制度风险点及防控措施

制度风险点及防控措施一、目的

本制度旨在建立健全制度风险点及防控措施的管理体系，提高组织对潜在风险的识别、评估和应对能力，确保各项业务活动安全、稳定、高效运行，预防事故发生，保障员工生命财产安全，维护企业利益。

二、适用范围

1.本制度适用于公司及下属各分子公司、部门、岗位在开展业务过程中，对制度风险点的识别、评估、防控及隐患排查治理工作。

2.本制度涵盖公司各项业务活动，包括但不限于生产、经营、管理、安全、环保等方面。

3.本制度适用于公司全体员工，要求员工在各自岗位上认真履行职责，积极参与制度风险点的识别、评估和防控工作。

三、职责

1.公司高层管理：

（1）制定公司制度风险点及防控措施的整体战略和规划。

（2）建立健全公司制度风险点及防控措施的组织架构，明确各级职责。

（3）定期组织对公司制度风险点及防控措施的评估和审查。

2.风险管理部门：

（1）负责组织制定公司制度风险点及防控措施的具体方案。

（2）负责对各部门、岗位的制度风险点进行识别、评估和监控。

（3）负责建立健全公司制度风险点及防控措施的档案资料。

3.各部门、岗位：

（1）负责识别本部门、本岗位的制度风险点。

（2）制定针对性的防控措施，并严格执行。

（3）定期对制度风险点进行评估，及时调整防控措施。

4.员工：

（1）积极参与制度风险点的识别、评估和防控工作。

（2）严格遵守公司制度，自觉履行岗位职责。

（3）发现制度风险点，及时报告上级，并提出改进建议。

四、隐患排查范围

1.管理流程隐患：包括公司各项管理制度、业务流程、操作规程中的不足和漏洞，可能导致工作效率低下、资源浪费、管理失控等方面的风险。

2.组织结构隐患：涉及公司组织架构设置不合理、岗位职责不明确、人员配置不恰当等可能导致组织效能降低、决策失误的风险。

3.人力资源隐患：包括员工素质不达标、培训不足、激励机制不完善等可能影响员工工作积极性、技能水平、团队协作的风险。

4.财务管理隐患：涉及资金运作不规范、财务报告不准确、内部控制不健全等可能导致财务风险、资金流失的风险。

5.市场运营隐患：包括市场预测不准确、客户需求把握不当、竞争策略不合适等可能导致市场竞争力下降、业务拓展受阻的风险。

6.法律法规遵守隐患：涉及公司业务活动中可能违反国家法律法规、行业标准、公司规章制度的行为，可能导致法律风险、行政处罚的风险。

7.技术创新隐患：包括技术研发不足、技术更新滞后、知识产权保护不力等可能导致技术落后、核心竞争力削弱的风险。

8.环境与安全隐患：涉及生产安全、环境保护、职业健康等方面的风险，包括设备设施老化、安全防护措施不到位、环境污染治理不达标等可能导致安全事故、环境污染事故的风险。

9.信息安全隐患：包括信息系统的稳定性、数据的安全性、网络安全防护等方面的问题，可能导致信息泄露、系统瘫痪、业务中断的风险。

10.合同管理隐患：涉及合同签订、履行、变更、解除等环节的风险，包括合同条款不完善、合同履行监控不力等可能导致合同纠纷、经济损失的风险。

11.应急管理隐患：包括应急预案不完善、应急响应机制不健全、应急资源不足等可能导致突发事件应对不力、损失扩大的风险。

12.企业文化建设隐患：涉及企业价值观传播、员工行为规范、企业内部沟通等方面的问题，可能导致企业文化认同度低、员工凝聚力不足的风险。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织综合检查，全面评估公司各项业务活动的制度风险点。

2.检查内容包括但不限于管理制度、业务流程、组织结构、人力资源、财务管理、市场运营等各个方面。

3.检查小组应由多部门联合组成，确保检查的全面性和专业性。

4.检查结果应形成详细报告，对发现的风险点提出改进建议，并跟踪整改进度。

（二）专业检查

1.根据不同业务领域，组织专业检查，深入分析特定风险点。

2.专业检查应由具备相关资质和专业知识的检查人员进行。

3.检查内容应针对性强，涵盖法律法规遵守、技术创新、环境与安全、信息安全等专业领域。

4.检查结果应形成专业报告，提出具体的改进措施和解决方案。

（三）季节性检查

1.根据季节特点，针对易发风险点进行专项检查。

2.例如，在雨季对防水防潮措施进行检查，在冬季对供暖设施进行检查。

3.季节性检查应结合实际业务和地区气候特点，制定相应的检查标准和流程。

4.检查结果应记录在案，对发现的问题及时进行及时整改。

（四）节假日检查

1.节假日期间，对关键岗位和关键业务进行特别检查，确保节假日期间的安全稳定。

2.检查内容应包括值班安排、应急准备、关键设备设施的运行状态等。

3.节假日检查应由专人负责，确保检查的全面性和及时性。

4.检查结果应形成记录，对发现的问题进行及时处理。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指在日常工作中，对各项业务活动进行持续监督和检查。

2.定期检查是指按照固定周期，对特定风险点进行系统性的检查。

3.日常检查和定期检查应结合公司实际情况，制定详细的检查计划和时间表。

4.检查结果应记录在案，对发现的问题进行跟踪整改，确保风险得到有效控制。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.设备设施检查：长假前应对所有生产设备进行全面的检查和维护，确保设备处于良好的运行状态。检查内容包括设备的安全性、可靠性、以及是否符合安全生产标准。

2.安全防护措施：检查安全防护设施是否完好，如防护栏杆、警示标志、紧急停止按钮等，确保在紧急情况下能够及时发挥作用。

3.应急预案：审查并更新长假期间的应急预案，包括火灾、爆炸、泄漏等紧急情况下的应对措施，确保员工熟悉应急预案的操作流程。

4.员工安全教育：长假前组织员工进行安全教育培训，强化安全意识，提高员工应对突发情况的能力。

5.环境检查：检查生产环境是否整洁有序，是否存在易燃易爆物品的违规存放，以及通风、照明等是否符合安全生产要求。

6.交接班制度：确保长假期间交接班制度的严格执行，接班人员应全面了解上一班次的生产情况和安全状态。

7.保安措施：加强长假期间的保安工作，包括厂区巡逻、门卫管理、视频监控等，防止非法入侵和盗窃事件的发生。

8.安全记录：详细记录长假期间的安全检查情况，包括检查时间、检查人员、检查内容、发现的问题及整改措施。

9.后续跟进：长假结束后，对检查中发现的问题进行跟进，确保所有安全隐患得到及时整改和消除。

（二）交通安全

1.车辆检查：长假前对所有车辆进行全面的安全检查，包括刹车系统、轮胎、灯光、喇叭等关键部件，确保车辆处于良好状态。

2.驾驶员资质：审查驾驶员的资质和健康状况，确保所有驾驶员持有有效驾驶证，身体健康，无疲劳驾驶风险。

3.行车路线规划：根据长假期间的道路交通情况，提前规划合理的行车路线，避免高峰时段和拥堵路段。

4.交通规则教育：对驾驶员进行交通规则和安全驾驶的教育，强调遵守交通法规，预防交通事故的发生。

5.应急物资准备：车辆内配备必要的应急物资，如急救包、灭火器、拖车绳、防滑链等，以应对可能的紧急情况。

6.车辆监控：利用GPS等车辆监控系统，实时监控车辆行驶状态，确保驾驶员遵守行车规定，及时发现并处理异常情况。

7.休息站点安排：长途行驶时，合理安排休息站点，确保驾驶员有足够的休息时间，避免疲劳驾驶。

8.天气预报关注：密切关注长假期间天气预报，及时调整行车计划，避免在恶劣天气条件下行驶。

9.事故处理预案：制定交通事故处理预案，确保在发生交通事故时能够迅速有效地处理，减少损失。

10.记录与反馈：记录长假期间的交通安全检查情况，对发现的问题及时进行整改，并对交通安全管理措施的效果进行评估和反馈。

（三）环境保护安全

1.环保设施检查：长假前对环保设施进行全面检查，包括废气处理装置、废水处理系统、噪音控制设备等，确保其正常运行并符合环保标准。

2.环境监测：加强长假期间的环境监测工作，定期检测空气、水质、噪音等环境指标，确保环境质量达标。

3.应急预案演练：对可能发生的突发环境事件，如泄漏、溢油等，进行应急预案的演练，确保在紧急情况下能够迅速有效地应对。

4.废物管理：加强对固体废物、危险废物的管理，确保分类存放、合理处置，防止环境污染事故的发生。

5.环保法规宣传：对员工进行环保法规和安全知识的宣传，提高环保意识，遵守环保法规。

6.环保设施维护：长假期间安排专业人员对环保设施进行维护，确保设施稳定运行，防止因设施故障导致的环境污染。

7.环境安全巡查：加强长假期间的环境安全巡查，及时发现和排除可能存在的环境安全隐患。

8.环保数据记录：详细记录长假期间的环境监测数据，包括各项环境指标和环保设施的运行情况，以备后续分析和检查。

9.环保事件报告：建立快速报告机制，一旦发现环境异常情况，能够立即启动报告程序，及时通知相关部门和责任人。

10.环保培训与考核：长假结束后，对员工进行环保知识和技能的培训，并通过考核确保员工能够掌握相关知识和技能。

七、隐患排查分级

1.隐患排查分级标准：根据隐患的严重程度、可能造成的影响和紧急程度，将隐患分为重大隐患、较大隐患、一般隐患和轻微隐患四个等级。

2.重大隐患：指可能导致重大人身伤害、财产损失、环境破坏或严重影响公司声誉的风险点。

3.较大隐患：指可能导致较重人身伤害、财产损失、环境破坏或对公司声誉有较大影响的风险点。

4.一般隐患：指可能导致轻微人身伤害、财产损失、环境破坏或对公司声誉有一定影响的风险点。

5.轻微隐患：指可能导致轻微人身伤害、财产损失、环境破坏或对公司声誉有轻微影响的风险点。

6.隐患等级判定：由专业人员进行隐患等级的判定，必要时可组织专家进行评估。

7.隐患等级动态调整：根据隐患的整改情况和公司业务发展，对隐患等级进行动态调整。

八、隐患排查管理

1.隐患排查计划：根据隐患排查分级结果，制定详细的隐患排查计划，包括排查时间、排查内容、排查人员等。

2.隐患排查实施：按照计划开展隐患排查工作，确保排查工作的全面性和深入性。

3.隐患整改责任：明确隐患整改的责任部门和个人，对重大隐患实行重点监控，确保整改措施的有效执行。

4.整改措施制定：针对不同等级的隐患，制定相应的整改措施，包括技术改进、管理优化、人员培训等。

5.整改进度跟踪：对隐患整改进度进行跟踪，确保整改措施按时完成，并对整改效果进行评估。

6.隐患排查记录：详细记录隐患排查过程，包括排查结果、整改措施、整改进度等，形成隐患排查档案。

7.隐患排查反馈：对排查出的隐患及时向相关部门和人员进行反馈，确保隐患得到及时处理。

8.隐患排查培训：定期对员工进行隐患排查知识和技能的培训，提高员工对隐患的识别和应对能力。

9.隐患排查考核：对隐患排查工作实施考核，评估隐患排查管理的有效性，并根据考核结果调整管理策略。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.隐患排查报告制度：建立事故隐患排查报告制度，要求各部门在发现隐患后及时填写《事故隐患排查报告表》，详细记录隐患的相关信息。

2.报告内容：隐患排查报告应包括隐患的发现时间、地点、描述、可能导致的后果、已采取的临时措施、建议的整改措施等内容。

3.报告流程：明确隐患报告的流程，包括报告的接收、处理、传递和反馈等环节，确保隐患信息能够迅速传达到责任部门和人员。

4.隐患建档：对排查出的隐患进行建档管理，每个隐患建立独立的档案，包括隐患的基本信息、排查报告、整改措施、整改进度等。

5.隐患监控：对重大隐患和较大隐患实施重点监控，定期跟踪隐患整改进度，确保整改措施得到有效执行。

6.隐患整改记录：在隐患档案中详细记录整改过程，包括整改措施的实施、整改效果的评估、整改完成的时间等。

7.隐患复查：整改完成后，组织专业人员对隐患进行复查，验证整改效果，确保隐患得到彻底消除。

8.隐患信息更新：根据隐患排查和整改情况，及时更新隐患档案信息，确保档案的准确性和时效性。

9.隐患档案管理：指定专人负责隐患档案的管理，确保档案的完整、安全和可追溯。

10.隐患信息共享：在保证信息安全的前提下，实现隐患信息的部门间共享，提高隐患管理的协同性和效率。

11.隐患统计分析：定期对隐患排查和整改数据进行分析，总结隐患管理的经验和教训，为改进隐患管理工作提供数据支持。

十、考核

1.考核目的：通过考核机制，评估和监督各部门及员工在制度风险点及防控措施工作中的表现，确保隐患排查治理管理制度的有效执行。

2.考核对象：考核对象包括公司各分子公司、部门及所有员工，特别是直接参与隐患排查、评估和整改工作的相关人员。

3.考核内容：

-隐患排查的及时性和全面性。

-隐患评估的准确性和有效性。

-隐患整改措施的实施情况和整改效果。

-隐患档案管理的规范性和完整性。

-应急预案的制定和演练情况。

-安全教育和培训的开展情况。

4.考核标准：根据隐患排查治理管理制度的各项要求，制定具体的考核标准和评分细则。

5.考核流程：考核分为自我评估、部门评估和公司评估三个阶段，按照以下流程进行：

-自我评估：各部门及员工定期进行自我评估，提交自我评估报告。

-部门评估：各部门负责人对所属员工的自我评估报告进行审核，给出评估意见。

-公司评估：公司安全管理部