二零二四年度粮食产业基金管理合同

二零二四年度粮食产业基金管理合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方名称及定义1.2乙方名称及定义1.3丙方名称及定义第二条基金规模与用途2.1基金规模2.2基金用途第三条管理责任与义务3.1甲方管理责任3.2乙方管理义务3.3丙方监管责任第四条管理期限与方式4.1管理期限4.2管理方式第五条投资范围与限制5.1投资范围5.2投资限制第六条收益分配方式与时间6.1收益分配方式6.2收益分配时间第七条费用支付与结算7.1费用支付7.2结算方式第八条风险控制与应对8.1风险控制措施8.2风险应对措施第九条信息披露与报告9.1信息披露内容9.2报告频率与方式第十条合同的变更与终止10.1合同变更条件10.2合同终止条件第十一条违约责任与争议解决11.1违约责任11.2争议解决方式第十二条合同的生效、修订与解除12.1合同生效条件12.2合同修订条件12.3合同解除条件第十三条合同的附件13.1附件清单第十四条其他条款14.1附加条款14.2法律法规规定第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义第二条基金规模与用途2.1基金规模：基金总规模为人民币亿元，分若干期募集。2.2基金用途：投资于国内粮食产业链相关企业、项目及业务，包括但不限于种植、养殖、加工、仓储、物流、科技研发等领域。第三条管理责任与义务3.1甲方管理责任：甲方负责基金的整体管理，制定基金的投资策略、风险控制措施等，并按照约定向乙方支付管理费用。3.2乙方管理义务：乙方根据甲方的投资策略，负责基金的投资运作，按照约定向甲方支付管理费用，并接受丙方的监管。3.3丙方监管责任：丙方负责对乙方进行日常监管，确保乙方合规运作，按照约定向甲方和乙方提供监管报告。第四条管理期限与方式4.1管理期限：基金的管理期限为年，自基金成立之日起计算。4.2管理方式：甲方和乙方采用平行基金结构，共同管理基金，按照约定的投资决策程序进行投资。第五条投资范围与限制5.1投资范围：基金的投资范围包括但不限于股权投资、债权投资、可转换债券、夹层投资、固定收益类产品等。（1）法律法规禁止或限制投资的领域和资产；（2）关联方资产；（3）高污染、高耗能、高排放等领域资产；（4）其他可能影响基金安全性和流动性的资产。第六条收益分配方式与时间6.1收益分配方式：基金收益分配采取按照投资收益的比例进行分配，分配顺序先返还投资本金，后按约定的比例分配收益。6.2收益分配时间：基金收益分配时间按照投资项目退出时进行，或者按照约定的时间进行收益分配。第七条费用支付与结算7.1费用支付：甲方支付给乙方的管理费用为基金规模的%，用于乙方的管理运作。7.2结算方式：费用支付采用银行转账方式进行，甲方和乙方在合同签订后10个工作日内完成首次费用支付。第八条风险控制与应对8.1风险控制措施：甲方和乙方应制定严格的风险控制措施，包括但不限于：（1）对投资项目进行充分调查、评估和风险分析；（2）设定投资额度和投资组合的多样化，分散投资风险；（3）定期进行投资组合的市值调整，确保基金资产的流动性；（4）建立风险预警机制，对市场和投资项目风险进行及时识别和处理。8.2风险应对措施：当发生投资项目风险、市场风险或其他风险时，甲方和乙方应立即采取应对措施，包括但不限于：（1）调整投资策略和风险控制措施；（2）对投资项目进行追加投资或退出；（3）向丙方报告风险情况，寻求监管支持；（4）法律法规和合同约定的其他应对措施。第九条信息披露与报告9.1信息披露内容：甲方和乙方应按照法律法规和合同约定，及时向丙方和投资者披露基金的投资运作情况、财务状况、风险控制措施等信息。9.2报告频率与方式：甲方和乙方应定期向丙方和投资者提交基金运作报告，报告频率为每季度一次，特殊情况下应及时报告。报告方式为书面报告，并通过电子邮件或邮寄方式提交。第十条合同的变更与终止10.1合同变更条件：合同变更应由甲方、乙方和丙方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议经各方签字盖章后生效。10.2合同终止条件：合同终止的条件包括但不限于：（1）基金到期，根据约定进行清算；（2）各方协商一致提前终止合同；（3）法律法规规定合同应当终止的其他情形。第十一条违约责任与争议解决11.1违约责任：各方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于：（1）支付违约金；（2）赔偿因此造成的一切损失；（3）承担合同约定的其他违约责任。11.2争议解决方式：合同争议应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条合同的生效、修订与解除12.1合同生效条件：合同自各方签字盖章之日起生效。12.2合同修订条件：合同修订应由甲方、乙方和丙方协商一致，并签订书面修订协议。修订协议经各方签字盖章后生效。12.3合同解除条件：合同解除的条件包括但不限于：（1）合同到期，根据约定进行解除；（2）各方协商一致提前解除合同；（3）法律法规规定合同应当解除的其他情形。第十三条合同的附件13.1附件清单：附件清单包括但不限于：（1）基金招募说明书；（2）基金合同；（3）投资项目清单；（4）费用支付明细表；（5）其他与合同相关的文件。第十四条其他条款14.1附加条款：本合同未尽事宜，可由甲方、乙方和丙方协商一致，并签订书面附加条款。附加条款与本合同具有同等法律效力。14.2法律法规规定：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同可能涉及第三方介入的情况，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构等，特此对第三方介入后的相关条款进行修正和补充。第一条第三方概念与界定1.1第三方：指除甲方、乙方和丙方之外，根据本合同约定参与基金投资、管理、监督等活动的自然人、法人和其他组织。1.2第三方职责：第三方根据本合同约定，履行相应的职责，包括但不限于：（1）提供专业服务，如评估、审计等；（2）协助甲方、乙方进行投资项目的调查、分析和风险控制；（3）按照约定参与基金的管理和监督。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序：当甲乙方根据本合同需要第三方介入时，应提前与第三方协商，并签订书面协议。第三方协议应明确约定第三方的职责、权利和义务。2.2第三方介入条件：第三方介入的条件包括但不限于：（1）第三方具备相关资质和能力；（2）第三方与甲方、乙方、丙方没有利益冲突；（3）第三方符合法律法规和合同约定的其他条件。第三条第三方权利与义务（1）按照约定获得费用支付；（2）对基金的投资项目进行调查、分析和评估；（3）对基金的管理和监督提出建议和意见。（1）按照约定提供专业服务，并保证服务质量和效果；（2）对投资项目进行客观、公正的评价，并提供真实、准确、完整的信息；（3）遵守法律法规和合同约定的保密义务。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额：第三方对于因提供服务、履行合同所产生的法律责任，应承担相应的责任。但第三方的责任限额不得超过甲方、乙方根据本合同向第三方支付的费用总额。（1）因甲方、乙方、丙方的故意或者重大过失造成的损失；（2）因不可抗力、意外事件等导致的损失；（3）法律法规和合同约定的其他免责情形。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲方、乙方的关系：第三方作为甲方、乙方的服务提供者，应服从甲方、乙方的管理和监督。5.2第三方与丙方的关系：第三方作为丙方监管的对象，应接受丙方的监督和管理。第六条第三方介入的变更与终止6.1第三方变更：当甲方、乙方需要变更第三方时，应提前与原第三方协商，并签订书面变更协议。变更协议经各方签字盖章后生效。6.2第三方终止：当甲方、乙方需要终止第三方介入时，应提前与第三方协商，并签订书面终止协议。终止协议经各方签字盖章后生效。第七条第三方介入的违约与争议解决7.1第三方违约：第三方违反本合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于：（1）支付违约金；（2）赔偿因此造成的一切损失；（3）承担合同约定的其他违约责任。7.2第三方争议解决：第三方与甲方、乙方、丙方之间发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条第三方介入的附加条款8.1附加条款：本合同未尽事宜，或因法律法规变化等原因需要调整的，甲方、乙方和第三方可以根据实际情况，签订书面附加条款。附加条款与本合同具有同等法律效力。第九条法律法规适用9.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。第十条合同的生效、修订与解除10.1合同生效条件：本修正条款自各方签字盖章之日起生效。10.2合同修订条件：本修正条款的修订应由甲方、乙方和第三方协商一致，并签订书面修订协议。修订协议经各方签字盖章后生效。10.3合同解除条件：本修正条款的解除应由甲方、乙方和第三方协商一致，并签订书面解除协议。解除协议经各方签字盖章后生效。第十一条附件11.1本修正条款的附件包括但不限于：（1）第三方协议；（2）第三方费用支付明细表；第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：基金招募说明书详细说明：基金招募说明书应包括基金的基本信息、投资目标、投资策略、风险收益特征、费用结构等内容，用于向投资者介绍基金的相关情况。附件2：基金合同详细说明：基金合同是规定甲方、乙方和丙方之间权利义务关系的法律文件，应包括基金的运作方式、投资范围、收益分配、费用支付等内容。附件3：投资项目清单详细说明：投资项目清单应详细列出基金拟投资的项目名称、投资金额、投资比例等信息，以便各方了解基金的投资计划。附件4：费用支付明细表详细说明：费用支付明细表应详细列出甲方、乙方和丙方应支付的各项费用，包括管理费、托管费、审计费等，并明确费用的支付方式和时间。附件5：第三方协议详细说明：第三方协议是甲方、乙方与第三方之间签订的协议，约定第三方的职责、权利和义务，以及相关的费用支付等事项。附件6：第三方费用支付明细表详细说明：第三方费用支付明细表应详细列出甲方、乙方应支付给第三方的费用，包括服务费、咨询费等，并明确费用的支付方式和时间。附件7：风险控制措施清单详细说明：风险控制措施清单应详细列出甲方、乙方应采取的风险控制措施，包括投资限制、风险评估、预警机制等。附件8：信息披露报告模板详细说明：信息披露报告模板应明确报告的内容、格式、频率和提交方式，以便甲方、乙方和丙方按照约定进行信息披露。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方、乙方未按照约定履行投资、管理、监督等职责；2.甲方、乙方未按照约定支付基金费用；3.甲方、乙方未按照约定进行信息披露；4.第三方未按照约定提供专业服务；5.第三方未按照约定履行监管职责；6.任何一方违反法律法规和合同约定的其他事项。责任认定标准：1.违约责任：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担合同约定的其他违约责任。2.违约金计算：违约金应根据违约方的违约程度和合同约定进行计算。例如，甲方、乙方迟延支付基金费用，应支付迟延利息作为违