2024版二零二四年度复杂多条款证券投资顾问合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版]二零二四年度复杂多条款证券投资顾问合同1本合同目录一览1.合同订立依据及适用范围1.1合同订立的法律依据1.2合同适用范围2.投资顾问资质及业务许可2.1投资顾问资质要求2.2投资顾问业务许可3.投资顾问服务内容与方式3.1服务内容3.2服务方式4.投资顾问费用及支付方式4.1费用标准4.2支付方式5.投资者资质审核及风险揭示5.1资质审核5.2风险揭示6.投资策略与风险控制6.1投资策略6.2风险控制7.信息披露与保密7.1信息披露7.2保密条款8.投资顾问责任与义务8.1投资顾问责任8.2投资顾问义务9.投资者责任与义务9.1投资者责任9.2投资者义务10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件11.合同争议解决方式11.1争议解决途径11.2争议解决机构12.合同生效及变更12.1合同生效条件12.2合同变更13.合同解除、终止后的处理13.1合同解除后的处理13.2合同终止后的处理14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立依据及适用范围1.1合同订立的法律依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及有关法律法规制定。1.2合同适用范围本合同适用于甲方（投资者）与乙方（投资顾问）之间就证券投资顾问服务的权利义务关系。2.投资顾问资质及业务许可2.1投资顾问资质要求乙方应具备中国证监会颁发的证券投资顾问执业资格证书，并持有有效的执业证书。2.2投资顾问业务许可乙方应依法取得中国证监会颁发的证券投资顾问业务许可证。3.投资顾问服务内容与方式3.1服务内容乙方提供证券投资咨询、投资策略建议、市场分析、风险提示等服务。3.2服务方式乙方通过电话、电子邮件、网络平台等方式向甲方提供投资顾问服务。4.投资顾问费用及支付方式4.1费用标准乙方服务费用按月收取，具体收费标准由双方另行约定。4.2支付方式甲方应于每月规定日期前将服务费用支付至乙方指定账户。5.投资者资质审核及风险揭示5.1资质审核乙方在提供服务前，应对甲方进行资质审核，包括但不限于身份证明、财务状况等。5.2风险揭示乙方应向甲方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险等。6.投资策略与风险控制6.1投资策略乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定个性化的投资策略。6.2风险控制乙方应采取有效措施控制投资风险，包括但不限于分散投资、动态调整等。7.信息披露与保密7.1信息披露乙方应及时向甲方披露与投资顾问服务相关的信息，包括但不限于市场动态、投资建议等。7.2保密条款双方对本合同内容、投资信息等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。8.投资顾问责任与义务8.1投资顾问责任乙方应按照合同约定，以诚实信用、勤勉尽责的原则，为甲方提供证券投资顾问服务。8.2投资顾问义务乙方应定期向甲方报告投资情况，及时更新投资策略，并在市场变化时及时通知甲方。9.投资者责任与义务9.1投资者责任甲方应真实、完整地提供个人信息和财务状况，配合乙方进行资质审核。9.2投资者义务甲方应遵守国家法律法规，按照乙方提供的投资建议进行投资决策，并对投资结果承担责任。10.合同解除与终止10.1合同解除条件（1）一方严重违反合同约定；（2）一方被依法吊销执业资格证书或业务许可证；（3）双方协商一致。10.2合同终止条件（1）合同期限届满；（2）合同解除；（3）双方达成终止合同的协议。11.合同争议解决方式11.1争议解决途径双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构双方可选择仲裁机构解决争议，仲裁协议应当符合《中华人民共和国仲裁法》的规定。12.合同生效及变更12.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同变更合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。13.合同解除、终止后的处理13.1合同解除后的处理合同解除后，双方应按照约定办理相关手续，并结清各自的权利和义务。13.2合同终止后的处理合同终止后，乙方应将甲方投资账户内的资金及收益返还甲方。14.其他约定事项14.1不可抗力因不可抗力导致合同无法履行或部分无法履行的，双方互不承担责任，但应及时通知对方。14.2合同附件本合同附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。14.3合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方之外的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、服务机构、技术支持方、法律顾问等。15.2第三方介入原因第三方介入合同，可能是为了提供专业服务、协助合同履行、解决争议或其他任何甲乙双方共同认为必要的目的。16.第三方责任与义务16.1第三方责任第三方应按照其提供服务的性质和内容，对甲乙双方承担相应的责任。具体责任内容应在其服务协议中明确。16.2第三方义务第三方应遵守国家法律法规，尊重甲乙双方的合法权益，不得泄露甲乙双方的商业秘密和个人隐私。17.第三方介入的程序17.1介入申请甲乙双方协商一致后，可向第三方发出介入申请，明确介入目的、范围和期限。17.2介入协议第三方接受介入申请后，应与甲乙双方签订书面介入协议，明确各方的权利义务。18.第三方责任限额18.1责任限额确定第三方责任限额应根据其提供服务的性质、风险程度及合同约定确定。18.2责任限额条款介入协议中应包含责任限额条款，明确第三方在合同履行过程中可能产生的最大赔偿责任。18.3超额赔偿若第三方责任造成甲乙双方损失的，超出责任限额部分，甲乙双方应另行协商解决。19.第三方与其他各方的划分说明19.1权利划分第三方的权利仅限于介入协议中约定的范围，不得超越或侵犯甲乙双方的权利。19.2义务划分第三方应履行介入协议中约定的义务，不得影响甲乙双方的合同履行。19.3责任划分第三方对甲乙双方的责任仅限于介入协议中约定的范围，甲乙双方对第三方无直接责任。20.第三方介入的合同变更20.1变更程序第三方介入后，若需对原合同进行变更，应经甲乙双方同意，并由第三方与甲乙双方共同签署变更协议。20.2变更生效变更协议自甲乙双方及第三方签字（或盖章）之日起生效。21.第三方介入的争议解决21.1争议解决方式第三方介入引发的争议，应通过协商解决；协商不成的，可按照介入协议约定的争议解决方式解决。21.2争议解决机构若介入协议未约定争议解决机构，争议解决方式可参照原合同约定的争议解决条款。22.第三方介入的合同解除与终止22.1解除条件（1）第三方违反合同约定；（2）第三方无法继续履行合同义务；（3）甲乙双方协商一致。22.2终止程序第三方介入终止后，甲乙双方应按照原合同约定办理相关手续，并结清各自的权利和义务。23.第三方介入的合同附件23.1附件内容第三方介入的合同附件应包括但不限于介入协议、责任限额条款等。23.2附件效力合同附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问资质证明要求：提供乙方证券投资顾问执业资格证书、业务许可证等证明文件。说明：用于证明乙方具备提供证券投资顾问服务的资质。2.附件二：投资者资质审核材料要求：提供甲方身份证明、财务状况证明等材料。说明：用于证明甲方具备进行证券投资的条件。3.附件三：投资顾问服务协议要求：详细列明双方权利义务、服务内容、费用标准、保密条款等。说明：作为合同主体部分，明确双方合作的具体内容。4.附件四：第三方介入协议要求：明确第三方介入的原因、范围、期限、权利义务等。说明：当第三方介入时，用于规范第三方与甲乙双方的关系。5.附件五：合同变更协议要求：详细列明合同变更的内容、生效日期等。说明：当合同需要变更时，用于明确变更的具体内容和生效日期。6.附件六：争议解决协议要求：明确争议解决方式、机构、程序等。说明：用于规范双方在发生争议时的解决途径。7.附件七：责任限额协议要求：明确第三方责任限额、赔偿范围等。说明：用于明确第三方在提供服务过程中可能产生的赔偿责任。8.附件八：保密协议要求：明确双方保密义务、保密信息范围等。说明：用于保护甲乙双方的商业秘密和个人隐私。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资顾问未按照合同约定提供投资建议。投资者未按照投资建议进行投资决策。第三方泄露甲乙双方的商业秘密和个人隐私。任何一方未按时支付费用。2.责任认定标准：投资顾问未按照合同约定提供投资建议的，应承担违约责任，赔偿投资者因此遭受的损失。投资者未按照投资建议进行投资决策的，应自行承担投资风险，不得要求投资顾问承担责任。第三方泄露甲乙双方的商业秘密和个人隐私的，应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的损失。任何一方未按时支付费用的，应承担违约责任，支付滞纳金或赔偿对方因此遭受的损失。3.违约示例说明：示例一：投资顾问未按照合同约定提供投资建议，导致投资者投资损失，投资顾问应赔偿投资者损失。示例二：投资者未按照投资建议进行投资决策，导致投资损失，投资者自行承担损失。示例三：第三方泄露甲乙双方的商业秘密和个人隐私，甲乙双方均可要求第三方承担赔偿责任。示例四：投资者未按时支付服务费用，应支付滞纳金给乙方。全文完。2024版]二零二四年度复杂多条款证券投资顾问合同2本合同目录一览1.合同签订双方基本信息1.1投资顾问方基本信息1.2投资者方基本信息2.投资顾问服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务期限3.投资顾问费用及支付方式3.1费用标准3.2支付方式3.3付款时间4.投资风险提示4.1投资风险概述4.2风险评估方法4.3投资风险控制措施5.投资决策与执行5.1投资决策流程5.2投资方案制定5.3投资执行6.信息披露与保密6.1信息披露内容6.2信息披露方式6.3保密义务7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3解除或终止程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担方式9.3违约责任承担期限10.合同生效与变更10.1合同生效条件10.2合同变更方式10.3合同变更程序11.法律适用与管辖11.1适用法律11.2管辖法院12.其他约定事项12.1不可抗力12.2合同附件13.合同份数与效力13.1合同份数13.2合同效力14.合同签署日期与地点第一部分：合同如下：1.合同签订双方基本信息1.1投资顾问方基本信息1.1.1投资顾问方名称：证券投资顾问有限公司1.1.2投资顾问方住所：省市区路号1.1.3投资顾问方法定代表人：1.2投资者方基本信息1.2.1投资者方名称：个人投资者1.2.2投资者方住所：省市区路号2.投资顾问服务内容2.1服务范围2.1.1提供证券投资咨询，包括市场分析、投资建议等2.1.2定期发送投资报告2.1.3提供个性化投资方案2.2服务方式2.2.1通过电话、邮件、短信等方式进行沟通2.2.2通过网络平台进行实时咨询和交流2.3服务期限2.3.1本合同服务期限为一年，自合同生效之日起计算3.投资顾问费用及支付方式3.1费用标准3.1.1投资顾问费用为每月人民币元3.1.2费用根据投资者投资金额进行调整3.2支付方式3.2.1投资者需在每月固定日期前支付当月费用3.2.2支付方式为银行转账或现金3.3付款时间3.3.1每月5日前支付当月费用4.投资风险提示4.1投资风险概述4.1.1证券投资存在市场风险、信用风险、流动性风险等4.1.2投资者需充分了解并承担投资风险4.2风险评估方法4.2.1投资顾问将根据市场情况、投资者风险承受能力等因素进行风险评估4.2.2风险评估结果将以书面形式告知投资者4.3投资风险控制措施4.3.1投资顾问将根据风险评估结果制定相应的风险控制措施4.3.2投资者需遵守投资顾问的风险控制建议5.投资决策与执行5.1投资决策流程5.1.1投资者提出投资需求5.1.2投资顾问进行市场分析，提出投资建议5.1.3投资者对投资建议进行决策5.2投资方案制定5.2.1投资顾问根据投资者的投资需求制定投资方案5.2.2投资方案包括投资标的、投资策略、投资期限等5.3投资执行5.3.1投资者确认投资方案后，投资顾问将执行投资指令5.3.2投资执行过程中，投资顾问将定期向投资者报告投资情况6.信息披露与保密6.1信息披露内容6.1.1投资顾问将定期向投资者披露市场信息、投资建议等6.1.2投资顾问将及时披露与投资者投资相关的重大事项6.2信息披露方式6.2.1通过邮件、短信等方式向投资者披露6.2.2投资者可通过投资顾问提供的网络平台查看相关信息6.3保密义务6.3.1投资者应保守投资顾问提供的投资信息，不得泄露给第三方6.3.2投资顾问对投资者提供的信息负有保密义务8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应通过友好协商解决争议8.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至省市区人民法院诉讼解决8.2争议解决机构8.2.1本合同争议解决机构为省市区人民法院8.2.2双方同意将争议提交至上述法院管辖8.3争议解决程序8.3.1争议提交法院后，双方应遵守法院的诉讼程序8.3.2争议解决过程中，双方应提供必要的相关证据和文件9.违约责任9.1违约情形9.1.1投资顾问未按照约定提供服务的9.1.2投资者未按照约定支付费用的9.1.3双方违反保密义务的9.2违约责任承担方式9.2.1对于违约行为，违约方应承担相应的违约责任9.2.2违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等9.3违约责任承担期限9.3.1违约责任自违约行为发生之日起计算9.3.2违约责任应在违约行为发生后一个月内履行10.合同生效与变更10.1合同生效条件10.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效10.2合同变更方式10.2.1合同的任何变更均需以书面形式进行10.2.2变更后的合同条款与本合同具有同等法律效力10.3合同变更程序10.3.1双方协商一致后，签订变更协议10.3.2变更协议与本合同具有同等法律效力11.法律适用与管辖11.1适用法律11.1.1本合同适用中华人民共和国法律11.2管辖法院11.2.1本合同争议的解决，适用中华人民共和国省市区人民法院的管辖12.其他约定事项12.1不可抗力12.1.1由于不可抗力导致本合同无法履行或部分无法履行时，双方均不承担违约责任12.2合同附件12.2.1本合同附件包括但不限于投资顾问服务协议、风险揭示书等13.合同份数与效力13.1合同份数13.1.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力13.2合同效力13.2.1本合同自签订之日起具有法律效力，对双方均有约束力14.合同签署日期与地点14.1签署日期14.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效14.2签署地点14.2.1本合同在省市区签署第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1本合同所指的第三方，是指除甲乙双方以外的，参与本合同执行过程中的任何个人或机构，包括但不限于中介方、监管机构、评估机构、法律顾问等。2.第三方介入条件2.1第三方介入应当符合法律法规的规定，并经甲乙双方协商一致同意。2.2第三方介入应有利于合同的履行，不损害甲乙双方的合法权益。3.第三方介入程序3.1第三方介入前，甲乙双方应就第三方介入的目的、权限和责任进行明确约定。3.2甲乙双方应书面通知第三方介入的事项，并要求第三方在规定时间内作出回应。4.第三方责任限额4.1第三方的责任限额应根据其介入的性质和目的确定。4.2第三方的责任限额应在本合同中明确约定，并在第三方介入协议中予以确认。5.第三方权利5.1第三方有权根据本合同的规定，参与合同的执行和监督。5.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助。5.3第三方有权就甲乙双方的行为向监管机构或其他有权机构提出意见和建议。6.第三方义务6.1第三方应遵守法律法规，不得从事违法活动。6.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。6.3第三方应按照本合同和第三方介入协议的规定，履行自己的职责。7.第三方与其他各方的划分说明7.1第三方与甲乙双方的关系是独立的，第三方不承担甲乙双方之间的合同责任。7.2第三方与其他各方的关系由各自之间的合同或协议约定。7.3第三方在介入过程中，应尊重甲乙双方的权利和利益，不得损害甲乙双方的合法权益。8.第三方介入后的合同变更8.1第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况，对合同进行必要的变更。8.2合同变更需经甲乙双方和第三方协商一致，并以书面形式作出。9.第三方介入后的争议解决9.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应通过友好协商解决。9.2协商不成，任何一方均有权将争议提交至省市区人民法院诉讼解决。10.第三方介入后的合同解除10.1第三方介入后，如出现合同解除的情形，甲乙双方应按照本合同的约定处理。10.2第三方介入导致合同解除的，第三方应承担相应的责任。11.第三方介入后的保密义务11.1第三方在介入过程中，应继续履行保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。12.第三方介入后的费用承担12.1第三方介入产生的费用，由甲乙双方根据实际情况协商承担。12.2第三方介入费用应在第三方介入协议中明确约定。13.第三方介入后的合同终止13.1第三方介入结束后，本合同的相关条款仍然有效，除非甲乙双方另有约定。14.第三方介入后的合同补充14.1本合同如有未尽事宜，甲乙双方可根据实际情况进行补充。14.2补充内容与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问服务协议要求：详细列明投资顾问的服务内容、费用标准、支付方式、服务期限等。说明：本附件为合同的核心部分，明确了投资顾问的服务职责和投资者的权利义务。2.风险揭示书要求：详细说明投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并提供风险评估方法和风险控制措施。说明：本附件旨在提醒投资者充分了解投资