2投资顾问的资质证明14.3金融机构的营业执照第一部分：合同如下：第一条合同主体（1）名称：_______（2）地址：_______（3）联系人：_______（4）联系电话：_______（1）名称：_______（2）地址：_______（3）联系人：_______（4）联系电话：_______第二条资产配置服务内容2.1资产配置策略制定乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标和投资期限等需求，为甲方制定合理的资产配置策略。资产配置策略包括但不限于资产类别选择、资产配置比例、投资组合构建等。2.2资产配置策略调整乙方应根据市场环境、经济形势、政策法规等因素的变化，及时调整甲方的资产配置策略，以保持投资组合的适应性和竞争力。2.3资产配置风险管理乙方应建立健全风险管理体系，对甲方的投资组合进行定期风险评估和监控，并根据评估结果调整资产配置策略，以控制投资风险。第三条服务期限3.1合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。3.2合同到期日期：本合同的有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同到期后，如双方同意续约，应签订新的合同。第四条费用及支付方式4.1服务费用：乙方为甲方提供资产配置服务，甲方应支付乙方服务费，具体费用金额和支付方式如下：（1）费用金额：每季度支付____元人民币。（2）支付方式：通过银行转账方式支付。（3）支付时间：每季度结束后的____个工作日内支付。4.2费用支付时间：甲方应在每个季度结束后的____个工作日内支付乙方服务费用。第五条合同的履行5.1投资顾问的义务乙方应按照本合同约定的服务内容，为甲方提供专业的资产配置服务，并确保服务的质量和效果。5.2金融机构的义务甲方应按照本合同约定的服务费用支付时间，及时支付乙方服务费用。同时，甲方应提供乙方所需的相关信息和资料，以便乙方更好地履行合同义务。第六条保密条款6.1保密内容双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。保密信息不包括公共领域的信息或已通过其他途径公开的信息。6.2保密期限双方的保密义务自本合同生效之日起生效，至合同终止或履行完毕后____年止。第八条违约责任8.1投资顾问的违约责任如乙方未按照本合同约定的服务内容、质量、时间等要求履行合同义务，甲方有权要求乙方承担违约责任。违约责任包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。8.2金融机构的违约责任如甲方未按照本合同约定的费用支付时间、金额等要求支付服务费用，乙方有权要求甲方承担违约责任。违约责任包括但不限于赔偿乙方损失、支付违约金等。第九条争议解决9.1协商解决双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商的方式解决。9.2调解解决如协商未果，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3仲裁解决如调解未果，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条合同的变更和终止10.1合同变更如双方同意变更本合同的任何条款，应签订书面变更协议，并经双方签字盖章后生效。10.2合同终止（1）双方协商一致解除合同；（2）合同到期，双方未续签；（3）一方严重违约，另一方有权解除合同；（4）法律、法规规定解除合同的其他情形。第十一条合同的生效11.1合同签署本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同生效条件本合同的生效条件为甲方按照约定支付乙方服务费用。如甲方未按照约定支付服务费用，本合同自支付完毕之日起生效。第十二条附加条款12.1投资顾问的附加服务乙方可根据甲方需求，提供包括但不限于投资分析、市场研究、投资教育培训等附加服务。附加服务的费用、内容和时间等事项，双方可另行协商确定。12.2金融机构的附加服务甲方可根据乙方需求，提供包括但不限于资金存放、信贷服务、财富管理咨询等附加服务。附加服务的费用、内容和时间等事项，双方可另行协商确定。第十三条双方约定的其他事项双方在本合同之外的其他事项，可通过书面协议的形式确定。第十四条合同的附件14.1资产配置策略方案本合同附件中包含乙方向甲方提供的资产配置策略方案。14.2投资顾问的资质证明本合同附件中包含乙方的投资顾问资质证明文件。14.3金融机构的营业执照本合同附件中包含甲方的营业执照复印件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、审计机构等。1.2第三方介入是指在合同履行过程中，涉及到第三方的权益、义务或责任的事项。第三方介入包括但不限于资产评估、监管审查、审计等。2.第三方责任及权利2.1第三方应按照法律法规、行业规范和本合同的约定，履行其在合同中的义务，并承担相应的责任。2.2第三方有权获得本合同约定的费用，包括但不限于评估费、审计费等。2.3第三方应保持独立性，不受甲方和乙方的不当影响，确保其提供的服务客观、公正、及时。3.第三方介入的程序和条件3.1第三方介入的事项应由甲方和乙方共同确定，并在本合同中予以明确。3.2甲方和乙方应在合同中约定第三方的选择标准、程序和方式，包括但不限于公开招标、邀请招标、协商等方式。3.3甲方和乙方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利和义务。4.第三方责任限额4.1甲方和乙方应根据第三方的资质、声誉、经验等因素，合理判断第三方的责任限额。4.2甲方和乙方应在合同中约定第三方的责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。4.3如第三方因过错导致甲方或乙方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。赔偿限额应在合同中明确。5.第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲方、乙方之间的合同关系，不影响第三方与其他各方之间的合同关系。5.2第三方在履行本合同过程中，与其他各方产生的纠纷，由第三方自行解决。5.3甲方和乙方不承担第三方与其他各方之间的合同责任。6.第三方介入的变更和解除6.1甲方和乙方如需变更或解除与第三方的合同关系，应提前书面通知第三方，并征得对方的同意。6.2甲方和乙方变更或解除与第三方的合同关系，不影响本合同的履行。7.第三方介入的违约责任7.1第三方未按照本合同约定履行义务，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。7.2第三方因过错导致甲方或乙方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。8.争议解决8.1甲方、乙方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。8.2如协商未果，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。9.附加说明9.1本合同第三方介入的相关条款，包括但不限于第三方概念界定、责任及权利、介入程序和条件、责任限额、与其他各方关系、变更和解除、违约责任等，均为甲方、乙方与第三方之间的权利义务关系提供明确的法律依据。9.2本合同第三方介入的相关条款，不影响甲方、乙方之间的合同关系。9.3本合同第三方介入的相关条款，不代表甲方、乙方对第三方的任何认可或推荐。甲方、乙方应根据自身需求和判断，选择合适的第三方。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：资产配置策略方案详细要求和说明：此附件应包含乙方向甲方提供的资产配置策略方案，包括但不限于资产配置策略的具体内容、预期目标、风险控制措施等。2.附件二：投资顾问的资质证明详细要求和说明：此附件应包含乙方的投资顾问资质证明文件，以证明乙方具备提供投资顾问服务的合法资格和能力。3.附件三：金融机构的营业执照详细要求和说明：此附件应包含甲方的营业执照复印件，以证明甲方作为金融机构的法律地位和经营许可。4.附件四：费用支付证明详细要求和说明：此附件应包含甲方支付乙方服务费用的证明文件，如银行转账凭证、发票等。5.附件五：第三方协议详细要求和说明：此附件应包含甲方、乙方与第三方签订的书面协议，明确双方在第三方介入事项中的权利和义务。6.附件六：第三方责任限额证明详细要求和说明：此附件应包含第三方的责任限额证明文件，明确第三方的赔偿限额和责任范围。7.附件七：违约行为记录详细要求和说明：此附件应记录合同履行过程中出现的违约行为，包括但不限于违约的日期、具体行为、影响及处理结果等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用违约责任：甲方应支付违约金，违约金金额为本季度服务费用的10%。2.乙方未按约定提供服务违约责任：乙方应支付违约金，违约金金额为本季度服务费用的10%。3.第三方未按约定履行义务违约责任：第三方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额根据双方签订的协议确定。4.甲方、乙方未按约定选择第三方违约责任：甲方、乙方应承担因此导致的一切损失。5.甲方、乙方未按约定履行与第三方的合同关系违约责任：甲方、乙方应承担因此导致的一切损失。示例说明：假设甲方在合同约定的支付时间内未支付服务费用，乙方可以依据合同约定，要求甲方支付违约金。违约金金额为本季度服务费用的10%，即10,000元人民币。说明三：法律名词及解释：1.资产配置：指根据投资者的风