安全评价机构年度考核表

安全评价机构年度考核表

说明

:、此表格根据资质基本条件、评价机构内部管理、评价项目实施及报告质量等四个方面进行编制；

2、表1-表4的内容为评价机构资质基本条件，包括了基本条件考核表、专职评价师业绩考核表、专用装备检查;匚总表以及安全评价机构业

务范围保持情况考核表。此四个表作为基本条彳牛各机构必须满足.

表1安全评价机构资质基本条件保持情况考核表

机内名称:级别：资质证书编号:

序号考核内容考核标准现场记录考核结果

1企业法人营业执照（事业单位法人证书）是否在有效期内，目已年检.匚是匚否

2固定资产_____万元,是否满足要求.匚是语

《安全评价机构管理

与其工作相适应的固定工作场所面积________平方米，是否符合要求,（甲

办法》（总局第22号匚是话

级机构不少于400平方米，乙级机构不少于250平方米）

令）;关于贯彻落实《安

3

档案交面枳平方米，是否符合要求.（甲经机构挡案交不少于SO干全评价机构管理规定》

。是语

方米；乙级机构档案室不少于30平方米）工作的通知（安监总垃

划（2009）181号）

在本机构登记从业的专职安全评价师一名，是否符合规定要求.基本条件规定考核，现u是口否

场瓷验机构提供的记

一级安全评价师一名，其中专职一名，是否符合规定要求.::是c否

4明资料.

二级安全评价师_名，其中专职名，是否符合规定要求.。是语

注册安全工程师_名，是否符合规定要求.匚是语

安全评价你中有一名同本机构签订了劳动合同，是否符合规定要求.U是oS

有效期内有一名，是否符合规定要求。匚是DS

5

机构为其连续缴纳"四险"有______名（事业单位缴存住房公积金的

匚是DS

名），是否符合规定要求.

；靛代表人是否经过相应资质培训机构组织的培训，并考试合格，并在有

6匚是匚否

效期内.

专职技术负责人共有_位，是否有任命文件,且在职有效.。是语

是否具有二级以上安评师和汪安师资格，具有与所负责业务相对应的高级

/「是比&

专业技术职殊.

配备的技术负责人是否能够覆盖主要业务范困.口是。否

8专职安全评价过程控制负责人是否有任命文件，目在职有效.「:是口否

通用设备是否与具开展的工作相适应，且设法完好率100%.（计（计算

9机.打印机、传真机、复印机、锡像机、投影仪、碎纸机录音设备、对匚是。否

讲机、定位仪、激光测距仪、交通工具）

技术支撑是否满足评价业务范围的需要。（实蛉室、安

10全检测检检能力、技术专家薛、安全评价应用软件.法律法规匚是DS

标准数据麻、物质特性数据库、中故索例数抠库、图书阅览室）

11是否建立了内部管理制度和安全评价控制体系.匚是语

12是否为从业人员必要提供了现场助直所的劳动防沪用品.匚是话

被考核机构负责人确认：___________________________

考咳组长：考核人员考核日期

表2专职评价师业绩考核表

机内名称:m-资质证书编号：

四险一金交是否专职评支撑业务范本年度完氏业务

考核依据姓名专业级别职称核发单位担任职务

纳情况价师困项目数

ofiQ否

《安全评价机构管理

「是c否

办法》附件1安的价

机构业务范围划分标

准；国冢安全监管总局

匚是1否

关于贯制落实《安全评

价机构管理规定》工作

的通知附件1安全评价匚是。否

IJ市专业能力对照表.现

场直验人员、证明.

L是3否

匚是n否

匚是口否

匚是3否

口是3否

「是c否

匚是。否

匚是1否

（注：福位专职安全评价师最多只可认定两种专业能力并只能支持两个业务范围。不够可另加页，另加页）

被考核机构负责人确认：_________________________

考核组长：考核人员：考核日期：

表3专用装备检查汇总表

机内名称:m-资质证书编号：

软件或装备授装备年检与标

考核依据专用装筠名称型号数量生产厂家使用餐记情况是否有效

权情况定情况

口是n否

e安全评价机掏管理

办法》附件1安全评n是ri否

价机构亚分范围划分

标港，国家安全监首

总局关于货彻落实口是二否

《安全评价机构管理

规定》工作的通知附

口是：）否

件1安全评价师专业

能力对绛表.现场直

睑装备实物.

u是」否

oSn否

口是二否

口是1否

u是晒

n是r否

。是晒

。是1否

n是ri否

被考核机构负责人确认：_________________________

考垓组长：考核人员：考核日期：

表4安全评价机构业务范围保持情况考核表

机均名称：级别：引质证书编号：

安全评税寿业人同配的储况

现向业专业人员配售专业装能足否满技术负责人小年度完成此类业

考核依据

务范围足要求多项目数

姓名专业级别是否满足要求是否满足要求

《安全评价矶构省理办

法》附件1安全评价机构

匚是□是虎

业务范围划分标准；国家

安全监管总局关于贯彻口否

落实《安全评价机构管理

规定》工作的通知附件1

安全评价师专业能力对

照表以及安监总规划

(2016)120号相关要

求。现场查检人员、证明

和装备实物.

「是n是c是

造造□否

(注：每位专职安全评价师最多只可认定两种专业能力并只能支持两个业务范围.不够可另加页，另加页)

被考核机构负责人确认：___________________________

考核组长：考核人员:考核日期：

表5安全评价项目工作质鼠情况考核表

机内名称:m：资质证书编号：

评掠项目名称：所属业务范围：

辘检笠

名称内容评^75法现场记录得分

分方法

1.报告编制格式、支节排序符合要求.1极.告编制格式、五节排序不符合要求分别扣1

分；

2.附（插）图附件等符合评价通则和评价导则

要求.52.必要的附（插）图附件不全或不清晰扣1分；

1&阅两介报

3.报告装订美观，签字、盂章齐全.3.报告装订粗糙、简幅瓦未进行签字、孟章或签

安告及现场收

字、盖章错误该项扣3分.

全集的姿料、存

对照例介合同检亘报告是否清晰注明评价边档材料对照

评1.内'容存在矛盾不殴辑错误该项不得分；

界和评价责任范围；报告仔细询

.有一个系统描述不清.扣分，扣完分为

价2420

问评价人员.

项目檄况（选址、总图及平面布EL生产规模、20止；

项

工艺流程、功能分布.主要设施、设备、装置、

3.评价边界、评价责任范围与项目系统不符合实

目主要原材科、产品（中间产品1经济技术指

际扣10分.

标、公用工程及辅助设施、人流、物流等）描

工述清楚.

作

主要危睑有舌因素和击大危睑源辨识描述清1.主要危既有害因素辨识有田大用项或描述不

质电15清楚、不准确的每项扣5分；

量2.未辨识重大危险源或辨识不准确扣5分.

考

评价单元划分合理，评价方法选取适当、正确1.评价单元划分不合理打2分；

核使用.

102.评价单元划分有漏项的每项扪2分；

3.评价方;健取不适当打4分.

100分

对评价对象发生事故的可能性及其严里程度1,未迸行固有危险程度评价扣10分；

进行定性.定・评价.

252.单元的评价内容与评价结论不相符的每个扣

5分。

提出的对策措施建议具有针对性,可操作性.对策措施建议不具有针对性、模糊或不合理，每

10

一项扣2分，扣完10分为止.

安全评价结论的内容清晰、准确，逻娼性强，安全评价结论内容不符合要求，每项扣2分，

符合国家有关法律j趣.标准、规章、规范的10扣完10分为止.

要求.

评价内容语句ia顺、文字简洁港确，无前后矛1.评价内容语句不通，版述不清现意句一项扣

盾现象.0.5分；

2.语句不谢氮文字不简洁、不准确、错误每一

S

处扣05分；

3.报告存在刖后矛盾现象扣2分；

4.报告中错别字每字扣D.1分.

风险分析是否包括：L未进行风险分析该项不得分；

1.风险分析应在安全评价项目合同签订之前2.未在签合同前做风险分析的扣5分；

进行；

3.(2)~(6)项每缺一项扣1分，扣完5分

2.被评价对象的基本情况、评价类别以及项目为止.

投资规模、地理位置、周边环境、作业风险等；查阅项目档

10

3.项目是否在资质业务范围之内、现有评价人案

员专业结构是否满足评价项目需要、承担项目

的风险程度等；

安全4.项目的经济性；

评价5.项目的可行性；

项目6.参与部门是否全面.

过程

1组.建评价项目组并任命项目组长.杳阅任命文1.未任命项目组长扣5分；

控制件或工作指

2.项目组应由与评价项目相关的专业人员组2.项目组长不满足任职要求的扣5分；

10令单.

考核成，且评价人员专业配备满足项目要求.

3.项目组组成人员的专业不满足项目要求扣5

100分分.

1.是否进行了现场拗盒；抽食项目现1.未进行现场勘杳的襁分；

场勘察记录

2.现场勘察桧瓷记录清断准确,全面*使用2.现场记录均写不清晰、不准确、不全面，扣6

规范格式，是否有双方参加人员的签字；分；

3.现场桧查与场目设计检查时发现项目存在3,使用格式不规范，扣2分；

的主要问题或隐患与被评价单位及设计单位

4.现场记录没有双方签字扣4分；

进行了交流，并就需整改的内容作出书面建

405.对需要整改的内容未留有书面建议扣6分；

议；

6未.对整改情;兄迸行璐认扣8分；

4.在评价报告结论正式出具前，就整改情况进

行确认预评价项目中发现的主要问题及隐虑7.整改核查记录未经两人及以上签字确认扣4

应有与披评价单位及设计单位沟通的确认结分；

果；8.未留有现场影像记录打8分;

5.是否有项目组长及成员的现场影像资料或

具他证明材料.

内部审核由有评价师资格的非项目组成员审1.未进行内部审核该项不得分；

核.审核记录清准确，与报告内容相符，

WL2,由项目组成员进行内部审核扣1分；

审核人员签字确认.

抽查审核的3.内部审核的内容不清淅、准确,与报告内容不

10

记录表符，扣6分；

安4.内部审核未留有审核和修改痕迹扣2分;

全5.审核人未签字，扣1分.

评

技术负责人审核是在评价报告内部审核完成抽查审核的1未.迸行技术审核该项不得分；

价后进行的审核,审核记录清晰、准确，与技术记录表

2.审核的内它不清哝、注册,与技术要求不符，

要求相符，审核人员签字输认.

项扣6分；

10

目3.技术负责人审核未留有审核和修改痕迹扣2

分；

过

.审核人未签字，扣分.

程42

控过程控制负责人审核应在内部审核和技术负抽亘审核的1.未进行过程控制审核该项不得分；

10

责人审核完成后进行.过程控制负费人审核内记录表

2.审核的项目不齐全，不符合过程控制要求，每

制容是否包括了：缺一项扣2分，扣完8分为止；

考1.风险分析；3.过程控制记录不完整或负责人未签字，扣1

分.

核2.嫡制了项目实施计划；

3.现场勘笠,并采集了现场证据；

100分4•项内自审；技术审核；

5.评价过程记录是否完整，是否符合过程控制

要求；

6.过程控制负责人签字确认.

报告审核程序的控制及飘告附件和归档资料1.安全评价报告每一过程未经评价机构专职过

的完整性。程控制负友人确认，扣2分；

1.安全评价过程是否得到有效控制，每一过程2.检亘报告归档资料的系统性、完整性.归档资

是否有评价机构专职过程控制负责人确认完料中无过程控制单或存在的安全隐患问题通知

成；10单；评价过程中无联系记录（电话、传家.邮件）

杳阅档案

等；归档资料中无一审、二审、外审或成品报告

2.对报告归档资料的系统性进行审查，归档资

的纸质板或电子版；缺项扪分，扣完分

料应包括：安全评价报告、风险分析表.项目118

为止.

安组任命文件、项目现场勘察记录、项目资料收

集清单、项目除患整改回执、项目内审记录、

全项目技术负责人审核记录、过程控制负责人市

核记录、外部审核记录、评价项目业绩表'交

评

付单.满意度调宜表以及现场影像资料、收集

价

的资料等。

项

目

过

程

控

制

考

核

100分

200

（注：卷个评价项目填写T长不够可另加页，另加页）

被考核机构负责人确认:

考核组长：考核人员：考核日期：

表6安全评价机构网上公开情况考核表

机内名称：级别：资质证书编号：

如结果为否则此袤分值

是否建立机构网站（页）口是「否

为零

标准

名称内容检查方法评分方法现场记录得分

分

直石网站抽取4个报告，每少公开一个报告减

报告网上公开率10

（页）5分.

安

全1.建立本机构信息网上公开制度.L未建立信息公开制度扣5分；

评2.确定专人负责网上公开.52.未确定专人负责扣5分；

价3.公布投诉和举报方式.3.未公布投诉和举报方式扣5分.

报

1.网上公开法定代表人、固定资产、注册地址、办公地址及联系方式.

告

2.公开安全评价机构简介、业务范围、主要专业设备设施.每少公开一个小项扣1分，直至扣完

5

网为止.

3.公开技术负责人、过程控制负货人*专职安全评价师.注册安全工

±程帅.

公4.公开为政府、公众提供技术服务的情况.

开

按照规定公开完成的评价项目名挪.简介、项目的长、技术负责人、

每少公开一个小项扣5分，百至扣完

情过程控制负天人、报告编制人、报告审查人、参与评价的技术专家、15

为止.

到现场的安评师名单、时间任务，评价报告提交时间.

况

L不及时上网更新，每一项扣2分；

.网上公开不主动扣分；

40分公开的内容每季度更新一次.525

3.公开项目不规范、不充分的扣5分.

40

被考核机构负责人确认：

考咳组长：考核人员：考核日期：

表7安全评价机构内部管理情况考核表

机内名称:级别：资质证书编号：

名称内容标准分检资方法评分方法现场记录得分

体系《过程控制手册3是否有效运行核查则运行1.机构运行与体系文件严

是否按照制定士不符小得分；

建设10

的体系文件执

2.体系文件未能认真执行,

10分

行

扣5分；

3.体系文件得到严格执行，

不扣分.

过程控制手册的内容是否包括以下内容并有用应过程控制文件的内容每跳

腌

执行记录：1.风跄分析；2.实施评价;3.报告审亘；一项扣1分，扣完8分为

防10

技术支撑；5.作业文件；6.内部管理；7档案管理;出

杳阅记录

过程8.检查改选.

控制

1.是否每年按检查改迸程序要求进行安全评价过程查阅自我检直每缺少一项扣4分扣完8

10

执行控制的自我椅杳.蹑分为止

情况2.机构内部审资中发现问85是否已经进行整改，整改蛤收记录.

40分3.上一次考核中发现的问题是否已经完成整改，

4.接到投诉和举报后,及时迸行分析，提出纠王措

施，并做好记录.

安全评价从业人员是否有签到记录、工作记录,报安全评价从业人员无记录

直阅日常工作

告签字记录；或未掌理工作流程、作业

10

指导书等每人扣分，扣

工作流程恰查：是否熟练掌握工作流程、作业君导1

现场人员检直

书等.完10分为止.

作业指导书是否根据现行法规京准进行了更新，是作业指导书未更新的，扣5

否能指导评价人员进行安全评价作业.各种规定是直阅作业指导分；

10

否消嘶，明确.