2023年危险源辨识风险评价和风险控制策划程序

质量以及环境与职业健康安全管理体系文件

危险源辨识以及风险评价和风险控制策划程序

编码：AQCXm431

版本号：B1

发放号

发布口期：2005年10月28□实施口期：2005年11月1口

目录

1目的

2适用范围

3术语和定义

4职责

5工作程序

5.1危险源辨识以及风险评价和风险控制的策划流程图

5.2危险源辨识

5.3风险评价

5.4风险控制

5.5实施

5.6危险源辨识以及评价和控制的更新

6相关文件

7记录

1目的

识别生产经营活动中的危险源，进行风险评价，实施风险策划，最大限度地

降低风险。2适用范围

本程序适用于公司/子分公司/项目部职业健康安全管理体系覆盖范围内的危

险源辨识以及风险评价和风险控制的策划管理。

3术语和定义

本程序引用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义

4职责

4.1工程管理部：协助实施单位进行新技术以及新工艺以及新材料以及新设

备推广应用中的危险源辨识以及风险评价和风险控制的策划，负责在建工程项目

重大危险源及合同风险的控制措施落实的监督；负责组织对在建工程防洪渡汛活

动中的危险源辨识以及风险评价和风险控制的策划，负责对重大危险源控制措施

落实的监督；负责对机电物资设备（包括特种设备）的采购以及拆装以及使用中

的危险源辨识以及风险评价和风险控制的策划以及汇总以及确认以及登记及更新。

4.2质量安全保证部：负责重大危险源的汇总以及确认以及登记及其清单更

新，负责重大危险源控制策划实施的监督检查。

4.3基地管理部；协助消防重点单位（部位）以及易燃易爆要害部位以及有

毒有害以及火工材料以及放射性等危险化学品的危险源辨识以及风险评价和风险

控制的策划以及汇总以及南认以及登记及更新，并对控制措施的实施过程进行监

督；负责组织对后方基地防洪渡汛活动中的危险源辨识以及风险评价和风险控制

的策划，负责对重大危险源控制措施落实的监督；负责机关办公区域的危险源辨

识以及风险评价和风险控制。

4.4工会：参与危险源辨识以及风险评价和风险控制策划及实施的监督。

4.5子分公司/项目部：负责本项目施工阶段的危险源辨识以及风险评价和

风险控制的策划以及更新，根据合同施工阶段，确定出本项目重大危险源并加以

控制。4.6公司其他各职能部门：负责本部门所有活动的危险源辨识以及风险

评价和风险控制的策划，并加以控制。

5工作程序

5.1危险源辨识以及风险评价和风险控制的策划流程图

危险源辨识以及风险邛价和风险控制［策划流程

划分作业活动

确定危害事件

辨识危险源

评价风险程度

确定风险等级

风险控制策划

5.2危险源辨识

在辨识前，首先应划分作业活动。

5.2.1危险源辨识的基本原则：在辨识过程中应坚持“横向到边，纵向到底”

的原则。

5.2.2辨识范围

5.2.2.1原则性范围

1）常规和非常规的活动；

2）进入作业场所人员（包括参观者以及访问者及相关人员）的活动；

幻作业场所内的设施（包括内部和外界所提供的设施）°

5.2.2.2辨识范围基本要求

危险源辨识过程中，应对以下方面进行辨识与分析。

1）厂（场）址：从厂（场）址的工程地质以及地形以及自然灾害以及气象条件以

及资源以及交通以及抢险救灾支持条件等进行辨识。

2）现场（厂区）平面布置现状。

3）建（构）筑物：结构以及防火以及防爆以及运输以及通道以及生产设施等,

4）生产（施工）工艺过程。

5）生产（施工）设备以及装置以及工器具，特别是危险性较大的设备。

6）粉尘以及毒物以及噪声以及振动以及辐射以及高温以及低温等有毒有害作

业。

7）管理设施以及事故应急抢救和辅助生产以及生活卫生设施。

5.2.3危险源辨识信息的收集

按照职责分工，各部门以及子分公司/项目部辨识初期应收集与活动以及产品

和服务有关的信息，进行作业划分以及工作流程以及设备以及设施以及人员等相

关信息资料的收集，如相关法律法规要求以及施工流程以及生产和作业活动清单

以及分包方作业清单，原材料的物质安全数据卡以及机械设备清单以及同行业出

现的事故等。

5.2.4事故事件分类

执行GB6441-86《企业伤亡事故分类》有关规定。

5.2.5危险源辨识方法

1）基本分析法；

2）工作安全分析；

3）安全检查法；

4）预先危险分析；

5）现场观察以及查阅有关资料以及询问以及交谈等方法。

5.2.6危险源辨识要允分考虑危害事件的二种状态：正常以及异常以及紧急

状态；三种时态：过去以及现在以及将来时态；七种类型：生产性粉尘以及毒物

以及噪声和振动以及高温作业以及低温作业以及辐射以及其它危害因素。

5.2.6.1三种状态：

1）正常状态（如：每天正常生产以及施工等过程）；

2）异常状态（如：停机以及检修）；

3）紧急状态（如：火灾以及爆炸等）。

5.2.6.2三种时态：

1）过去（如：已发生过的事件以及事故）：

2）现在（如：作业活动以及设备等现在的运行状态）；

3）将来（如：作业活动将发生变化以及设备设施改进以及新购等活动等）。

5.2.7按照职责分工，部门以及子分公司/项目部对辨识出的危害事件及危

险源应进行汇总以及填写“危险源辨识以及风险评价清单”，经确认后报质量安全

保证部门备案。

5.3风险评价

成立评价工作小组。小组成员应由施工技术人员以及安全管理人员以及具有

现场实际工作经验的人员组成。

5.3.1按照职责分工，各部门以及子分公司/项目部根据辨识出的危险源，

可按本程序5.3.2中的风险评价方法，对其进行评价，并确定风险等级，填写“危

险源辨识以及风险评价清单

5.3.2风险评价方法

风险评价的方法包括直接判断法（举手表决法）以及D二LEC法等。

5.3.2.1直接判断法

涉及以下情况之一者，后果严重和可能性大的，可直接判断为重大危险源：

1）违反职业健康安全法律法规并存在明显安全隐患的；

2）曾经发生过事故，且仍未采取防范措施的；

3）宜接观察到的事故隐患，但无预防控制措施的；

4）相关方多次投诉的，并受到上级或主管部门警告的。

5.3.2.2作业条件危险性评价法（LEC法）

LEC法是一种常用的系统危险性的半定量评价方法。其危险性（D）值的表示方

法由三种主要因素L以及E以及C的指标值的乘积表示，即D=LEC,由D值确定

风险等级。三种主要因素的评价方法为:

a发生事故的可能性大小（L）

分数值事故（事件）发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可能设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

b暴露于这种危险环境中频繁程度（E）

分数值暴露于危险环境中的频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露

0.5非常罕见地暴露

c事故产生的后果（C）

分数值发生事故产生的后果

100大灾难，许多人死亡

40灾难，数人死亡

15非常严重，一人死亡

7严重，重伤

3重大，致残

1引人注目，需要救护

d风险等级分值(D=LEC)

D值危险程度风险等级

D2320极其危险，不能继续作业3

160WDV320高度危险，要立即整改2

70«D<160显著危险，需要整改2

20WDV70一般危险，需要注意1

D<20稍有危险，可以接受1

危险性分值D=LEC,D值大说明该系统危险性大。

5.3.3确定风险是否可承受

D<70为一般危险源，70WDV320为重大危险源；D2320以上为不可承受风

险的重大危险源。

5.4风险控制

5.4.1风险控制原则

通过风险评价，确定r重大危险源等级后，制定相应措施进行风险控制。选

择风险控制措施的原则，应首先考虑消除风险，其次是降低以及限制风险，再次

使用个人防护措施。

5.4.2风险控制方法

风险控制的方法应依据风险控制的策划原则，结合实际选择控制方法。控制

方法包括目标以及管理方案以及运行控制程序以及应急预案的培训及其演练等C

5.4.3风险控制措施由主管部门负责组织制定，随《重大及以上风险控制策

划清单》报主管领导批准后实施。

5.4.4各职能部门以及子分公司/项目部危险源辨识以及风险评价和风险控

制策划后，进行汇总，并将汇总结果及控制措施报公司质量安全保证部备案。

5.5实施

5.5.1公司/子分公司/项目部根据制定的目标以及管理方案以及运行控制

程序以及应急预案等要求组织进行风险控制的实施。

5.5.2质量安全保证部门负责风险控制措施实施的监督检查。监督检查方式

为现场检查和信息跟踪。

5.5.3根据具体情况，选择或修订的风险控制措施计划应在实施过程中予以

评审。

5.6危险源辨识以及评价和控制的更新

5.6.1每个新开工的项目，开工前，进行一次预先危险源辨识以及风险评价,

填写《危险源辨识以及风险评价清单》以及《重大及以上风险策划控制清单》。讦

工后，项目部针对新的项目以及过程或产品的已辨识出的事故以及事件以及危险

源，及时对危险源清单及控制措施进行更新。

5.6.2公司/子分公司/项目部根据法律以及法规以及经营环境以及产品以

及作'业环境以及活动的变化，适时组织对危险源辨识以及风险评价和风险控制的

策划更新。

6相关文件

《法律法规与其他有■关要求控制程序》HACXm432Bl

《方针以及目标以及指标和管理方案控制程序》HACXm434Bl

《企业伤亡事故分类》GB6441—86

7记录

以下记录保存至工程竣工。

1）危险源辨识以及风险评价清单

2）危险源辨识以及风险评价汇总清单

3）危险源辨识与风险评价表

4）重大危险源清单

5）重大及以上风险控制策划清单

危险源辨识以及风险评价清单

填报单位:

状态危险源现有控制措施评价方法评价等

匚序作业活动危害事件

正常异常紧急

编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第9页共13页

危险源辨识与风险评价表

城报单位：第页

共H

状态时态作业条件危险性评价

可能导致的对应的法律

序号活动/过程二级子过程三级子过程危险源

事故正紧过现法规条款

值E值CWD值

格急去在L

填表人:日期:审核日期:

第9页共13页

编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第I。页共13页

重大危险源清单

填报单位：第页

共页

状态时态作业条件危险性评价

可能导致的刻应的法律

序号活动/过程二级「过程三线子过程危险源

事故正异累过将法规条款

L值E值C值D值

常常急去来

填表人：日期：审核：日期:

第10页共13页

编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页共13页

危险源辨识以及风险评价汇总清单

填报单位:第页

共页

序状态危险源现有控制措施评价方法评价等级

工序作业活动危害事件

号正常异常紧急

填衣人;日期;审核;