2024年企业债券发行合同范本下载二零二四年度3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企业债券发行合同范本二零二四年度本合同目录一览1.合同订立依据2.定义和解释3.发行主体及发行人4.债券发行总额及面值5.发行价格及发行方式6.发行期限及还本付息方式7.利息计算及支付8.债券转让及流通9.债券抵押及担保10.违约责任11.争议解决12.合同生效及终止13.合同附件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.1合同订立依据1.2定义和解释1.2.1发行人：指依据国家有关法律法规规定，经中国证监会批准，有权发行企业债券的企业法人。1.2.2投资者：指购买发行人所发行企业债券的自然人、法人或其他组织。1.2.3债券：指发行人向投资者发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。1.2.4本合同：指本企业债券发行合同，包括合同、合同附件及双方确认的其他文件。1.3发行主体及发行人1.3.1发行主体：指具有企业债券发行资格的企业法人。1.3.2发行人：指经国家有关主管部门批准，具备发行企业债券资格的发行主体。1.4债券发行总额及面值1.4.1发行总额：指本次企业债券发行的总额，具体金额以发行人实际发行债券的金额为准。1.4.2面值：指每张企业债券的面值，为人民币100元。1.5发行价格及发行方式1.5.1发行价格：指投资者购买企业债券时的价格，具体价格以发行人公布的发行价格为基准。1.5.2发行方式：指发行人向投资者发行企业债券的方式，包括但不限于公开发行、定向发行等。1.6发行期限及还本付息方式1.6.1发行期限：指本次企业债券发行的期限，具体期限以发行人公布的发行期限为准。1.6.2还本付息方式：指发行人向投资者支付本金及利息的方式，具体包括到期一次还本付息、分期还本付息等。1.7利息计算及支付1.7.1利息计算：指发行人根据中国人民银行规定的利率及本合同的约定，计算投资者持有债券期间的利息。1.7.2利息支付：指发行人在约定的支付期限内，按照约定的支付方式向投资者支付利息。第二部分：合同（续）1.8债券转让及流通1.8.1债券转让：指投资者在债券到期前，将其持有的债券全部或部分转让给他人的行为。1.8.2债券流通：指投资者在债券上市交易市场或经批准的其他交易场所进行债券买卖的行为。1.9债券抵押及担保1.9.1债券抵押：指发行人将其发行的债券作为抵押物，向债权人提供担保的行为。1.9.2债券担保：指发行人以外的第三方向债权人提供担保，保证发行人履行本合同约定的义务。1.10违约责任1.10.1违约责任：指本合同当事人一方违反本合同约定的义务，应承担的违约责任。1.11争议解决1.11.1争议解决方式：指双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过协商解决；协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。1.12合同生效及终止1.12.1合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。（1）债券发行期限届满；（2）发行人履行完毕本合同约定的全部义务；（3）经双方协商一致解除本合同；（4）法律、法规规定的其他情形。1.13合同附件（1）发行人提供的发行人基本情况、财务报表等资料；（2）投资者购买债券的相关文件；（3）其他双方约定的事项。1.14其他约定事项1.14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。1.14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。8.债券转让及流通8.1转让条件8.1.1债券持有人可自由将持有的债券转让给其他投资者，但转让前应确保债券未处于任何限制转让的状态。8.1.2转让价格由双方协商确定，不得低于债券面值。8.2转让程序8.2.1债券持有人应向发行人提交转让申请，并提供受让人的相关信息。8.2.2发行人在收到转让申请后，应在五个工作日内审核完毕，并通知双方是否批准转让。8.2.3转让双方应在发行人审核批准后，办理债券过户手续。8.3流通市场8.3.1债券可在证券交易所上市交易，也可在银行间市场进行非公开转让。8.3.2债券上市交易的具体规定，应遵守证券交易所的相关规则。8.4持续信息披露8.4.1发行人应按照相关法律法规和证券交易所的规定，持续披露债券的转让情况。8.5限制转让8.5.1在特定情况下，如发行人发生重大事项，发行人可对债券转让实施临时限制。9.债券抵押及担保9.1抵押条件9.1.1债券持有人可将其持有的债券设定为抵押物，向债权人提供担保。9.1.2抵押物应为合法、有效的企业债券。9.2抵押程序9.2.1债券持有人应向债权人提交抵押申请，并提供债券的相关证明文件。9.2.2债权人应在收到抵押申请后，对抵押物进行审核，并在五个工作日内作出答复。9.3担保条件9.3.1发行人或第三方可为债券提供担保。9.3.2担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等。9.4担保程序9.4.1担保人应向债权人提交担保申请，并提供担保的相关文件。9.4.2债权人应在收到担保申请后，对担保人进行审核，并在五个工作日内作出答复。10.违约责任10.1发行人违约责任10.1.1如发行人未能按照本合同约定履行还本付息义务，应向投资者支付违约金，违约金为本合同规定利息的两倍。10.1.2发行人如发生重大事项，影响投资者利益，应立即向投资者披露，并承担相应的责任。10.2投资者违约责任10.2.1投资者如违反本合同约定，擅自转让或抵押债券，应承担相应的法律责任。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应通过友好协商解决合同争议。11.1.2协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。12.合同生效及终止12.1合同生效12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.1.2合同的生效不以任何其他合同或文件的生效为前提。12.2合同终止（1）债券到期；（2）双方协商一致解除合同；（3）法律、法规规定的其他情形。13.合同附件（1）债券发行说明书；（2）债券募集说明书；（3）债券持有人名册；（4）其他双方约定的事项。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，依照国家有关法律法规执行。14.2本合同如有修改或补充，应由双方以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义和范围15.1定义15.1.1第三方：指在本合同中，除甲乙双方之外的任何个人或组织，包括但不限于中介方、担保方、审计机构、法律顾问等。15.2范围15.2.1第三方介入本合同，是为了协助甲乙双方更好地履行合同义务，确保合同目的的实现。16.第三方介入的同意和通知16.1同意16.1.1甲乙双方同意，在必要时引入第三方介入本合同，但需征得对方的书面同意。16.2通知16.2.1当甲乙双方决定引入第三方时，应提前至少30日以书面形式通知对方，并说明第三方的名称、介入原因、预期作用等内容。17.第三方的责任和权利17.1责任17.1.1第三方在履行职责过程中，应遵守国家法律法规和本合同的约定，对因其过错导致甲乙双方遭受的损失，应承担相应的赔偿责任。17.2权利17.2.1第三方有权根据合同约定和职责要求，获取必要的信息和资料，并有权要求甲乙双方提供必要的协助。18.第三方介入的具体条款18.1中介方18.1.1中介方的主要职责是协助甲乙双方进行合同谈判、合同签订和合同履行。18.1.2中介方的服务费用由甲乙双方另行协商确定。18.2担保方18.2.1担保方的主要职责是为甲乙双方的债权提供担保，确保债务的履行。18.2.2担保方的责任限额应根据担保合同约定和实际债务金额确定。18.3审计机构18.3.1审计机构的主要职责是对甲乙双方的财务报表进行审计，确保财务信息的真实性和准确性。18.3.2审计机构应按照国家审计准则进行审计，并出具审计报告。18.4法律顾问18.4.1法律顾问的主要职责是提供法律意见，协助甲乙双方处理合同纠纷。18.4.2法律顾问的服务费用由甲乙双方另行协商确定。19.第三方责任限额19.1责任限额的确定19.1.1第三方的责任限额应根据其提供的服务内容、合同约定和实际损失等因素确定。19.1.2责任限额应在本合同中明确约定。19.2超过责任限额的处理19.2.1若第三方因过错造成甲乙双方损失超过责任限额，超出部分应由第三方自行承担。19.2.2若第三方在责任限额内承担责任后，仍有不足部分，甲乙双方应按照合同约定分担。20.第三方与其他各方的划分说明20.1第三方与甲方的划分20.1.1第三方与甲方的关系由双方另行签订的协议或合同约定。20.1.2第三方在履行职责过程中，应尊重甲方的合法权益。20.2第三方与乙方的划分20.2.1第三方与乙方的关系由双方另行签订的协议或合同约定。20.2.2第三方在履行职责过程中，应尊重乙方的合法权益。20.3第三方与甲乙双方的关系20.3.1第三方在履行职责过程中，应维护甲乙双方的合法权益，不得损害任何一方的利益。20.3.2第三方在履行职责过程中，应遵守国家法律法规和本合同的约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债券发行说明书详细要求：包括发行人的基本情况、财务状况、债券发行目的、发行条件、发行规模、发行价格、利率、期限、还本付息方式、风险提示等内容。附件说明：作为投资者了解发行人及债券的重要文件。2.债券募集说明书详细要求：包括债券发行的具体条款、发行方式、发行对象、认购程序、资金用途、发行费用、发行时间、发行地点等内容。附件说明：作为投资者认购债券的依据。3.债券持有人名册详细要求：包括债券持有人的姓名、身份证号码、持有债券数量、联系方式等信息。附件说明：作为发行人管理债券持有人信息的记录。4.第三方审计报告详细要求：包括审计机构对发行人财务报表的审计意见、审计结果、审计发现等。附件说明：作为投资者了解发行人财务状况的重要文件。5.第三方法律意见书详细要求：包括法律顾问对合同条款的法律评价、合法性分析、法律风险提示等。附件说明：作为甲乙双方签订合同的合法性依据。6.第三方担保合同详细要求：包括担保人的担保责任、担保范围、担保期限、违约责任等内容。附件说明：作为担保方对债务履行提供担保的依据。7.第三方中介服务协议详细要求：包括中介方的服务内容、服务费用、服务期限、保密条款等。附件说明：作为中介方提供服务的合同依据。8.第三方抵押合同详细要求：包括抵押物的具体描述、抵押权人的权利义务、抵押期限、违约责任等。附件说明：作为抵押权人对抵押物享有抵押权的合同依据。9.第三方质押合同详细要求：包括质押物的具体描述、质押权人的权利义务、质押期限、违约责任等。附件说明：作为质押权人对质押物享有质押权的合同依据。10.第三方其他相关文件详细要求：根据实际情况，可能涉及的其他相关文件。附件说明：作为补充说明，确保合同条款的完整性和准确性。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人违约行为1.1未按时支付利息或本金1.2提供虚假信息或隐瞒重要事实1.3未履行合同约定的其他义务责任认定标准：发行人应按照合同约定的违约责任承担相应赔偿责任。2.投资者违约行为2.1未按时支付购买债券的款项2.2违反合同约定的债券转让规定2.3未履行合同约定的其他义务责任认定标准：投资者应按照合同约定的违约责任承担相应赔偿责任。3.第三方违约行为3.1未按时完成审计、法律意见等工作3.2提供虚假或错误的审计、法律意见等3.3未履行合同约定的其他义务责任认定标准：第三方应按照合同约定的违约责任承担相应赔偿责任。示例说明：如果发行人未按时支付利息，导致投资者遭受损失，发行人应按照合同约定的违约金比例向投资者支付违约金，并赔偿投资者因此遭受的实际损失。全文完。2024年企业债券发行合同范本二零二四年度1本合同目录一览1.发债人信息1.1发债人名称1.2法定代表人1.3注册资本1.4注册地址1.5营业执照号1.6组织机构代码证号1.7统一社会信用代码2.债券发行信息2.1债券名称2.2债券代码2.3债券面值2.4发行总额2.5发行价格2.6发行利率2.7发行期限2.8付息方式2.9还本方式2.10发行时间2.11发行地点3.债券发行条件3.1发行资格3.2发行额度3.3发行费用3.4发行方式3.5发行对象4.债券发行程序4.1发起阶段4.2报备阶段4.3发行阶段4.4发行结束5.债券持有人权益5.1债券持有人身份5.2债券持有期限5.3债券收益5.4债券转让5.5债券遗失5.6债券兑付6.债券发行风险6.1市场风险6.2利率风险6.3流动性风险6.4政策风险6.5发行人信用风险7.债券发行费用7.1发行人支付费用7.2债券承销商支付费用7.3发行人承担费用7.4债券发行费用结算8.债券发行监管8.1监管机构8.2监管内容8.3监管程序8.4违规处理9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除程序9.4合同终止程序10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿10.4违约诉讼11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序11.4争议解决费用12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同生效时间12.3合同终止条件12.4合同终止时间13.合同附件13.1附件一：债券发行说明书13.2附件二：债券发行承销协议13.3附件三：债券发行担保协议13.4附件四：其他相关文件14.其他约定14.1不可抗力14.2合同解释14.3合同签署14.4合同修订14.5合同适用法律14.6合同争议解决第一部分：合同如下：第一条发债人信息1.1发债人名称：有限公司1.2法定代表人：1.3注册资本：10000万元人民币1.4注册地址：省市区街道号1.5营业执照号：051.6组织机构代码证号：01.7统一社会信用代码：91440100MA5678第二条债券发行信息2.1债券名称：企业债券2.2债券代码：56782.3债券面值：100元人民币2.4发行总额：5000万元人民币2.5发行价格：100元人民币2.6发行利率：5%2.7发行期限：5年2.8付息方式：每年付息一次2.9还本方式：到期一次性还本2.10发行时间：2024年3月1日2.11发行地点：全国银行间债券市场第三条债券发行条件3.1发行资格：根据《中华人民共和国证券法》及相关规定，发债人具有发行债券的资格。3.2发行额度：本次发行额度为5000万元人民币。3.3发行费用：发行费用总额不超过发行总额的3%。3.4发行方式：通过全国银行间债券市场公开发行。3.5发行对象：符合条件的境内机构投资者和个人投资者。第四条债券发行程序4.1发起阶段：发债人向监管部门提交债券发行申请。4.2报备阶段：监管部门对债券发行申请进行审核，并在规定期限内予以批复。4.3发行阶段：发债人按照批复要求，组织债券发行工作。4.4发行结束：债券发行结束后，发债人应及时向监管部门报送债券发行情况。第五条债券持有人权益5.1债券持有人身份：持有本次发行债券的自然人、法人或其他组织。5.2债券持有期限：自债券发行之日起至债券到期日止。5.3债券收益：债券持有人享有债券发行人支付的固定利率收益。5.4债券转让：债券持有人可在全国银行间债券市场进行债券转让。5.5债券遗失：债券持有人应立即通知发债人，并提供相关证明材料。5.6债券兑付：债券到期时，发债人将按照约定方式向债券持有人支付本金和利息。第六条债券发行风险6.1市场风险：债券价格受市场供求关系影响，存在价格波动风险。6.2利率风险：市场利率变动可能导致债券收益率下降。6.3流动性风险：债券市场流动性不足可能导致债券转让困难。6.4政策风险：国家政策调整可能对债券发行及持有造成不利影响。6.5发行人信用风险：发债人信用状况变化可能导致债券兑付风险。第七条债券发行费用7.1发行人支付费用：包括但不限于承销费、登记费、审计费、评估费等。7.2债券承销商支付费用：包括但不限于承销费、宣传费、人员费用等。7.3发行人承担费用：发行费用总额不超过发行总额的3%。7.4债券发行费用结算：发行费用由发债人支付，并在债券发行结束后进行结算。第一部分：合同如下：第八条债券发行监管8.1监管机构：中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。8.2监管内容：包括但不限于债券发行资质审核、发行文件审核、发行过程监管等。8.3监管程序：发债人应按照监管部门的要求，提交相关文件，接受监管部门的审核。8.4违规处理：发债人如有违规行为，监管部门将依法进行处罚，包括但不限于罚款、暂停或取消发行资格等。第九条合同解除与终止9.1合同解除条件：在合同履行过程中，如遇不可抗力或其他法定情形，致使合同无法履行，任何一方可提出解除合同。9.2合同终止条件：债券到期后，合同自动终止。9.3合同解除程序：提出解除合同的一方应书面通知另一方，并说明解除原因。9.4合同终止程序：合同终止后，双方应按照约定进行债权债务清算。第十条违约责任10.1违约情形：包括但不限于未按期支付利息、未按期还本、违反发行条件等。10.2违约责任承担：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约赔偿：违约赔偿金额根据违约程度和损失情况确定。10.4违约诉讼：违约方应依法承担相应的法律责任，包括但不限于民事诉讼。第十一条争议解决11.1争议解决方式：双方应友好协商解决争议，协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。11.2争议解决机构：合同约定的仲裁机构为仲裁委员会。11.3争议解决程序：仲裁程序按照仲裁机构的仲裁规则进行。11.4争议解决费用：仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁机构另有裁决。第十二条合同生效与终止12.1合同生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同生效时间：2024年3月1日。12.3合同终止条件：如前所述，合同终止条件包括合同到期、双方协商一致解除、因不可抗力解除等。12.4合同终止时间：合同终止时间根据终止条件确定。第十三条合同附件13.1附件一：债券发行说明书13.2附件二：债券发行承销协议13.3附件三：债券发行担保协议13.4附件四：其他相关文件第十四条其他约定14.1不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。14.2合同解释：本合同的解释以中文为准，如有歧义，以双方协商一致的解释为准。14.3合同签署：本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.4合同修订：本合同的修订必须以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）确认。14.5合同适用法律：本合同的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行过程中，基于甲乙双方的约定，介入合同关系，提供专业服务或承担特定职责的独立法人、非法人组织或个人。1.2第三方包括但不限于中介方、担保方、审计方、评估方、律师事务所、会计师事务所等。第二条第三方介入的额外条款2.1第三方介入的前提：甲乙双方同意，在本合同履行过程中，可引入第三方参与，以协助合同履行或提供专业服务。2.2第三方介入的申请：任何一方有意引入第三方时，应提前向对方提出申请，并说明第三方介入的理由、目的和职责。2.3第三方介入的审批：第三方介入需经甲乙双方协商一致，并在合同中明确第三方的职责和权利。第三条第三方的责权利3.1第三方的责任：第三方应按照合同约定，履行其职责，并对因自身原因造成的损失承担相应责任。3.2第三方的权利：第三方有权获得合同约定的报酬，并享有合同约定的其他权利。3.3第三方的义务：第三方应遵守合同约定，保守商业秘密，维护甲乙双方的合法权益。第四条第三方与其他各方的划分4.1第三方与甲方的划分：第三方与甲方之间的关系由双方另行签订协议，与本合同无关。4.2第三方与乙方的划分：第三方与乙方之间的关系由双方另行签订协议，与本合同无关。4.3第三方与甲乙双方的划分：第三方作为独立第三方，其职责仅限于协助甲乙双方履行本合同，不参与甲乙双方的内部事务。第五条第三方的责任限额5.1第三方的责任限额：第三方对本合同项下的责任，以合同约定的金额为限。5.2责任限额的约定：甲乙双方应在合同中明确第三方的责任限额，并在引入第三方时，确保第三方同意该责任限额。5.3超额责任的承担：如第三方因自身原因造成损失，超过合同约定的责任限额，超出部分由第三方自行承担。第六条第三方介入的合同变更6.1合同变更的申请：甲乙双方在引入第三方时，如需对本合同进行变更，应提前向对方提出申请，并说明变更的原因和内容。6.2合同变更的审批：合同变更需经甲乙双方协商一致，并在合同中明确变更后的条款。6.3合同变更的生效：合同变更自双方签字（或盖章）之日起生效。第七条第三方介入的合同解除7.1合同解除的条件：如第三方违反合同约定，或因第三方原因导致合同无法履行，甲乙双方可协商一致解除合同。7.2合同解除的程序：合同解除需经甲乙双方协商一致，并在合同中明确解除的具体程序。7.3合同解除的生效：合同解除自双方签字（或盖章）之日起生效。第八条第三方介入的争议解决8.1争议解决方式：第三方介入引发的争议，甲乙双方应协商解决。8.2争议解决机构：协商不成的，可提交合同约定的仲裁机构仲裁，或依法向人民法院提起诉讼。第九条第三方介入的保密义务9.1保密义务：第三方对本合同及甲乙双方的商业秘密负有保密义务，未经甲乙双方同意，不得泄露或使用。9.2保密期限：保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年止。第十条第三方介入的合同终止10.1合同终止的条件：如第三方不再需要介入合同关系，或合同约定的终止条件成就，合同终止。10.2合同终止的程序：合同终止需经甲乙双方协商一致，并在合同中明确终止的具体程序。10.3合同终止的生效：合同终止自双方签字（或盖章）之日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行说明书要求：详细说明债券发行的基本情况，包括发行条件、发行规模、利率、期限、付息方式等。说明：此附件用于向投资者提供必要的信息，以便投资者做出投资决策。2.附件二：债券发行承销协议要求：明确承销商的职责、权利和义务，包括承销费用、承销方式、承销期限等。说明：此协议是承销商与发债人之间的法律文件，确保承销过程的合法性和规范性。3.附件三：债券发行担保协议要求：明确担保人的担保责任、担保范围、担保方式等。说明：此协议用于确保债券持有人的权益，在发债人无法履行义务时，担保人需承担相应的担保责任。4.附件四：其他相关文件要求：包括但不限于审计报告、评估报告、法律意见书等。说明：这些文件是债券发行过程中产生的必要文件，用于证明发债人的财务状况、债券发行合规性等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：发债人未按时支付利息或本金责任认定标准：根据合同约定，发债人需在约定的利息支付日支付利息，如未按时支付，则构成违约。示例：如发债人应在2024年6月30日支付利息，但实际支付日期为7月5日，则构成违约。2.违约行为：发债人未按约定进行信息披露责任认定标准：发债人需按照合同约定，及时、准确地向投资者披露相关信息。示例：如发债人未在规定时间内披露年度财务报告，则构成违约。3.违约行为：第三方未履行合同约定的职责责任认定标准：第三方需按照合同约定，履行其职责，如未履行或履行不到位，则构成违约。示例：如担保方未在发债人违约时履行担保责任，则构成违约。4.违约行为：投资者未按约定购买或持有债券责任认定标准：投资者需按照合同约定，购买并持有债券，如未履行或履行不到位，则构成违约。示例：如投资者在债券到期前未按约定办理债券转让手续，则构成违约。5.违约行为：任何一方违反合同约定的其他条款责任认定标准：根据合同约定，任何一方违反合同条款，均构成违约。示例：如任何一方违反保密条款，泄露商业秘密，则构成违约。全文完。2024年企业债券发行合同范本二零二四年度2本合同目录一览1.发债人基本情况1.1发债人名称1.2法定代表人1.3注册资本1.4成立日期1.5注册地址1.6办公地址1.7营业期限1.8主营业务1.9资产总额1.10净资产1.11年度审计报告2.债券发行情况2.1债券名称2.2债券代码2.3发行规模2.4发行利率2.5发行期限2.6发行价格2.7发行对象2.8发行方式2.9发行日期2.10还本付息方式3.债券发行条件3.1发行主体资格3.2发行债券合规性3.3债券信用评级3.4债券发行资金用途3.5债券发行相关审批4.债券发行程序4.1债券发行审批4.2债券发行公告4.3债券发行推介4.4债券发行登记4.5债券发行交割4.6债券发行结算5.债券持有人权益5.1债券持有人的权利5.2债券持有人的义务5.3债券转让条件5.4债券转让程序5.5债券到期兑付6.债券发行风险6.1债券信用风险6.2债券市场风险6.3债券利率风险6.4债券流动性风险6.5其他风险7.违约责任7.1发债人违约责任7.2持有人违约责任7.3违约责任承担方式8.合同解除条件8.1发生不可抗力8.2债券发行失败8.3债券发行程序违法8.4其他合同解除条件9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同终止程序11.其他约定11.1合同签订地点11.2合同签订日期11.3合同份数11.4合同份数效力12.合同附件12.1发债人基本情况12.2债券发行方案12.3债券发行公告12.4债券发行合同12.5债券发行登记表13.合同签署13.1发债人签署13.2持有人签署13.3签署日期14.合同份数及效力14.1合同份数14.2合同份数效力第一部分：合同如下：1.发债人基本情况1.1发债人名称：有限公司1.2法定代表人：1.3注册资本：1000万元1.4成立日期：2010年1月1日1.5注册地址：省市区路号1.6办公地址：省市区路号1.7营业期限：2010年1月1日至2050年12月31日1.8主营业务：生产、销售电子产品1.9资产总额：5000万元1.10净资产：3000万元1.11年度审计报告：经会计师事务所审计2.债券发行情况2.1债券名称：有限公司2024年企业债券2.2债券代码：2.3发行规模：5000万元2.4发行利率：5%2.5发行期限：5年2.6发行价格：100元/张2.7发行对象：合格投资者2.8发行方式：定向发行2.9发行日期：2024年1月1日2.10还本付息方式：每年支付利息，到期还本3.债券发行条件3.1发行主体资格：具备发行企业债券的资格3.2发行债券合规性：符合《企业债券管理条例》及相关规定3.3债券信用评级：BBB级3.4债券发行资金用途：用于公司扩大生产规模3.5债券发行相关审批：已取得相关部门的批准4.债券发行程序4.1债券发行审批：已取得相关部门的批准4.2债券发行公告：已在证券交易所发布4.3债券发行推介：已向合格投资者进行推介4.4债券发行登记：已办理债券发行登记手续4.5债券发行交割：已完成债券发行交割4.6债券发行结算：已完成债券发行结算5.债券持有人权益5.1债券持有人的权利：按期获得利息收入，到期收回本金5.2债券持有人的义务：遵守合同约定，不得擅自转让债券5.3债券转让条件：符合相关法律法规规定5.4债券转让程序：按合同约定办理5.5债券到期兑付：按合同约定办理6.债券发行风险6.1债券信用风险：发债人可能无法按时支付利息和本金6.2债券市场风险：债券价格可能受到市场波动影响6.3债券利率风险：债券利率可能受到市场利率波动影响6.4债券流动性风险：债券可能难以在市场上交易6.5其他风险：政策风险、自然灾害等7.违约责任7.1发债人违约责任：按合同约定承担违约责任7.2持有人违约责任：按合同约定承担违约责任7.3违约责任承担方式：包括但不限于支付违约金、赔偿损失等8.违约责任承担方式8.1支付违约金：按合同约定支付违约金8.2赔偿损失：按实际损失赔偿8.3其他方式：按合同约定承担其他违约责任9.合同解除条件9.1发生不可抗力9.2债券发行失败9.3债券发行程序违法9.4其他合同解除条件10.违约责任承担方式10.1支付违约金10.2赔偿损失10.3其他方式11.合同生效与终止11.1合同生效条件：合同签署后生效11.2合同终止条件：合同到期或双方协商一致解除12.其他约定12.1合同签订地点：省市区路号12.2合同签订日期：2024年1月1日12.3合同份数：一式两份，双方各执一份12.4合同份数效力：双方约定的合同份数具有同等法律效力13.合同附件13.1发债人基本情况13.2债券发行情况13.3债券发行条件13.4债券发行程序13.5债券持有人权益13.6债券发行风险13.7违约责任13.8违约责任承担方式13.9合同解除条件13.10合同生效与终止13.11其他约定14.合同签署14.1发债人签署14.2持有人签署14.3签署日期：2024年1月1日8.争议解决8.1争议解决方式：双方应友好协商解决合同争议；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决机构：无8.3争议解决程序：双方应在收到争议通知之日起30日内进行协商，协商不成则任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.合同生效与终止9.1合同生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同终止条件：9.2.1合同期限届满；9.2.2双方协商一致解除合同；9.2.3发生不可抗力事件，经双方确认无法履行合同；9.2.4一方违约，经对方通知后在合理期限内仍未纠正；9.2.5法律法规规定的其他合同终止情形。9.3合同终止程序：合同终止前，双方应妥善处理未了事项；合同终止后，双方应按照法律法规及合同约定办理相关手续。10.其他约定10.1合同签订地点：省市区路号10.2合同签订日期：2024年1月1日10.3合同份数：一式两份，双方各执一份10.4合同份数效力：双方约定的合同份数具有同等法律效力10.5通知送达：任何一方通知对方，应以书面形式发送至对方指定的地址，视为已送达。11.合同附件11.1发债人基本情况11.2债券发行情况11.3债券发行条件11.4债券发行程序11.5债券持有人权益11.6债券发行风险11.7违约责任11.8违约责任承担方式11.9合同解除条件11.10合同生效与终止11.11其他约定11.12债券发行登记表12.合同签署12.1发债人签署：有限公司（盖章）12.2持有人签署：[持有人名称]（盖章）12.3签署日期：2024年1月1日13.合同份数及效力13.1合同份数：一式两份，双方各执一份13.2合同份数效力：双方约定的合同份数具有同等法律效力14.合同解释14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2本合同以中文文本为准，如双方另有约定，应以双方认可的文本为准。14.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义1.1第三方是指在甲乙双方签订的本合同中，提供咨询、中介、担保、审计、评估等服务的独立法人或其他组织。1.2第三方不包括甲乙双方的雇员、代理人、合作伙伴或任何与甲乙双方存在利益关联的个人或实体。2.第三方的责任2.1第三方应根据其提供服务的内容和范围，对甲乙双方承担相应的责任。2.2第三方的责任限额：2.2.1第三方在提供服务过程中，因自身原因导致的损失，其责任限额为甲乙双方实际损失的100%。2.2.2第三方在提供服务过程中，因不可抗力导致的损失，其责任限额为甲乙双方实际损失的50%。2.2.3第三方的责任限额以合同约定的金额为限。3.第三方的权利3.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助，以便其履行合同义务。3.2第三方有权根据合同约定，收取相应的服务费用。4.第三方介入的流程4.1第三方介入前，甲乙双方应书面同意第三方介入，并明确第三方的服务内容和责任范围。4.2第三方介入后，应按照合同约定履行其职责，并及