档案安全风险隐患排查表

档案安全风险隐患排查表一、目的

本制度的目的是为了加强档案安全管理，规范档案安全风险隐患的排查、治理和监控工作，确保档案资料的完整性、安全性和保密性，预防和减少档案安全事故的发生，提高档案管理的规范化、科学化水平。

二、适用范围

1.本制度适用于我国各级各类档案馆（室）的档案安全风险隐患排查、治理和监控工作。

2.本制度适用于档案馆（室）内部各部门及全体员工在档案安全管理过程中的职责划分和执行。

3.本制度适用于档案馆（室）与外部单位合作过程中的档案安全风险隐患排查、治理和监控工作。

三、职责

1.档案馆（室）领导职责：

（1）负责档案安全风险隐患排查工作的领导，组织制定相关制度和措施。

（2）定期组织召开档案安全风险隐患排查工作会议，研究解决工作中的重大问题。

（3）对档案安全风险隐患排查工作进行全面部署，确保各项工作落实到位。

2.档案馆（室）各部门职责：

（1）负责本部门档案安全风险隐患的排查、治理和监控工作。

（2）制定本部门档案安全风险隐患排查计划，并按照计划开展相关工作。

（3）对排查出的隐患及时进行整改，确保档案安全。

3.档案馆（室）全体员工职责：

（1）严格遵守档案安全管理制度，积极参与档案安全风险隐患排查工作。

（2）发现档案安全隐患及时上报，积极参与隐患治理。

（3）提高档案安全意识，加强自我防范，确保档案安全。

4.外部单位职责：

（1）在与档案馆（室）合作过程中，严格遵守档案安全管理制度，确保档案安全。

（2）配合档案馆（室）开展档案安全风险隐患排查工作，共同治理安全隐患。

（3）对排查出的隐患及时进行整改，确保档案安全。

四、隐患排查范围

1.档案实体安全：

（1）档案库房建筑结构安全，包括库房建筑物的稳定性、防火、防盗、防潮、防虫、防鼠等设施的安全性。

（2）档案装具的安全，包括档案柜、密集架等装具的牢固性、安全性以及是否符合档案存放标准。

（3）档案包装材料的安全，包括档案盒、档案袋等包装材料的材质是否符合档案保护要求，是否存在破损、霉变等情况。

2.档案信息安全：

（1）档案数字化存储安全，包括存储设备的可靠性、数据备份的完整性、网络安全防护措施的有效性。

（2）档案管理系统安全，包括系统软件的安全性、用户权限的设置与控制、数据加密与解密措施。

（3）档案信息传输安全，包括传输过程中的加密措施、传输通道的安全性、信息接收方的安全性。

3.档案保管环境安全：

（1）档案库房环境安全，包括温湿度控制、空气质量监测、防紫外线、防霉菌等措施的有效性。

（2）档案库房周边环境安全，包括消防设施、安全疏散通道、应急照明等设施的完好性。

4.档案利用安全：

（1）档案查阅环境安全，包括查阅场所的安全设施、查阅规则与制度的执行情况。

（2）档案复制与借阅安全，包括复制设备的安全性、复制材料的合规性、借阅档案的归还情况。

5.档案管理流程安全：

（1）档案接收与移交安全，包括档案接收流程的规范性、移交档案的完整性、移交过程中的安全措施。

（2）档案整理与归档安全，包括整理过程中的档案保护措施、归档流程的规范性。

（3）档案销毁安全，包括销毁程序的合法性、销毁过程的监督与记录。

6.人员安全教育与培训：

（1）档案工作人员的安全意识与技能培训，包括档案安全知识、应急预案的制定与演练。

（2）档案工作人员的安全防护措施，包括个人防护装备的配备与使用。

7.应急管理与预案：

（1）档案安全应急预案的制定与更新，包括火灾、水灾、地震等自然灾害和人为事故的应对措施。

（2）应急预案的演练与评估，确保在紧急情况下能够迅速有效地响应和处理。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织综合检查，全面评估档案安全风险隐患。

2.检查内容应包括档案实体安全、信息安全、保管环境安全、利用安全、管理流程安全及人员安全教育与培训等方面。

3.综合检查应由档案馆（室）领导牵头，组织相关部门共同参与。

4.检查结果应形成书面报告，对发现的问题提出整改措施和建议。

（二）专业检查

1.针对特定领域或专业问题，组织专业检查。

2.专业检查应由具备相关专业知识和技能的人员负责，必要时可邀请外部专家参与。

3.检查内容应包括档案库房建筑结构安全、档案装具安全、档案包装材料安全、数字化存储安全、档案管理系统安全等。

4.专业检查结果应形成详细报告，对发现的问题提出专业整改意见。

（三）季节性检查

1.根据不同季节的气候特点，开展针对性的季节性检查。

2.春季检查重点在于防潮、防虫、防鼠；夏季检查重点在于防霉、防紫外线；秋季检查重点在于防火、防盗；冬季检查重点在于防冻、防滑。

3.季节性检查应由档案馆（室）相关部门负责，定期进行。

4.检查结果应记录在案，对发现的问题及时整改。

（四）节假日检查

1.在法定节假日前后，组织开展节假日检查，确保档案安全。

2.检查内容应包括档案库房安全、消防设施、应急照明、安全疏散通道等。

3.节假日检查应由档案馆（室）领导或值班人员负责，确保档案馆（室）在节假日期间的安全。

4.检查结果应记录在案，对发现的问题及时整改。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指档案馆（室）工作人员在日常工作中对档案安全的巡查。

2.定期检查是指按照既定时间表，定期对档案安全进行系统检查。

3.日常检查和定期检查内容应包括档案库房环境、档案装具、档案信息安全等方面。

4.检查应由档案馆（室）相关部门负责，确保检查的全面性和及时性。

5.检查结果应记录在案，对发现的问题及时整改，并跟踪整改进展。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.长假前对档案馆（室）内的工业设备进行彻底检查，包括但不限于空调、除湿机、复印机等，确保设备运行正常，无安全隐患。

2.检查工业设备的电源线路，确保无老化、破损现象，避免因短路等电气原因引发火灾。

3.对档案库房内的消防设施进行重点检查，包括灭火器、消防栓、烟雾报警器等，确保其处于良好的工作状态。

4.检查档案库房的通风系统，确保空气流通，防止长假期间库房内湿度过高或过低，影响档案的安全。

5.对档案库房的防盗设施进行检查，包括门锁、监控摄像头、报警系统等，确保长假期间档案的安全不受威胁。

6.对档案馆（室）内的紧急疏散指示标志进行检查，确保其清晰可见，便于紧急情况下人员快速疏散。

7.长假期间安排值班人员，对档案馆（室）进行不定时巡查，确保及时发现并处理可能出现的工业安全风险。

8.值班人员应接受必要的工业安全培训，了解紧急情况下的应对措施，确保能够有效地处理各类突发事件。

9.长假结束后，应对长假期间的安全检查情况进行总结，对发现的问题进行整改，并记录在案，为下一次长假期间的安全检查提供参考。

（二）交通安全

1.长假前对档案馆（室）周边的交通设施进行全面检查，包括交通标志、信号灯、人行道、停车场等，确保交通设施完善，无安全隐患。

2.检查档案馆（室）周边的道路状况，确保道路平整、无坑洼，避免因道路状况不良导致交通事故。

3.对档案馆（室）的车辆进行检查，包括公务车、员工车辆等，确保车辆维护良好，行驶安全。

4.对驾驶员进行交通安全教育，强调遵守交通规则，不疲劳驾驶，不酒后驾车，确保长假期间行车安全。

5.制定长假期间的车辆使用计划，合理安排车辆出行，避免高峰期出行，减少交通安全风险。

6.在档案馆（室）入口处设立交通安全提示牌，提醒进出人员注意交通安全。

7.长假期间，对档案馆（室）周边道路进行监控，及时发现并处理交通事故或交通拥堵情况。

8.值班人员应掌握档案馆（室）周边的交通情况，以便在紧急情况下快速疏散人员和物资。

9.长假结束后，对交通安全情况进行评估，对发现的问题进行整改，并记录在案，为未来长假期间的交通安全管理提供经验教训。

（三）环境保护安全

1.长假前对档案馆（室）的环境保护设施进行检查，包括废气排放处理系统、废水处理系统、噪音控制设施等，确保其正常运行，符合环保标准。

2.检查档案馆（室）周边的绿化带和环境，确保无垃圾堆积、杂草丛生等影响环境美观和卫生的问题。

3.对档案馆（室）的废弃物分类回收设施进行检查，确保垃圾分类合理，回收流程规范，减少对环境的污染。

4.对档案馆（室）内部的环境保护措施进行检查，包括节能灯具的使用、环保材料的应用等，确保减少能源消耗和环境污染。

5.制定长假期间的环境保护应急预案，包括应对突发环境污染事件的处理流程和措施。

6.加强长假期间的环境保护宣传，提醒档案馆（室）工作人员和访客注意环境保护，减少对环境的影响。

7.值班人员应负责监督长假期间的环境保护工作，确保档案馆（室）内部及周围环境整洁，无环境污染问题。

8.对档案馆（室）的环保设施进行定期维护，确保长假期间设施的正常运行，避免因设施故障导致环境污染。

9.长假结束后，对环境保护安全情况进行总结评估，对发现的环境问题进行整改，并记录在案，为未来长假期间的环境保护工作提供改进依据。

七、隐患排查分级

1.隐患排查分为三个级别：重大隐患、较大隐患和一般隐患。

2.重大隐患是指可能导致重大档案安全事故，对档案安全构成严重威胁的隐患。

-重大隐患的判定标准包括但不限于：档案库房建筑结构严重损坏、消防设施瘫痪、信息安全系统被破坏等。

-对于重大隐患，应立即启动应急预案，采取紧急措施，并及时上报上级主管部门。

3.较大隐患是指可能导致较大档案安全事故，对档案安全构成一定威胁的隐患。

-较大隐患的判定标准包括但不限于：档案库房环境湿度失控、部分消防设施不工作、信息安全系统存在漏洞等。

-对于较大隐患，应在规定时间内完成整改，并记录整改进展和结果。

4.一般隐患是指可能导致一般性档案安全事故，对档案安全构成较小威胁的隐患。

-一般隐患的判定标准包括但不限于：档案装具损坏、档案包装材料不符合标准、日常管理流程不规范等。

-对于一般隐患，应定期进行整改，并记录整改情况。

八、隐患排查管理

1.建立隐患排查管理机制，明确隐患排查的流程、责任人和整改期限。

2.隐患排查工作应按照分级管理原则进行，确保重大隐患得到优先处理。

3.隐患排查结果应及时记录在案，形成隐患排查档案，包括隐患描述、整改措施、整改结果等信息。

4.对排查出的隐患，应制定整改计划，明确整改责任人，跟踪整改进度，确保整改措施得到有效执行。

5.对整改完毕的隐患，应进行复查，验证整改效果，防止隐患复发。

6.定期对隐患排查工作进行总结，分析隐患产生的原因，完善隐患排查和管理制度。

7.加强隐患排查的宣传教育，提高全体工作人员的安全意识和隐患识别能力。

8.对在隐患排查工作中表现突出的个人或集体给予表彰和奖励，激发隐患排查工作的积极性。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告：

（1）每次隐患排查工作完成后，应及时撰写事故隐患排查报告，报告应包括排查时间、排查范围、排查发现的问题、评估分析、整改措施及责任人。

（2）报告应采用统一格式，由排查负责人签字确认，并报档案馆（室）领导审批。

（3）重大隐患排查报告应在上报上级主管部门的同时，抄送相关安全管理部门。

（4）报告应定期进行汇总分析，以供档案馆（室）领导决策参考。

2.隐患建档监控：

（1）对排查出的所有隐患进行登记，建立隐患档案，档案内容应包括隐患的详细描述、发现时间、整改措施、整改期限、整改责任人及整改结果。

（2）隐患档案应实行电子化管理，便于查询、跟踪和监控。

（3）对重大隐患和较大隐患，应实施重点监控，定期更新隐患档案，确保隐患整改的及时性和有效性。

（4）整改完成后，应对隐患档案进行归档，并保留相关整改记录和证明材料。

（5）定期对隐患档案进行审查，确保档案内容的准确性和完整性。

（6）档案馆（室）应定期组织隐患档案的培训，提高工作人员对隐患档案管理的认识和技能。

（7）隐患档案应作为档案馆（室）安全风险管理和内部控制的重要组成部分，纳入日常管理范畴。

要

十、考核

1.考核目的：

旨在通过考核评估档案安全风险隐患排查治理管理制度的执行效果，确保档案安全风险得到有效控制，提高档案管理水平。

2.考核内容：

（1）档案安全风险隐患排查的全面性、及时性和有效性。

（2）隐患治理措施的落实情况及治理效果。

（3）隐患档案的管理情况，包括档案的准确性、完整性及整改跟踪。

（4）档案馆（室）工作人员的安全意识和应急处理能力。

（5）档案安全风险隐患排查治理管理制度的遵守情况。

3.考核标准：

（1）根据档案安全风险隐患排查治理管理制度的要求，制定具体的考核指标和评分标准。

（2）考核标准应具有可操作性和量化性，便于评估和比较。

（3）考核标准应定期更新，以适应档案安全管理的最新要求。

4.考核流程：

（1）档案馆（室）应定期组织内部考核，至少每年一次