2024年权益融资条款文档

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年权益融资条款文档本合同目录一览1.权益融资概述1.1融资总额1.2融资用途1.3融资方式2.投资者权益2.1投资额度2.2投资价格2.3投资权益3.融资期间3.1融资开始日期3.2融资结束日期3.3融资续约条款4.融资条件4.1融资前提条件4.2融资后续条件5.融资价格调整5.1价格调整机制5.2价格调整时间5.3价格调整幅度6.投资者权益保护6.1信息披露6.2股东大会参与权6.3优先购买权7.违约责任7.1融资方违约7.2投资者违约7.3违约处理方式8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3诉讼管辖地9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更程序9.3合同终止情形10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3泄密责任11.合同的附件11.1附件清单11.2附件的有效性12.合同的签署12.1签署日期12.2签署地点12.3签署主体13.合同的书面语言13.1合同文本13.2翻译版本13.3解释权归属14.其他条款14.1强制性条款14.2非强制性条款14.3未尽事宜第一部分：合同如下：第一条权益融资概述1.1融资总额甲乙双方同意，本次权益融资总额为人民币【】（大写：【】元整），融资额度根据实际资金需求可由双方协商调整。1.2融资用途甲方同意将本次融资所得资金主要用于【】（具体用途），以促进公司业务发展，提高经营效益。1.3融资方式本次权益融资采用【发行股票/发行债券/增资扩股等方式】进行，具体方式由双方协商确定。第二条投资者权益2.1投资额度每位投资者的最低投资额度为人民币【】（大写：【】元整），投资额度由投资者根据自身意愿及资金状况自行确定。2.2投资价格甲方同意本次权益融资的每股价格为人民币【】（大写：【】元整），投资价格由双方协商确定。2.3投资权益投资者根据其投资额度，享有甲方公司【%】的股份，并享有【】等权益。具体权益由双方在股权协议中详细约定。第三条融资期间3.1融资开始日期本次权益融资的开始日期为2024年【】月【】日。3.2融资结束日期本次权益融资的结束日期为2024年【】月【】日。3.3融资续约条款如甲方需要在融资结束日期后继续融资，应提前【】天通知投资者，并按照双方协商确定的条件和方式进行。第四条融资条件4.1融资前提条件4.2融资后续条件第五条融资价格调整5.1价格调整机制如遇市场环境变化，甲方可以根据实际情况调整融资价格，调整机制如下：【】5.2价格调整时间价格调整时间定为每年【】月【】日。5.3价格调整幅度价格调整幅度不得超过【%】，具体幅度由双方协商确定。第六条投资者权益保护6.1信息披露甲方应按照相关法律法规和协议约定，及时、准确、完整地披露公司信息，包括但不限于财务报告、业务发展情况等。6.2股东大会参与权投资者有权参加甲方公司的股东大会，并享有表决权、提案权等股东权利。6.3优先购买权在甲方进行权益融资时，投资者享有优先购买权，具体权利由双方在股权协议中详细约定。第七条违约责任7.1融资方违约甲方如违反本协议的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.2投资者违约投资者如违反本协议的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.3违约处理方式违约处理方式按照双方协商确定的方式进行，或根据法律法规的规定进行。第八条争议解决8.1争议解决方式甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。8.2争议解决机构争议解决机构为甲方所在地人民法院。8.3诉讼管辖地诉讼管辖地为甲方所在地。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，并自【】日起履行。9.2合同变更程序本协议的变更应由甲乙双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。9.3合同终止情形（1）甲乙双方协商一致终止；（2）因履行期限届满而自然终止；（3）一方严重违反本协议，另一方有权解除本协议；（4）法律法规规定的其他终止情形。第十条保密条款10.1保密内容甲乙双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密期限保密期限为【】年，自本协议生效之日起计算。10.3泄密责任如甲乙双方违反保密义务，泄露保密信息，泄露方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十一条合同的附件11.1附件清单本协议附件包括：【】等。11.2附件的有效性附件与本协议具有同等法律效力，甲乙双方应按照附件的约定履行各自的义务。第十二条合同的签署12.1签署日期本协议签署日期为2024年【】月【】日。12.2签署地点本协议签署地点为【】。12.3签署主体甲方（融资方）：【】乙方（投资者）：【】第十三条合同的书面语言13.1合同文本本协议的正式文本为中文，一式两份，甲乙双方各执一份。13.2翻译版本如甲乙双方同意，可以签订英文或其他语言的翻译版本，翻译版本与中文文本具有同等法律效力。13.3解释权归属本协议的解释权归甲乙双方共同所有。第十四条其他条款14.1强制性条款本协议中的强制性条款【】等，甲乙双方均应严格执行。14.2非强制性条款本协议中的非强制性条款【】等，甲乙双方可以根据实际情况选择是否履行。14.3未尽事宜本协议未涉及的事宜，甲乙双方应本着诚信、公平的原则，协商处理。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方介入的范围（1）第三方为甲乙双方提供咨询服务，如财务咨询、法律咨询等；（2）第三方参与甲乙双方的业务合作，如技术合作、市场拓展等；（3）第三方协助甲乙双方进行合同履行，如中介机构协助完成股权转让等；（4）其他甲乙双方认为需要第三方介入的情形。第二条第三方介入的义务与责任2.1第三方介入的义务第三方应按照甲乙双方的约定，履行相关义务，包括但不限于提供专业服务、协助甲乙双方解决问题等。2.2第三方介入的责任第三方应承担因其履行不当导致的甲乙双方的损失，并按照甲乙双方的约定承担违约责任。第三条第三方介入的权益保护3.1第三方权益的保护甲乙双方应尊重第三方的合法权益，包括但不限于保护第三方的商业秘密、维护第三方的名誉等。3.2第三方权益的界定甲乙双方与第三方之间的权益界定，应依据相关法律法规、合同约定以及公平原则进行。第四条第三方介入的合同修改4.1第三方介入的合同修改当甲乙双方同意第三方介入时，甲乙双方应与第三方签订补充协议，明确第三方的权利义务以及与甲乙双方的关系。4.2第三方合同的审批甲乙双方应按照本合同的约定，对第三方的合同进行审批，确保第三方合同的合法性、合规性。第五条第三方责任限额5.1第三方责任限额的确定甲乙双方与第三方在补充协议中约定第三方的责任限额，包括但不限于赔偿限额、承担责任的方式等。5.2第三方责任限额的调整甲乙双方可以根据实际情况，协商调整第三方的责任限额。第六条第三方介入的争议解决6.1第三方争议的解决第三方介入引发的争议，应通过甲乙双方协商解决；协商不成的，可以依照本合同的争议解决方式解决。6.2第三方争议的管辖第三方争议的管辖法院应为本合同约定的诉讼管辖地。第七条第三方介入的终止7.1第三方介入的终止条件（1）第三方履行完毕其义务；（2）甲乙双方与第三方协商一致终止；（3）法律法规规定的其他终止条件。7.2第三方介入终止后的义务第三方在终止介入后，应继续履行其承担的合同义务，确保甲乙双方的权益不受损害。第八条第三方介入的告知义务8.1第三方介入的告知义务甲乙双方在引入第三方介入时，应向对方告知第三方的基本信息、合同内容等相关事项。8.2第三方介入的披露义务甲乙双方应按照本合同的约定，及时披露第三方介入的相关信息，确保双方权益的平衡。第九条第三方介入的合规性9.1第三方介入的合规性要求第三方应遵守相关法律法规、行业规定，确保其介入行为的合规性。9.2第三方合规性的监督甲乙双方应监督第三方遵守法律法规、行业规定，如发现第三方存在违法行为，应及时制止并报告相关机构。第十条第三方介入的合同解除10.1第三方合同的解除条件（1）第三方严重违约；（2）第三方丧失履约能力；（3）法律法规规定的其他解除条件。10.2第三方合同解除的程序甲乙双方与第三方协商一致后，可以解除合同，并按照合同约定处理后续事宜。第十一条第三方介入的影响评估11.1第三方介入的影响评估甲乙双方应定期评估第三方介入的影响，如发现第三方介入对甲乙双方权益造成不利影响，应及时采取措施予以纠正。11.2第三方介入的影响报告甲乙双方应按照本合同的约定，向对方报告第三方介入的影响评估结果。第十二条第三方介入的培训与指导12.1第三方介入的培训甲乙双方应根据实际情况，为第三方提供必要的培训，确保第三方能够正确履行其义务。12.2第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权转让协议附件二：融资款支付凭证附件三：投资权益证明附件四：第三方服务合同附件五：审计报告附件六：评估报告附件七：法律法规文件附件八：行业规定文件附件九：合同履行证明附件十：违约行为证明附件的详细要求和说明：1.股权转让协议：载明股权转让的具体事项，包括但不限于转让股份的数量、转让价格、支付方式等。2.融资款支付凭证：证明甲方已按照约定向乙方支付融资款项的凭证。3.投资权益证明：证明乙方根据投资额度所享有的投资权益，如分红权、优先购买权等。4.第三方服务合同：明确第三方提供的服务内容、服务期限、服务质量等。5.审计报告：由第三方审计机构出具，对甲乙双方的财务状况进行审计。6.评估报告：由第三方评估机构出具，对甲乙双方的业务价值进行评估。7.法律法规文件：包括本合同履行过程中适用的法律法规，如公司法、合同法等。8.行业规定文件：包括本合同履行过程中适用的行业规定，如证券法、融资租赁规定等。9.合同履行证明：证明甲乙双方按照合同约定履行义务的文件，如履行进度报告、履行情况证明等。10.违约行为证明：证明甲乙双方或第三方存在违约行为的文件，如违约事实证明、违约行为描述等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间支付融资款；2.乙方未按照约定时间提供投资权益；3.第三方未按照约定提供服务；4.甲乙双方未按照约定履行合同义务；5.甲乙双方提供的信息不真实、不完整；6.甲乙双方违反保密义务；7.甲乙双方未经对方同意擅自变更合同内容；8.甲乙双方延迟履行、拒绝履行合同义务；9.甲乙双方在合同履行过程中存在欺诈行为；10.其他违反合同约定的行为。违约责任认定：1.甲方未按照约定时间支付融资款的，应支付违约金，违约金金额为未支付融资款金额的【】%；2.乙方未按照约定时间提供投资权益的，应支付违约金，违约金金额为未提供投资权益的价值的【】%；3.第三方未按照约定提供服务的，应承担违约责任，如支付违约金、赔偿损失等；4.甲乙双方未按照约定履行合同义务的，应承担违约责任，如支付违约金、赔偿损失等；5.甲乙双方提供的信息不真实、不完整的，应承担违约责任，如支付违约金、赔偿损失等；6.甲乙双方违反保密义务的，应承担违约责任，如支付违约金、赔偿损失等；7.甲乙双方未经对方同意擅自变更合同内容的，应承担违约责任，如支付违约金、赔偿损失等；8.甲乙双方延迟履行、拒绝履行合同义务的，应承担违约责任，如支付违约金、赔偿损失等；9.甲乙双方在合同履行过程中存在欺诈行为的，应承担违约责任，如支付违约金、赔偿损失等；10.其他违反合同约定的行为，应根据合同约定承担相应的违约责任。示例说明：如甲方未按照约定时间支付融资款，乙方可以要求甲方支付违约金，违约金金额为未支付融资款金额的5%。说明三：法律名词及解释：1.权益融资：指公司通过发行股票、