(高清版)DB43∕T 1129-2015 工业企业自愿性清洁生产审核报告编制技术规范

工业企业自愿性清洁生产审核报告编制技术规范2015-10-12发布2015-12-12实施湖南省质量技术监督局发布I Ⅱ 12规范性引用文件 13术语和定义 14审核报告编写技术要求 24.1总体要求 24.2报告框架 24.3报告内容要求 24.4编写格式要求 3附录A(资料性附录)清洁生产审核报告编写模板 4附录B(资料性附录)清洁生产审核报告编写格式要求 27附录C(资料性附录)需重点审核的有毒有害物质名单 29附录D(资料性附录)清洁生产方案经济可行性分析方法 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由湖南省经济和信息化委员会提出并归口。本标准起草单位：长沙市节能技术服务中心、一都矿业科技有限公司。本标准的附录A、B、C和附录D为资料性附录。本标准主要起草人：姚青、刘跃辉、潘楚阳、曾立芬、刘小丽、王超剑。1件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。企业水平衡测试通则企业能量平衡表编制方法企业能源审计技术通则工业企业清洁生产审核技术导则GB8978污水综合排放标准自愿性清洁生产审核voluntarya清洁生产审核评估assessmentofcleanerproductionaudit2是指按照一定程序对企业清洁生产审核过程的规范性，审核报告的真实性，以及清洁生产方案的科学性、合理性、有效性等进行技术审查。企业开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期的时间段。企业开展清洁生产审核活动当年回溯两个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时间段。企业清洁生产审核活动启动年的上一自然年度。非连续生产企业可取上一年度同一生产期为审核基准年。企业开展一轮清洁生产审核活动为完成全部清洁生产目标所需要花费的时间段。4审核报告编写技术要求4.1总体要求审核报告应全面、真实地反映企业自愿性清洁生产审核工作。4.2报告框架工业企业自愿性清洁生产审核报告的框架包括前言、正文及结论等内容。4.3报告内容要求参照附录A,具体内容根据企业实际情况填写，应包括但不限于附录所示内容。4.3.1审核报告的前言应包括但不限于以下内容：a)开展清洁生产工作的背景；b)审核的要求、范围、过程、时段；c)法律法规、标准规范等依据。4.3.2审核报告的正文应包括但不限于以下内容：a)企业基本情况；b)清洁生产审核程序及其结果c)清洁生产方案汇总和效益预测分析；d)清洁生产方案实施计划；e)持续清洁生产计划。4.3.3审核报告的结论3a)企业清洁生产水平现状评价(包括生产工艺、管理水平、技术水平);b)企业产污、排污现状评价分析；c)企业完成清洁生产审核目标、指标的情况；e)拟实施清洁生产方案效益预测。4.4编写格式要求4附录A(资料性附录)审核企业名称(申请评估的审核报告应在此处标注“评估版”)(此处添加代表企业主体生产线或代表企业形象的标志性建筑的图片)5企业名称：法人代表：企业联系人：联系电话：工商注册号：企业名称(盖章)报告编制单位：法人代表：报告编制人：报告审核人：报告批准人：联系电话：编制单位名称(盖章)6公司主管(所担任公司职务、审核工作小组组长)(所担任公司职务、审核工作小组副组长)姓名7A.1审核准备A.1.1审核小组A.1.2审核工作计划A1.3宣传和培训A.2预审核A.2.1企业概况A.2.2现场考察A.2.3资源与能源消耗分析A.2.4产物和排污现状分析A.2.5确定审核重点A.2.6清洁生产目标A.2.7清洁生产备选方案的提出与实践A.3.1审核重点概况A.3.2输入输出的测定A.3.3平衡分析A.3.4物耗高、能耗高、效率低和污染重产生原因的分析A.4备选方案的产生、筛选、和清洁生产方案的确定A.4.1备选方案的产生与汇总A.4.2备选方案筛选A.4.3已实施无/低费方案的效果分析A.4.4中/高费清洁生产备选方案的可行性分析A.4.4.1方案内容A.4.4.2技术评估A.4.4.3环境评估A.4.4.4财务评估A.4.4.5评估结论、确定并推荐可行的方案A.5清洁生产方案的实施A.5.1方案实施情况简述A.5.2已实施的方案成果汇总A.5.3已实施方案对企业的影响分析A.5.4拟实施方案的效益预测分析A.6持续清洁生产A.6.1健全完善清洁生产的组织机构A.6.2健全完善清洁生产的管理制度A.6.3持续清洁生产计划A.7清洁生产审核结论8a)企业开展清洁生产审核工作的必要性；b)政府主管部门对企业开展清洁生产审核工作的要求；c)清洁生产审核范围、对象、审核时限划分(包括：审核期、审核考察期、审核基准年、清洁生产目标实现期);d)审核所依据的国家和地方政府开展清洁生产工作相关的法律、法规、政策、标准、规范等文件。9a)说明企业主要负责人对清洁生产审核工作的重视以及高层领导在审核工作小组中所承担的b)说明企业清洁生产审核工作小组成立情况，编制工作小组成员与职责分工表，如下：来自部门小组职务审核工作小组是企业组织推进清洁生产审核工作的执行层，审核领导小组组长应由企业高层主管领长应由牵头职能管理部门领导担任，组员视企业规模大小而定；对于规模大，由集团公司组织开展审核工作的企业，工作小组成员应由相关职能管理部门、生产单位领导担任，同时各模较小，组织层级简单的企业，小组成员由各相关单位业务骨干人生产审核工作。根据企业审核工作起始与截止时间，采用表格形式，按照审核7个阶段合理安排审核时间和审核工表A.2XXX公司清洁生产审核工作计划表完成时间责任部门负责人审核准备审核实施方案确定持续清洁生产1.3宣传和培训b)企业开展清洁生产宣传普及活动的宣传材料、场所与内容的说明和相关照片证明。d)审核基准年主要生产工艺、生产规模、产品结构情况等。e)审核基准年生产设置配置、产品产量和产品产值等相关情况。a)企业所在区域地理位置图及相关文字描述说明；b)企业厂界周边环境敏感点分布情况(如水源地、河流、医院、学校、幼儿园等)及相关内容说c)审核基准年企业厂区平面布置图及相关文字说明，图中应标有图表并配文字，说明审核范围内不同审核单元在该集团公司内的组织隶属关系及空间分布情a)简述审核基准年企业组织机构设置及职责分工情况；b)审核考察期内在节能减排、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉；d)有毒有害物质识别、产生、使用、处置场所情况；环境风险源识别及厂区平面分布情况；e)环境风险应急预案制定及演练情况。2.1.5生产工艺流程a)说明企业生产全过程，包括：企业各主要生产工序、各生产辅助单元和企业生产的技术路程；b)绘制企业生产流程方块图，配相关文字说明，并标注污染物产排环节；c)评价企业生产工艺流程是否先进合理。如下表：(主要用能设备表具体内容可参照GB17167进行说明)生产能力出厂时间投产时间a)说明审核考察期各年度企业产品产量、成品率及回收再利用情况；b)编制企业审核考察期内各主要产品产量、成品率及回收再利用a)企业生产过程中的主体生产设施与环保设施运行状况；b)企业生产过程自动化控制水平情况；c)企业生产过程中能源与物料消耗计量检测、记录与统计情况，固废、污染物产生与排放监测，d)企业与清洁生产相关的规章制度贯彻执行、生产岗位作业文件执行情况等；e)企业自主开展节能、降耗、减污、增效、降本、改进管理等活动情况；f)企业生产现场管理情况等。b)编制企业审核考察期内各主要生产工序原辅料消耗一览表及相关文字说明；c)说明生产过程中在用危险化学品、有毒有害物质识别、使用与处置情况。a)编制企业审核考察期内各主要生产单元能源消耗汇总表，并对企业能耗消耗(包括外购能源、自产能源)情况及存在问题进行分析说明；b)编制企业审核考察期内各主要生产单元的水资源消耗汇总表，并对企业水资源消耗情况及存在c)分析审核考察期能源和水资源的逐年消耗情况并进行分析；d)对企业现有节能、节水技术措施与指标完成情况及存在问题进行分析说明。2.4产污和排污现状分析a)说明企业主要污染源分布及污染物种类、产生部位、排放去向及预防控制措施(涉及国家管控的重要环保设施，还应说明环保设施处理工艺),提供环保设施运行情况照片；b)说明企业环保设施运行状况(包括主要环保设施、设备运转率、运行效果);c)说明所执行的污染物排放标准及污染物达标排放情况(包括废水、废气、噪声、固废等);d)说明污染物排放总量控制及主要污染物减排情况，主要污染物总量减排按照国家有关要求进行核算，并对存在问题进行分析说明：说明企业废水、废气、固废等的处理处置及综合利用情a)使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的问题；b)通过与行业标准、行业指标对比发现的主要问题指标；c)能耗高、物耗高、产排污高的生产单元，需要列出各生产单元能耗、物耗、产排污对比表；d)企业存在的环保不达标、限期整改，超能耗限额造成高耗能等问题；e)地方政府主管部门下达的节能减排目标及企业急需解决的问题；a)根据预审核阶段查明的清洁生产问题筛选审核重点(采取定性与定量结合的方法)b)最终确定审核重点企业清洁生产目标表中应体现绝对量与相对量、现状值(审核基准年的指标值)、近期值(原则上指标项中期目标资源类指标能源类指标业生产过程，从审核八个方面(原辅材料和能源、生产过程、设备维护和更新、过程优化控制、生产、废物回收利用和循环使用、管理、员工)分析能耗、物耗、水耗、污染物产生原因，提出备选清洁生产b)引用企业同期能源审计数据资料，应给出相关文字说明。3.3平衡分析a)说明编制物料、水、能量平衡图表的数据来源；b)绘制企业审核重点生产过程物料、水平衡图表及能量流向网c)对审核重点物料、水、能量平衡图表中的平衡结果进行分析；d)对审核重点物料平衡图表中物料、水、能量流失的部位、流失的原因、流失量进行分析；f)采用表格方式，从审核八个方面对物料、水、能量损失原因进行分析并用文字说明，如下表：表A.5物料损失原因及分析表工艺控制产品员工表A.6水量损失原因分析表工业用水级别工艺控制产品员工工业用水一般按水质进行分类，通常分为工业新水、软化水、除盐水、循环水等，第一表A.7能源损失原因分析表能源介质工艺控制产品员工所属行业有能效标准的，要进行能效对标，并对达到能效情况给予说注：水平衡测试方法应符合GB/T12452的要求，能量平衡表的编制应符合GB/T1661a)说明编制特征污染因子平衡图表的数据来源；c)对特征污染因子平衡图表中特征污染因子平衡结果进行分析；d)对特征污染因子平衡图表中特征污染因子产生的部位、原因、排放量进行分e)与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比f)采用表格方式，从审核八个方面对特征污染因子产生原因进行分析并用文字说明，如下表：表A.8污染物产生原因分析表工艺控制产品员工注：特征污染因子主要包括国家规定的需进行排污总量控制的污染物、重点防治防控的重金属及有毒有害物质(需重点审核的有毒有害物质名录见附录C)等因子。第4章备选方案的产生、筛选和清洁生产方案的确定4.1.1备选方案的方案产生a)围绕审核重点、清洁生产目标、物料/能源/污染因子产生或损失原因分析提出清洁生产方案；b)说明本轮审核清洁生产合理化建议、方案产生的途径和方式；c)说明清洁生产方案初选方法和结果。表A.9方案简易筛选方法表实施难易√√√√√√√×√√√√××××√×注：方案初选可采用简易筛选法，如下表。简易筛选方法步骤为：结合本企业的实际情况确定筛选因素；确定每个方案与这些筛选因素之间的关系(正面影响关系打“√”,反面影响关系打“×”);最后综合评价，得出结论。a)说明清洁生产方案无、低、中、高费划分界限；预计投资费用类别四、过程优化控制六、废弃物回收利用和循环使用方案得分(R)1效益一般2效益一般3效益一般4效益一般567效益一般b)文字说明中高费方案筛选方法和筛选结果，编制方案简易筛选表和方案权重总和计分排序表，表A.12中/高费方案简易筛选表对生产和产品的影响“√”为可以入选可行性分析的方案；“×”为不能入选为可行性分析的方案。表A.13中/高费方案的权重综合计分排序表权重值(W)方案得分(R=1-10)方案编号总分(ZW×R)c)对于企业生产规模较小，投资也比较小且内容比较简单的中高费方案可采用清洁生产方案简易筛选表；对于企业生产规模较大，投资也比较大且内容比较复杂的中高费方案可采用权重总和计分排序表。4.3已实施无/低费方案的效果分析已实施无/低费方案成果汇总，用文字并列表说明已实施无/低费方案产生经济效益和环境效益的情况，清洁生产方案效益汇总表如下：四、其他降低生产成本说明方案名称、方案类型(节能、降耗、减排、综合利用)、方案内容(方案实施前的现状、存在的问题以及具体措施等),方案与清洁生产及循环经济的符合性。4.4.2技术评估4.4.3环境评估说明生产中废物产排量的变化(重点是减排内容);污染物组份毒性变化、可否降解；有无污染物在介质中的转移；有无二次污染或交叉污染；废物/排放物是否减量、回收利用、风险(火灾、爆炸等);对操作人员身体健康和安全的影响。4.4.4财务评估c)利用财务指标判断该方案在经济上是否可行。DB43/T1129—第5章清洁生产方案的实施1)已实施方案总数占方案总数的百分比，已实施无/低费方案个数占无/低费方案总数的百分比，2)编制已实施无/低费、中/高费方案及效果汇总统计表，如下表：表A.16已实施无/低费、中/高费方投资(万元)费用组成完成时间取得效果对已完成中/高费方案还应说明是否办理环评、竣工验收手续及批复情1)拟实施方案总数占方案总数的百分比，拟实施无/低费、中/高费方案数分别占无/低费、中/2)编制拟实施无/低费、中/高费方案及效果统计表，如下表：投资(万元)费用组成完成时间取得效果对拟实施中/高费方案还应说明是否办理环评手续及批复情四、其他降低生产成本四、其他降低生产成本c)已实施方案成果汇总与清洁生产(近期)目标对比：1)编制已实施方案清洁生产指标换算表，并进行相关文字说明，具体表格内容如下表：表A.20清洁生产方案效益与清洁生产指标换算表指标项分子项分母项资源类指标能源类指标1)本表指标项应填入清洁生产目标表中列出的对应指标项；所列分子项和分母项与清洁生产目标表中所列清洁生产指标项分子向、分母项内容含义相同。2)本表分子项数值应是近期目标年度或是中期目标年度清洁生产方案实施后取得效项是对应近期目标年度或中期目标年度主要产品全年产量或生产所2)编制已实施方案清洁生产指标值与近期清洁生产目标值对比表，说明清洁生产目标实现情况，具体表格内容如下表；编制与清洁生产标准相关指标对比表，说明清洁生产水平提升情况。表A.21近期清洁生产目标完成情况一览表指标项变化率(%)注1:已实施方案应编制的表格包括清洁生产方案汇总表、清洁生产方案效益汇总表、清洁生产指标换算表(将清洁生产方案取得效益分类汇总后转换为与清洁生产目标表中相对应的清洁生产指标数值)、清洁生产目标兑现表(实际/预计完成值与目标表近期/中期设定值相对比)。通过4个表的编制与表述，将清洁生产方案取得效益与清洁生产设定目标对接，最终说明审核工作是否完成了清洁生产设定指标。5.3已实施方案对企业的影响分析a)编制已实施方案对企业的经济效益和环境效益汇总表，并进行相关文字说明，有关表格内容及形式如下表；表A.22已实施清洁生产方案取得效益汇总表四、其他降低生产成本b)全部方案实施后与清洁生产目标对比结果包括：1)编制全部方案实施后清洁生产取得成果与清洁生产指标换算表，并进行相关文字说明；2)编制本轮审核全部方案实施后清洁生产指标值与中期(远期)清洁生产目标值的对比表(如下表),说明清洁生产目标实现情况；与行业清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。指标项中期(远期)目标值变化率(%)表中“标准”指行业清洁生产评价指标体系(清洁生产标准);“行业指标”:指同行业技术经济指标及环保指标；a)编制拟实施方案实施计划表并进行相关文字说明。表中内容及格式如下表：表A.24拟实施方案实施计划表资金来源完成时间负责部门表A.25某企业拟实施方案实施行动计划和时间进度表(甘特图)内容负责单位10月11月12月.设计2.设备考察5.设备安装6.人员培训7.试车8.正常生产b)编制拟实施方案成果预测汇总表，对拟实施方案预期取得的经济效益和环境效四、其他降低生产成本第6章持续清洁生产b)生产作业文件，将清洁生产理念融入到企业日常管理制度之中；a)继续组织实施本轮审核提出的中高费清洁生产方案，确保完成中期或远期清洁生产目标及稳定b)针对本轮遗留的清洁生产问题提出解决对策或措施；c)贯彻落实清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法d)继续组织开展清洁生产合理化建议活动，对提出切实可行、有良好效益的建议给予组织落实，第7章清洁生产审核结论企业类型邮政编码电话及传真建厂日期投产日期固定资产总值年产值及年利润主要生产工艺、生产能力及主要产品：主要生产设备或生产线及主要能源、资源消耗情主要环保设施及运行情况及主要污染物年排放量情行业分类代码按照GB/T4754规定要求填写。b)企业清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法；d)审核考察期及审核期间污染物排放(监测)报告等；附录B(资料性附录)B.1报告封面B.1.1页面设置a)A4打印纸纵向纸形页边距：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米；b)按封面内容从上到下顺依次为：1)企业名称：当一行能放下时，仿宋体二号，行距最小值18磅，段前间距为0,段后间距为0.25.2)报告名称：黑体初号，行距最小值18磅，段前段后间距为0;3)代表性插图：图框高8.98厘米，图框宽13.33厘米，位于页面左右居中位置；4)企业名称：黑体字小三号，1.5倍行距，段前间距为0,段后间距为0.25;5)时间落款：黑体字四号，1.5倍行距，段前间距为0,段后间距为0.25。B.2报告内封面B.2.1页面设置A4打印纸纵向纸形页边距：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米。合同文字内容：仿宋体四号，行距最小值18磅，段前段后间距为0。a)表格标题：宋体、四号、粗体字，1.5倍行距，段前段后间距为0;b)表中内容标题：宋体、小四号、粗体字，1.5倍行距，段前段后间距为0;均为0。B.4正文B.4.1页面设置a)A4打印纸横向纸形或纵向纸形页边距：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米；b)页眉左边项目单位及报告名称，右边所在章名称；仿宋体，5号，数字及英文字母则为Timesc)页脚页码居中B.4.2章节标题a)使用“样式”编辑标题，不要使用“项目符号和编号”编辑标题；b)标题共为四级，一级标题黑体、三号，下级标题均为宋体加粗、四号；c)标题为1.5倍行距，一级标题居中，下级标题左对齐，段前0.5行，段后0行；B.4.3正文文字a)段落设置：左右无缩进，特殊格式为“首行缩进2字符”,间距段前、段后均为0,行距为“1.5c)文中所列编号依次为如“(1)”、“1)”、“①”等；d)文中各种计量单位能用英文字母表示的一律用字母表示。B.4.4表格行，段后0.2行；b)正文中插入的表格列宽与正本一致对其。若列表一页不全，接续页采用“标题行重复”;B.4.5图件a)图名放在图下，文字宋体、小四号，居中；段前、段后均为0,行距为“1.5倍行距”;c)图按章节编号，如“图1-1”或“图6-5”等；d)正文中插图要求清晰，要有页码，编在报告中相应位置。附录C(资料性附录)表C.1需重点审核的有毒有害物质名录(第一批)物质类别医药废物医院药品的生产制作。油墨、染料、颜料、油漆、真气、罩光漆的生产配置和使树脂、胶乳、增塑剂、胶水/胶合剂的生产、配制和使金属和塑料表面处理。稀有金属冶炼及铍化合物生产。化工(铬化合物)生产；皮革加工(鞣革);金属、塑料电镀；酸料生产与使用；金属铬冶炼(修合金);表面钝化(电解锰等有色金属采选和冶炼；金属、塑料电镀；铜化合物生产。有色金属采选及冶炼；金属、塑料电镀；颜料、油漆、橡胶加工锌电池制造业。有色金属采选及冶炼；砷及其化合物的生产；石油化工；农药生产；燃料和制革有色金属冶炼及电解；硒化合物生产；颜料、橡胶、玻璃生产。有色金属采选及冶炼；镉化合物生产；电池制造；电镀。有色金属冶炼；锑化合物生产和使用。化学工业含汞催化剂制造与使用；含汞电池制造；汞冶炼及汞回化合物生产；农药及制药；荧光屏及汞灯制造及使用；含汞玻璃有色金属冶炼及农药生产；铊化合物生产及使用。铅冶炼及电解；铅(酸)蓄电池生产；铅铸造及制品生产；铅化合物制造和使合成、缩合等反应；催化、精馏、过滤过程。塑料橡胶制品制造；电子零件清洗；化工产品制造；印染涂料调塑料橡胶制品制造；电子零件清洗；化工产品制造；印染涂料调钡化合物生产；热处理工艺。1炼焦制造、基础化学原料制造、有机化工及其他非特定来23在金属羰基化合物生产以及使用过程中产生的含有羰基化合物成工产品、金属有机化合物的合成。4有机化工行业。5有机生产、配制过程中产生的醚类残液、反应残余物、废水处理污泥及滤6废矿物油天然原油和天然气开采、精炼石油产品的制造、船舶及浮动装置制造及其他非特定7从工业生产、金属切削、机械加工、设备清洗、皮革、纺产生的混合物。8无机化工、钢的精加工过程中产生的废酸性洗液、金属表面9毛坯鞣制及制品加工、纸浆制造及其他非特定来源。石油炼制、化工生产、制药过程。石棉采选、水泥及石膏制品制造、耐火材料制品制造、船舶及浮动装置制有机化工、无机化工。杀虫、杀菌、除草、灭鼠和植物生物调节剂的生多溴二苯醚(PBDE)多溴联苯(P