证券市场反洗钱监管条例

证券市场反洗钱监管条例合同编号：__________证券市场反洗钱监管条例甲方：（全称）地址：联系人：联系电话：乙方：（全称）地址：联系人：联系电话：鉴于：1.甲方为证券市场参与者，需遵守相关法律法规，加强反洗钱工作，防止洗钱行为；2.乙方为专业反洗钱服务机构，具备为甲方提供反洗钱监管服务的资质和能力；3.双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，达成合作意向，共同维护证券市场的健康发展。第一条反洗钱监管服务内容（1）制定反洗钱内部控制制度；（2）开展反洗钱培训和宣传；（3）进行客户身份识别和尽职调查；（4）监测和分析交易行为，发现可疑交易；（5）报告可疑交易给相关监管机构；（6）协助甲方应对监管部门的检查和调查。1.2乙方应根据甲方业务特点和需求，制定详细的反洗钱监管方案，并定期更新和完善。第二条合作期限本合同自双方签订之日起生效，有效期为______年，期满后双方可续签。第三条费用及支付3.1乙方提供反洗钱监管服务的费用为______元人民币（大写：_______________________元整），甲方应在合同生效后______个工作日内支付。3.2甲方应按照乙方的合理要求，支付与本合同相关的其他费用。第四条保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方未按照约定提供反洗钱监管服务，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：______年______月______日（本合同内容仅为示例，实际签订时请根据具体情况进行调整和完善。）一、附件列表：1.反洗钱内部控制制度2.反洗钱培训资料3.客户身份识别和尽职调查指南4.可疑交易监测和分析报告5.反洗钱监管方案6.费用支付凭证7.商业秘密、技术秘密和市场信息保密协议二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定支付费用：甲方未在合同生效后规定的工作日内支付反洗钱监管服务费用。2.乙方未按照约定提供服务：乙方未按照甲方的业务特点和需求提供反洗钱监管方案，或未定期更新和完善。3.双方未履行保密义务：任何一方泄露对方商业秘密、技术秘密或市场信息。4.双方未解决争议：双方在履行合同过程中发生的争议，未能通过友好协商解决。三、法律名词及解释：1.反洗钱：防止通过非法途径获取的资金通过交易等方式合法化的行为。2.证券市场参与者：在证券市场中从事证券交易、投资等活动的主体。3.反洗钱内部控制制度：企业为防止洗钱行为而建立的内部管理制度。4.客户身份识别：在开展业务前，对客户的身份信息进行核实和记录。5.可疑交易：与客户正常交易行为不符，可能涉及洗钱等非法活动的交易。6.反洗钱监管方案：针对证券市场参与者制定的反洗钱工作实施方案。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按期支付费用：乙方应及时提醒甲方支付，如甲方仍不履行，乙方有权解除合同并追究违约责任。2.乙方未按约定提供服务：甲方有权解除合同并要求乙方支付违约金。3.泄露商业秘密等：泄露方应承担违约责任，向受损方支付违约金并赔偿损失。4.争议无法通过协商解决：可向合同签订地的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.证券公司、基金管