个性化财富管理顾问合同

个性化财富管理顾问合同合同目录第一章总则1.1合同签订依据1.2合同主体资格1.3合同宗旨第二章服务内容2.1个性化财富管理方案制定2.2资产配置建议2.3投资策略提供2.4财富管理咨询第三章服务期限3.1合同有效期限3.2服务周期3.3服务延长及终止条件第四章客户权益4.1客户信息保密4.2客户资产安全4.3客户知情权保障4.4客户服务满意度保障第五章顾问权益5.1顾问服务报酬5.2顾问服务费用支付方式5.3顾问权益保障第六章合同的履行6.1双方义务与责任6.2服务执行与协调6.3合同变更与解除第七章违约责任7.1违约行为界定7.2违约责任承担方式7.3违约赔偿金额计算第八章争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁机构8.3法律适用第九章隐私保护9.1客户隐私权保护9.2顾问隐私权保护9.3隐私权保护措施第十章知识产权10.1合同涉及的知识产权归属10.2知识产权使用许可10.3知识产权侵权责任第十一章保密条款11.1保密信息范围11.2保密义务与责任11.3保密期限第十二章合同的转让12.1合同转让条件12.2转让程序12.3转让后果第十三章附则13.1合同生效条件13.2合同修订13.3合同解除第十四章合同附件14.1附件清单14.2附件内容说明14.3附件签订日期及效力合同编号_________第一章总则1.1合同签订依据1.2合同主体资格1.3合同宗旨第二章服务内容2.1个性化财富管理方案制定2.2资产配置建议2.3投资策略提供2.4财富管理咨询第三章服务期限3.1合同有效期限3.2服务周期3.3服务延长及终止条件第四章客户权益4.1客户信息保密4.2客户资产安全4.3客户知情权保障4.4客户服务满意度保障第五章顾问权益5.1顾问服务报酬5.2顾问服务费用支付方式5.3顾问权益保障第六章合同的履行6.1双方义务与责任6.2服务执行与协调6.3合同变更与解除第七章违约责任7.1违约行为界定7.2违约责任承担方式7.3违约赔偿金额计算第八章争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁机构8.3法律适用第九章隐私保护9.1客户隐私权保护9.2顾问隐私权保护9.3隐私权保护措施第十章知识产权10.1合同涉及的知识产权归属10.2知识产权使用许可10.3知识产权侵权责任第十一章保密条款11.1保密信息范围11.2保密义务与责任11.3保密期限第十二章合同的转让12.1合同转让条件12.2转让程序12.3转让后果第十三章附则13.1合同生效条件13.2合同修订13.3合同解除第十四章合同附件14.1附件清单14.2附件内容说明14.3附件签订日期及效力多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方专属权益1.1甲方有权根据自身需求，要求乙方提供定制化的财富管理服务。1.2甲方有权随时查询和了解乙方的服务进度和质量。1.3甲方有权要求乙方对服务内容进行调整，以满足甲方的个性化需求。2.甲方信息保护2.1乙方应采取严格的信息安全措施，确保甲方提供的个人信息、财务信息等保密信息的安全。2.2乙方未经甲方书面同意，不得将甲方的保密信息透露给任何第三方。3.甲方决策权3.1甲方保留在乙方提供建议和方案时的最终决策权。3.2乙方应尊重甲方的决策，并提供必要的协助和支持。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方专业义务1.1乙方应具备专业的财富管理知识和技能，为甲方提供准确、可靠的服务。1.2乙方应定期对甲方进行财富管理知识培训，提高甲方的财务管理能力。2.乙方服务承诺2.1乙方承诺在合同有效期内，始终以甲方的利益为先，勤勉尽责地为甲方提供服务。2.2乙方承诺在提供服务过程中，遵守相关法律法规，不得利用甲方信息进行不正当利益获取。3.乙方权益保障3.1乙方有权根据合同约定收取服务报酬。3.2乙方在履行合同过程中所付出的合理费用，由甲方承担。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介职责1.1第三方中介应负责协助甲方和乙方达成合同的签订和履行。1.2第三方中介应保证合同的合法性和有效性，并监督甲乙双方履行合同义务。2.第三方中介费用2.1第三方中介的的服务费用由甲方承担。2.2第三方中介的费用应在合同中明确，并经甲方和乙方协商一致后支付。3.第三方中介的责任限制3.1第三方中介对甲乙双方的合同履行过程中出现的争议和损失不承担责任。3.2第三方中介在履行合同过程中，若存在过错导致甲方和乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方个人信息表2.甲方财务状况报告3.乙方服务方案草案4.乙方投资建议记录5.第三方中介服务协议6.第三方中介费用明细表7.合同履行进度报告8.客户满意度调查问卷9.保密信息确认函10.知识产权许可协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付服务费用2.乙方未按约定时间提供服务3.乙方未按约定保密甲方信息4.乙方提供的投资建议导致甲方损失5.第三方中介未按约定协助合同履行6.第三方中介未按约定监督合同履行7.甲方未按约定提供必要协助和支持三、法律名词及解释：1.个性化财富管理：根据客户自身的财务状况、风险偏好、投资目标等因素，为客户提供定制化的财富增长和保值方案。2.资产配置：根据客户的风险承受能力和投资目标，将资产分配到不同类型的投资工具中，以实现资产的合理分配和风险控制。3.保密信息：指合同履行过程中涉及的客户个人信息、财务信息、投资建议等应当保密的信息。4.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务或履行义务不符合约定的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定支付服务费用解决办法：乙方应与甲方沟通，明确费用支付事宜，必要时可依法采取措施追讨欠款。2.问题：乙方未按约定时间提供服务解决办法：甲方有权要求乙方及时履行合同义务，如乙方仍不履行，甲方有权解除合同。3.问题：乙方未按约定保密甲方信息解决办法：甲方有权要求乙方停止违约行为，并可要求乙方承担违约责任。4.问题：乙方提供的投资建议导致甲方损失解决办法：甲方有权要求乙方解释损失原因，并可要求乙方承担相应的赔偿责任。五、所有应