政治学概论(-政治权力)

政治权力：

国家、非国家和超国家第二章一、政治权力与合法性二、国家：社会公共权力三、国家与社会：非国家的政治四、民族国家与全球体系：超国家的政治（一）权力与政治权力（二）权力的类型（三）政治权力的合法性（四）合法性的基础与来源一、政治权力与合法性1、什么是权力？（一）权力与政治权力中文释义——权，權：（1）权，黄华木也。从木，雚（guàn）声。——《说文》（2）秤。测定物体重量的器具权，称也。——《论语·尧曰》（3）亦称秤锤锤，谓之权。——《广雅·释器》（4）权柄,权力大夫执国权。——《谷梁传》

英文释义——Power（1）theabilitytodosomethingorproduceacertaineffect;capacity（能力）

（2）controloverothers;influence（影响力）

（3）asenseorabilitythatformspartofthenatureofbodyormind;skill（技能）talent（禀赋）罗素：权力是预期效果的产生。彼得·布劳：权力是通过消极制裁进行控制的能力，是个人将其意志强加于其他人的能力。

M·韦伯：一个人或一些人在社会行为中，不顾其他人的反抗而实现自己意志的过程。《中国大百科全书·政治学》：权力是人际关系中特定的影响力，是根据自己的目的去影响他人的能力。

本课认为：权力是权力主体对他人实施控制和影响以贯彻自己意志的能力。

——权力主体/他人

——控制和影响

——贯彻自己意志

——能力

权力寻租（1）权力的有意性：参与者能够预见或者应当预见的一切后果。在一切社会交往中，人们对彼此的行为相互施加影响和控制有意的影响区别于非有意的影响只要效果是参与者预见的，就构成权力的行使。2、权力的特点（2）权力的有效性。当行使权力的努力失败时，即使过去类似的努力已获成功，仍然证明权力关系的中断。权力的有效性明显的证明着权力关系的存在（3）权力的潜在性。明显权力——现实表现出来的权力；潜伏权力——为了使A控制B的权力在尚未行使时成为真实，B必须确信A控制他的能力，必须相应改变他的行为。（预期反应规则）（4）权力的非对称性：掌权者对权力对象的行为实施较大的控制，而不是相反。政治包括夺取权力的斗争以及限制、抵制和摆脱权力的斗争，两者兼而有之。如果人人平等就不会有政治，因为政治包含着上下级。3、权力的来源和基础

加尔布雷思：权力的基础包括人格、财产、组织等，分别对应于传统社会、近代上、现代社会。丹尼斯·朗：权力的基础包括个人资源和集体资源。个人资源包括财富、声望、专长等。集体资源包括组织、动员能力等。余世维A、命令强制性的方式。主要依据法律、规章制度，属于不得不采用的方式。B、示范权力主体以自己的行为方式、价值观念等对下属产生的明显、潜移默化的作用。C、说服通过权力主体个人拥有的信息、能力、声誉等，通过劝告、诱导、商量、建议等沟通方式影响下级。D、奖励通过物质、机会或精神方式的激励来影响下级的行为。E、惩罚通过生理或心理的损害来实现影响他人行为的过程。4、权力的运用方式5、权力、权威与暴力

权威（authority）：一种获得合法服从的能力，是人们自愿、主动地遵从的力量。

权力（power）

的运用依赖于权威，但权力的运用不限于权威，权力还依靠强制、说服、操纵等。

暴力（violence）是权力的后盾，是权力最后的诉诸手段。1、根据权力的运用领域不同，可以分为政治权力、经济权力、社会权力和文化权力。2、根据权力的来源，可以将权力分为强制性权力、奖励性权力、法定权力、崇拜性权力、专家性权力、代表性权力等。（二）权力的类型类型公式原则要素强制型权力A强迫B服从不服从受惩罚武力利诱型权力A诱惑B服从服从了有奖励资源合法型权力A命令B做某事把服从当义务规范专业型权力A让B信服服从真理知识和能力个人型权力B心甘情愿追随A服从是一种幸福人格魅力1、政治权力的特点公共性：是公共权力的活动，建立在人们普遍认可的基础上，以公共目标为旨向。工具性：政治权力作为实现特定政治目标的手段，特别是阶级实现自身利益的工具。强制性：借助合法化的暴力行使，而且具有普遍性。（三）政治权力的合法性2、合法性政治学中最重要的概念之一。合法性——社会成员认为政治权力的运用是合法和公正的态度。这一概念涉及：从价值上，人们认为政治权力符合社会共同接受的文化观念，因而是正当的；

从政治权力与社会利益关系上，政治权力的运用只有符合公众利益的前提下才获得合法性；

从政治权力与法律规范关系上，权力的性质、运用、过程只有符合法律规范和程序，才是合法的。

合法性丧失的危险：任何政权获得稳固的支持，必须依赖合法性，而不是长期运用暴力。合法性的危机意味着政权的统治危机，政府缺乏社会支持和认同。1、合法性的基础

M·韦伯提出合法性基础：传统型——合法性是建立在沿袭下来的习惯以及古老传统的基础之上的，在这样的基础上，统治者可以凭借世袭的地位享有权威；

（四）合法性的基础与来源法理型——这种类型的合法性基础将合法性建立在理性化的法律制度之上，而这种制度必须是通过形式上正确的程序制定出来的，社会成员根据这样的规则而对统治者及政治秩序予以认同和服从。个人魅力型——统治者凭借其卓越的才能和出众的优秀品质而具有超凡的魅力，从而吸引社会成员的追随和服从；

——克里斯玛型（Christmas）

现代合法性的基础：社会全体成员的同意党要时刻关注最广大人民的利益和愿望，把“人民拥护不拥护”、“人民赞成不赞成”、“人民高兴不高兴”、“人民满意不满意”作为制定各项方针政策的出发点和落脚点，坚持人民的利益高于一切，想群众所想，急群众所急，做群众所需，把广大人民的利益实现好、维护好和发展好。

2、合法性的来源（即政府如何获得合法性）

（1）长时间的存在。长期存在的政府往往获得公民的认可、尊重。

（2）政府的有效性和政绩。政权是否有效合理地制定政策，是否保证经济增长和提供充分就业，保护国民，维护社会稳定等。（3）政府的组成结构。一般地，政府能够有效代表社会公共的利益，政府合法性就较高。这也是许多国家采用直接选举的原因。（4）政府通过操纵国家象征、意识形态宣传来获得合法性。美国的“无意识”的意识形态宣传凝聚全球华人爱国心唱响国庆献礼歌《国家》（一）国家的本质（二）国家的职能（三）国家的历史形态二、国家：社会公共权力1、国家的概念

历史上的国家，仅仅具有地缘上的意义，即所谓的国度。

近现代意义上的国家是以民族为核心的民族国家，所谓“民族国家”（nation-state），即民族和政府结构的结合体。（一）国家的本质政治共同体说

认为国家是一种超越于个人、组织、社会的共同体,代表着一种善。工具说国家不过是实现个人、集体利益的工具。统治机构说国家是具体的统治、管理机构。要素说即国家是由人口、领土、政府等要素组成。对国家的理解

近现代意义上的国家：（1）是由领土、人口、主权、政府等要素组成的。（2）国家以社会公共权威为基础进活动。（3）国家的最终目的是维护经济上占统治地位的阶级的利益。

2、国家的本质传统对国家本质的理解，古希腊、古罗马从善的角度来理解政权。近代从洛克到潘恩，将国家理解为“必要的恶”（necessaryevil）。马克思主义对国家本质的理解：

（1）国家是社会阶级利益冲突不可调和的产物。（2）国家的本质是阶级统治的工具，是统治阶级实现自己根本利益的工具。

“确切说，国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相异化的力量，就是国家。”3、国家的特点从国家与社会的关系上，国家具有两重性：

一是阶级性；

二是相对自主性，即国家有时相对独立于某个阶级而成为一个独立的利益主体，表现为社会管理中的公共性。

4、国家主权(sovereignty)最初的主权指独裁者统治其国家的权力。近代以后指民族国家对领土的控制。现代的国家主权指国家的对内对外的最高权力。

国家主权是一切政治权力的来源；国家主权具有持久性、绝对性、不可分割性等特点。1、国家职能的四种形态国家如何促进社会经济和提供社会福利，历史上存在的观点：自由放任、政府统制（即国家资本主义）、社会主义、福利国家。（二）国家的职能2、国家的职能（通过政府活动体现）

（1）政治职能

A、建立有利于维护政治秩序的各种法律、制度、政策

B、建立和维护军队、警察、监狱等暴力机器。

C、建立各种国家机构和组织。

（2）经济职能

A、通过财政、货币、产业等政策调节经济发展，保证宏观经济的稳定。

B、通过税收、财政支出等政策对社会财富进行再分配，保证社会公平。

C、控制垄断和外部不经济，维护竞争的市场秩序，提高资源利用效率。D、提供条件，促进经济结构的转化和转型。

E、提供公共产品和服务。（3）社会职能

A、维护社会治安和社会秩序。

B、管理社会事务，如交通、环境保护、教育、文化发展等。

C、提供社会保障和社会福利。政治职能：全国代表大会经济职能：提供公共物品武警VS

公安社会职能：

维持社会秩序1、国家的起源关于国家的起源，主要有：

战争说，即国家起源于对被征服者的经济掠夺。

社会分工说，即国家起源于社会的分工，国家承担了其中的政治功能。

（三）国家的历史形态

公共工程形成说，即国家起源于组织大规模水利工程的需要。

契约论(socialcontract)，认为国家是社会成员为了实现共同的利益而订立契约，从而组建的机构。目前的考古学和人类学研究，国家起源的两种模式：

氏族公社——部落联盟（民主决策）——城邦国家（古希腊）氏族公社——酋邦——早期的中央集权国家（早期中国）希腊地形图秦朝大统2、国家的历史形态古代国家形态：

（1）城邦国家（2）共和国、帝国（3）封建割据君主制（4）封建专制君主制

现代国家形态：

（1）早期资本主义国家，即从专制君主制发展而来的代议民主制国家

（2）当代资本主义国家，也称为福利国家

（3）社会主义国家形态

（4）发展中国家（包括民主国家、威权国家等）（一）非国家——政府的政治（二）国家与社会关系：市民社会的视野（三）现代民主立宪国家的社会基础（四）非政府组织、第三部门与“治理”三、国家与社会：非国家的政治1、非国家的政治

传统对政治的理解，政治仅仅是国家的政治，即政治生活就是围绕国家权力的运行展开。

现代社会对政治的理解，从国家与社会互动关系角度，即政治是国家与社会共同作用的结果。（一）非国家——政府的政治

从国家与社会关系角度理解政治，关键问题是如何确保公共权力的正确行使，防止国家对个人权利和社会的侵害，各个国家通过建立宪政体制，将公民权利纳入宪法结构中，以限制政府的权力。宪政限制公权保障私权1、什么是市民社会？当代政治学中，将社会所有活动分为公共领域与私人领域。公共领域指的是国家或政府，而私人领域则由个人活动和个人之间交往形成的市民社会。

市民社会(civilsociety)包括个人之间的分工和贸易等经济关系，也包括言论、结社、等社会交往关系，即区别与国家的社会生活领域。（二）国家与社会关系：市民社会的视野市民社会的结构性内容组成部分内容私人领域

即私人自主从事商品生产和交换的经济活动领域；志愿性社团即基于共同利益或信仰而自愿结成的非政府、非营利的社团组织；公共领域即公众聚会的场所；社会运动指有组织的一群人，有意识且有计画的改变或重建社会秩序的集体行为，用意则在促进或抗拒社会变迁。2、市民社会与国家的关系

市民社会的意义，一方面是保护个人合法权利不受国家的侵犯，另一方面为国家的活动确定边界，什么可以做，什么不可以做。

当代市民社会的主要问题，一是如何在确认公民合法、正当权利同时，公民应当行使自己的社会义务；二是构建自治领域，实现自主的管理。

构建市民社会的自治领域，目前主要内容有：

建立自治性的非政府组织（NGO）在社区建立自治性机构等。GONGO和NGOGONGO：Government

Organized

NGONGO：Non-GovernmentOrganization1、三种解释模式

自由主义模式：国家应当是有限国家，以宪法规定界定国家权力，反对国家权力和政府职能的扩张，反对国家对经济事务的过度干预。主张社会应当有效制约国家。（三）现代民主立宪国家的社会基础乌克兰的总统选举200411

多元主义模式：认为国家是社会中众多团体之一，政治权力在政党、利益集团和政治机构之间分配。利益集团是政治权力的核心，国家的多数决策是在利益集团协商下决定的，因此，现代民主是多元力量作用的结果。伊拉克群众在巴士拉参加竞选集会2005-10

精英主义模式：任何社会均存在着统治者和被统治者，作为少数人的统治者垄断了政治权力，被统治者很少具有影响政策的可能性，因而国家实际上操纵在职业官僚手中。美国电视辩论中的克力和布什

2004-102、当代立宪国家的社会基础

社会力量的自主发展迅速，包括社会中介组织、自治性组织、利益集团等；

知识阶层和管理阶层凭借专业知识和管理技能控制了政策过程；

社会舆论的作用日益强大，公民借此发挥重要的评价、监督政府作用。1、什么是非政府组织、第三部门？非政府组织，也称第三部门，即与政府公共部门、私人部门相对的第三个部门，主要指各种非政府的、非营利性组织。（四）非政府组织、第三部门与“治理”2、非政府组织兴起与治理产生的原因

主要原因：二战后西方福利国家发展遇到的严重经济停滞和通货膨胀，福利国家陷入危机，凯恩斯主义失败，即出现了政府“失灵”(governmentfailure)。

针对政府的无能与国家权力的过度干预社会经济生活，要求市民社会对国家形成制约，非政府组织逐渐承担社会中部分领域（第三部门）的管理职能。3、治理与新公共管理

治理——政府部门、非政府组织和私人机构共同管理社会公共事务的新的社会管理模式。

意义：管理社会公共事务不再是国家的专利，各种非政府组织、私人机构也是重要的管理机构。

治理的新要求：实现政府管理的改革，即新公共管理。

主要内容：实现分权化管理、管理的市场化改革、放松规制、公共服务的多元化、尊重个人选择、公众参与式的管理等。行政审批大厅：一站式服务民间环保组织——“云南大众流域”

BOTBuildingOperationTransfer（一）现代民族国家的产生（二）国家间政治与国际格局（三）全球化与国家主权四、民族国家与全球体系：超国家的政治1、民族与国家

民族：基于共同的种族、地域、心理、生活习惯而形成的共同体。传统国家建立