2024年新股认购及债权转换条款3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年新股认购及债权转换条款本合同目录一览1.认购协议概述1.1认购对象1.2认购方式1.3认购价格1.4认购数量1.5认购时间1.6认购资金2.债权转换条款2.1债权定义2.2债权转换条件2.3债权转换比例2.4债权转换时间2.5债权转换流程2.6债权转换费用3.认购及债权转换的期限3.1认购期限3.2债权转换期限4.认购及债权转换的生效条件4.1认购及债权转换的生效条件4.2生效日期5.认购及债权转换的变更与解除5.1变更条件5.2变更流程5.3解除条件5.4解除流程6.认购及债权转换的费用6.1认购费用6.2债权转换费用7.认购及债权转换的权益7.1认购权益7.2债权转换权益8.认购及债权转换的风险8.1市场风险8.2信用风险8.3操作风险9.信息披露与保密9.1信息披露9.2保密义务10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同解除后的处理11.1合同解除后的处理方式11.2合同解除后的责任承担12.合同的生效、解释和修改12.1合同的生效12.2合同的解释12.3合同的修改13.合同的补充条款13.1补充条款的定义13.2补充条款的效力14.合同的签署与生效日期14.1签署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：第一条认购协议概述1.1认购对象本合同所指的认购对象为（公司名称）发行的（股票名称）新股。1.2认购方式认购方式为现金认购。1.3认购价格认购价格为人民币（每股价格）元。1.4认购数量认购数量为（认购股数）股。1.5认购时间认购时间为自（认购开始日期）至（认购结束日期）。1.6认购资金认购资金应在认购时间内足额划入指定的认购账户。第二条债权转换条款2.1债权定义本合同所指的债权为（债权名称）。2.2债权转换条件债权转换条件包括但不限于：债务履行完毕、双方协商一致等。2.3债权转换比例债权转换比例为（转换比例）。2.4债权转换时间债权转换时间为自债权转换条件满足之日起的（转换时间）内。2.5债权转换流程债权转换流程包括：申请、审批、登记、确认等步骤。2.6债权转换费用债权转换费用包括但不限于：手续费、税费等。第三条认购及债权转换的期限3.1认购期限认购期限为自（认购开始日期）至（认购结束日期）。3.2债权转换期限债权转换期限为自债权转换条件满足之日起的（转换时间）内。第四条认购及债权转换的生效条件4.1认购及债权转换的生效条件认购及债权转换经双方签字盖章后生效。4.2生效日期认购及债权转换自合同签署之日起生效。第五条认购及债权转换的变更与解除5.1变更条件变更条件包括但不限于：市场变化、政策调整等。5.2变更流程变更流程包括：通知、协商、修改合同等步骤。5.3解除条件解除条件包括但不限于：合同违约、不可抗力等。5.4解除流程解除流程包括：通知、协商、终止合同等步骤。第六条认购及债权转换的费用6.1认购费用认购费用包括但不限于：手续费、税费等。6.2债权转换费用债权转换费用包括但不限于：手续费、税费等。第七条认购及债权转换的权益7.1认购权益认购人享有新股的分红权、表决权等权益。7.2债权转换权益债权人在债权转换后，享有相应比例的新股权益。第八条认购及债权转换的风险8.1市场风险认购人应自行承担因市场波动导致的新股价格波动风险。8.2信用风险本合同涉及的债权转换可能存在债务人信用风险，双方应共同评估并采取措施降低风险。8.3操作风险因操作失误、系统故障等原因导致认购或债权转换失败的风险，由责任方承担。第九条信息披露与保密9.1信息披露双方应按照法律法规和行业规范，及时、准确、完整地披露相关信息。9.2保密义务双方对本合同内容以及相关商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。第十条争议解决10.1争议解决方式本合同的争议应通过友好协商解决；协商不成的，提交（指定仲裁机构）仲裁。10.2争议解决机构争议提交（指定仲裁机构）仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方具有法律约束力。第十一条合同解除后的处理11.1合同解除后的处理方式合同解除后，双方应按照合同约定或法律规定处理相关事宜。11.2合同解除后的责任承担合同解除后，因合同解除而产生的任何损失或费用，由责任方承担。第十二条合同的生效、解释和修改12.1合同的生效本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同的解释本合同的解释以中文为准，如有歧义，按行业惯例解释。12.3合同的修改本合同的修改需经双方书面同意，并自双方签字盖章之日起生效。第十三条合同的补充条款13.1补充条款的定义本合同补充条款是指本合同之外，双方另行约定的补充内容。13.2补充条款的效力补充条款与本合同具有同等法律效力。第十四条合同的签署与生效日期14.1签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2生效日期本合同自（具体日期）起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义本合同所指的第三方包括但不限于中介方、担保方、评估方、审计方、监管机构等。15.2第三方介入原因第三方介入的原因包括但不限于：提供专业服务、履行监管职责、提供担保、解决争议等。16.第三方介入的职责与权利16.1第三方职责1.1提供专业服务的第三方，应确保服务质量符合行业标准；1.2担保方的第三方，应确保担保责任的有效履行；1.3评估方的第三方，应提供客观、公正的评估报告；1.4审计方的第三方，应提供真实、完整的审计报告；1.5监管机构的第三方，应依法履行监管职责。16.2第三方权利2.1根据合同约定收取服务费用；2.2要求甲乙双方提供必要的信息和协助；2.3在合同规定的范围内，对甲乙双方的行为进行监督和指导。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的划分甲方应向第三方提供合同规定的必要信息和文件，并承担因提供信息不准确或文件不完整而产生的责任。17.2第三方与乙方的划分乙方应向第三方提供合同规定的必要信息和文件，并承担因提供信息不准确或文件不完整而产生的责任。17.3第三方与甲乙双方的划分第三方在履行职责过程中，应保持中立，不偏袒任何一方，并对甲乙双方的信息保密。18.第三方的责任限额18.1责任限额的定义本合同所指的责任限额是指第三方因履行合同而产生的赔偿责任的上限。18.2责任限额的确定责任限额应根据第三方提供服务的性质、风险程度以及合同约定的金额等因素确定。18.3责任限额的适用责任限额适用于第三方在履行合同过程中因疏忽、过失或违反合同约定而产生的赔偿责任。19.第三方责任的免除19.1不可抗力如因不可抗力导致第三方无法履行合同，第三方免除责任，但应及时通知甲乙双方。19.2合同约定如合同中有明确约定第三方责任免除的情形，第三方在相应情形下免除责任。20.第三方介入的流程20.1介入申请甲乙双方应向第三方提出介入申请，并提供必要的文件和信息。20.2介入批准第三方在收到介入申请后，应在（规定时间内）内决定是否介入。20.3介入实施第三方介入后，应按照合同约定和法律法规的要求履行职责。20.4介入结束第三方完成职责后，应向甲乙双方提交报告，并退出介入。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.认购通知书详细要求：包括认购对象、认购价格、认购数量、认购时间、认购账户信息等。说明：本通知书由甲方发出，通知乙方进行新股认购。2.债权转换协议详细要求：包括债权定义、转换条件、转换比例、转换时间、费用等。说明：本协议由甲乙双方签订，约定债权转换的具体事宜。3.认购资金划拨证明详细要求：包括划款时间、划款金额、划款账户信息等。说明：本证明由银行出具，证明认购资金已划入指定账户。4.债权转换登记证明详细要求：包括债权转换时间、转换比例、转换后的股权信息等。说明：本证明由证券登记结算机构出具，证明债权已成功转换为股权。5.第三方评估报告详细要求：包括评估目的、评估对象、评估方法、评估结论等。说明：本报告由第三方评估机构出具，用于评估相关资产或负债。6.第三方审计报告详细要求：包括审计范围、审计方法、审计发现、审计结论等。说明：本报告由第三方审计机构出具，用于审计财务报表的真实性和完整性。7.争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决费用等。说明：本协议由甲乙双方签订，约定争议解决的具体事宜。8.合同变更协议详细要求：包括变更内容、变更原因、变更日期等。说明：本协议由甲乙双方签订，约定合同变更的具体事宜。说明二：违约行为及责任认定：1.认购违约违约行为：未在约定时间内完成认购或未足额支付认购资金。责任认定：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：若乙方未在认购截止日前完成认购，应向甲方支付人民币（违约金金额）的违约金。2.债权转换违约违约行为：未在约定时间内完成债权转换或未按照约定比例转换。责任认定：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：若第三方未在债权转换截止日前完成转换，应向甲乙双方支付人民币（违约金金额）的违约金。3.信息披露违约违约行为：未按照约定及时、准确、完整地披露相关信息。责任认定：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：若甲方未在规定时间内披露相关信息，应向乙方支付人民币（违约金金额）的违约金。4.保密违约违约行为：未经对方同意，泄露本合同内容或相关商业秘密。责任认定：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：若任何一方泄露本合同内容，应向对方支付人民币（违约金金额）的违约金。5.争议解决违约违约行为：未按照约定参与争议解决或未履行争议解决机构的裁决。责任认定：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：若任何一方未参与争议解决或未履行裁决，应向对方支付人民币（违约金金额）的违约金。全文完。2024年新股认购及债权转换条款1本合同目录一览1.认购股票的基本条件1.1认购股票的对象1.2认购股票的时间1.3认购股票的数量1.4认购股票的价格2.认购股票的支付方式2.1付款方式2.2付款期限2.3付款违约责任3.债权转换的基本条件3.1债权转换的对象3.2债权转换的时间3.3债权转换的比例3.4债权转换后的权益4.债权转换的具体流程4.1转换申请4.2权利人确认4.3转换登记4.4资产过户5.认购股票与债权转换的优先级5.1优先认购权利5.2债权转换优先级5.3优先级争议解决6.认购股票与债权转换的交割与登记6.1交割期限6.2交割方式6.3登记手续6.4登记生效7.认购股票与债权转换的税收处理7.1税收责任7.2税收计算方法7.3税收申报义务8.认购股票与债权转换的财务影响8.1财务报表影响8.2财务指标变化8.3财务风险提示9.认购股票与债权转换的信息披露9.1信息披露内容9.2信息披露方式9.3信息披露责任10.认购股票与债权转换的争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序10.3争议解决地点11.认购股票与债权转换的终止条件11.1终止事由11.2终止程序11.3终止后果12.认购股票与债权转换的违约责任12.1违约情形12.2违约责任12.3违约赔偿13.认购股票与债权转换的其他条款13.1适用法律13.2合同效力13.3合同修改13.4合同解除14.合同附件及补充协议14.1附件清单14.2补充协议签署第一部分：合同如下：1.认购股票的基本条件1.1认购股票的对象本合同仅适用于符合条件的投资者，包括但不限于公司现有股东、机构投资者以及符合监管要求的个人投资者。1.2认购股票的时间本合同约定的认购股票时间为2024年X月X日至2024年X月X日。1.3认购股票的数量投资者可根据自身需求，在认购时间内按照每股X元的价格认购不超过X万股的股票。1.4认购股票的价格本次新股认购价格为每股X元，该价格根据公司董事会决议确定，并已报相关监管机构批准。2.认购股票的支付方式2.1付款方式投资者可选择银行转账、支票、现金等付款方式支付认购款。2.2付款期限投资者应在认购期限内将认购款足额支付至公司指定的账户。2.3付款违约责任若投资者未按时足额支付认购款，公司有权取消其认购资格，并追究其违约责任。3.债权转换的基本条件3.1债权转换的对象本合同适用于公司现有债权人，包括但不限于银行、金融机构、其他企业等。3.2债权转换的时间债权转换时间为2024年X月X日至2024年X月X日。3.3债权转换的比例债权人可根据自身情况，将不超过X%的债权转换为股票。3.4债权转换后的权益债权转换后的股东享有与普通股东同等的权益。4.债权转换的具体流程4.1转换申请债权人需向公司提交债权转换申请，并提供相关债权证明文件。4.2权利人确认公司收到债权转换申请后，将进行审核，确认债权人的资格及债权额度。4.3转换登记经审核通过的债权转换申请，公司将进行登记，并通知债权人。4.4资产过户债权转换完成后，公司协助办理资产过户手续。5.认购股票与债权转换的优先级5.1优先认购权利公司现有股东享有优先认购股票的权利。5.2债权转换优先级债权转换的优先级高于新股认购。5.3优先级争议解决若出现优先级争议，双方协商解决；协商不成的，提交仲裁机构仲裁。6.认购股票与债权转换的交割与登记6.1交割期限投资者应在认购款支付完毕后X个工作日内完成股票交割。6.2交割方式股票交割采用电子交割方式。6.3登记手续投资者需在公司规定的时间内办理股票登记手续。6.4登记生效股票登记手续办理完毕后，股票生效。7.认购股票与债权转换的税收处理7.1税收责任投资者应自行承担认购股票和债权转换过程中的相关税费。7.2税收计算方法税收计算方法按照国家相关法律法规执行。7.3税收申报义务投资者应在规定时间内向税务机关申报缴纳相关税费。8.认购股票与债权转换的财务影响8.1财务报表影响投资者认购股票和进行债权转换后，公司将相应调整资产负债表和利润表。8.2财务指标变化债权转换可能导致公司的负债减少，同时增加股东权益，从而改善财务指标。8.3财务风险提示投资者应关注公司因认购股票和债权转换带来的财务风险，包括但不限于市场风险、流动性风险等。9.认购股票与债权转换的信息披露9.1信息披露内容公司将按照监管要求披露认购股票和债权转换的相关信息，包括认购价格、数量、时间等。9.2信息披露方式公司将通过指定的信息披露平台和媒体进行信息披露。9.3信息披露责任公司承担信息披露的完整性和及时性责任，投资者有责任关注相关披露信息。10.认购股票与债权转换的争议解决10.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决。10.2争议解决程序协商不成的，可提交仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。10.3争议解决地点争议解决地点为合同签订地或双方协商一致的其他地点。11.认购股票与债权转换的终止条件11.1终止事由11.2终止程序一方提出终止合同，需提前X日通知对方，并说明终止理由。11.3终止后果合同终止后，双方应按照约定处理剩余事宜，并承担相应责任。12.认购股票与债权转换的违约责任12.1违约情形任何一方违反本合同约定，均构成违约。12.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。12.3违约赔偿违约赔偿金额根据违约程度和实际损失确定。13.认购股票与债权转换的其他条款13.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同效力本合同自双方签字盖章之日起生效。13.3合同修改合同的任何修改需经双方协商一致，并以书面形式签署。13.4合同解除合同解除需符合法律规定，并经双方协商一致。14.合同附件及补充协议14.1附件清单本合同附件包括但不限于认购说明书、债权证明文件等。14.2补充协议签署如有需要，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义及类型1.1第三方的定义本合同所指的第三方，是指在甲乙双方合同履行过程中，提供中介服务、咨询、评估、审计、法律顾问等服务的独立法人或其他组织。1.2第三方的类型a.中介机构：证券公司、投资银行、律师事务所、会计师事务所等；b.评估机构：资产评估公司、价格评估机构等；c.咨询机构：财务顾问、管理咨询公司等；d.其他提供专业服务的第三方。2.第三方的选择及授权2.1第三方的选择甲乙双方均有权根据自身需求选择合适的第三方提供服务。2.2第三方的授权甲乙双方应书面授权第三方在合同约定的范围内行使相关职责。3.第三方的责权利3.1责任a.按照合同约定提供专业、客观、公正的服务；b.保守商业秘密，不得泄露甲乙双方的商业信息；c.在合同约定的范围内，对甲乙双方提供的服务质量负责。3.2权利a.收取合同约定的服务费用；b.要求甲乙双方提供必要的资料和信息；c.在合同约定的范围内，独立行使职责。3.3利益第三方通过提供专业服务，可获得合同约定的服务费用和其他合法利益。4.第三方与其他各方的划分说明4.1与甲方的划分第三方在合同履行过程中，应与甲方保持独立，不得损害甲方利益。4.2与乙方的划分第三方在合同履行过程中，应与乙方保持独立，不得损害乙方利益。4.3与甲乙双方的划分第三方在合同履行过程中，应独立于甲乙双方，不得泄露任何一方的商业秘密。5.第三方的责任限额5.1责任限额的设定第三方的责任限额应根据合同约定、第三方提供服务的内容及可能产生的风险等因素确定。5.2责任限额的调整如有需要，甲乙双方可协商调整第三方的责任限额。5.3超出责任限额的处理若第三方在合同履行过程中造成损失，超出责任限额部分，由甲乙双方根据实际情况分担。6.第三方的更换及替换6.1更换条件甲乙双方均有权在合同履行过程中，根据实际情况更换第三方。6.2更换程序甲乙双方更换第三方时，应书面通知对方，并取得对方的同意。6.3替换协议更换第三方时，甲乙双方应签订替换协议，明确替换后的第三方责任。7.第三方的合同终止7.1终止条件a.第三方违约；b.第三方无法继续履行合同；c.合同约定的终止条件成立。7.2终止程序甲乙双方终止与第三方的合同时，应书面通知第三方，并说明终止原因。7.3终止后果合同终止后，甲乙双方应按照约定处理剩余事宜，并承担相应责任。第三方应退还已收取的服务费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.认购说明书详细说明认购股票的条件、价格、数量、时间等。包含风险提示和投资者注意事项。2.债权证明文件证明债权存在的文件，包括但不限于借款合同、担保合同等。文件需加盖债权人公章或签字。3.第三方服务协议甲乙双方与第三方签订的服务协议，明确服务内容、费用、责任等。协议需加盖甲乙双方公章或签字。4.第三方授权书甲乙双方授权第三方行使特定职责的书面文件。文件需加盖甲乙双方公章或签字。5.股票交割确认书投资者确认收到股票的书面文件。文件需加盖投资者公章或签字。6.财务报表投资者认购股票和债权转换后的财务报表，包括资产负债表、利润表等。报表需加盖会计师事务所公章或签字。7.信息披露文件公司按照监管要求披露的信息文件，包括认购价格、数量、时间等。文件需加盖公司公章或签字。8.争议解决协议甲乙双方就争议解决方式达成的书面协议。文件需加盖甲乙双方公章或签字。9.合同终止协议甲乙双方就合同终止事宜达成的书面协议。文件需加盖甲乙双方公章或签字。10.补充协议甲乙双方就合同内容进行补充的书面协议。文件需加盖甲乙双方公章或签字。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1投资者未按时足额支付认购款1.2第三方未按时提供专业服务1.3公司未按规定披露信息1.4甲乙双方未按合同约定履行义务2.责任认定标准2.1投资者未按时足额支付认购款责任认定：投资者应向公司支付违约金，并承担因违约造成的损失。示例：若投资者未按时支付认购款，则应支付X%的违约金，并赔偿公司因此遭受的损失。2.2第三方未按时提供专业服务责任认定：第三方应向甲乙双方支付违约金，并承担因违约造成的损失。示例：若第三方未按时提供专业服务，则应支付X%的违约金，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。2.3公司未按规定披露信息责任认定：公司应承担违约责任，向投资者支付违约金，并承担因违约造成的损失。示例：若公司未按规定披露信息，则应支付X%的违约金，并赔偿投资者因此遭受的损失。2.4甲乙双方未按合同约定履行义务责任认定：甲乙双方应根据违约程度和实际损失承担相应的违约责任。示例：若甲乙双方未按合同约定履行义务，则应根据违约情况支付违约金，并赔偿对方因此遭受的损失。全文完。2024年新股认购及债权转换条款2本合同目录一览1.认购股票的基本条件1.1认购资格1.2认购时间1.3认购价格1.4认购数量1.5认购方式1.6认购款项支付1.7认购款项退还2.认购股票的分配与登记2.1股票分配原则2.2股票分配流程2.3股票登记手续2.4股票登记时间2.5股票登记费用3.债权转换的基本条件3.1债权转换资格3.2债权转换时间3.3债权转换比例3.4债权转换方式3.5债权转换费用4.债权转换的具体操作4.1债权确认4.2债权评估4.3债权转换协议4.4债权转换流程4.5债权转换完成时间5.股票与债权的风险提示5.1股票市场风险5.2债权信用风险5.3股票价格波动风险5.4债权回收风险6.合同生效与解除6.1合同生效条件6.2合同解除条件6.3合同解除程序6.4合同解除后的处理7.违约责任与赔偿7.1违约情形7.2违约责任承担7.3违约赔偿方式7.4违约赔偿金额8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序8.4争议解决费用9.合同附件与补充9.1合同附件9.2补充协议9.3附件与补充协议的效力10.合同的签署与生效10.1签署主体10.2签署时间10.3签署地点10.4合同生效时间11.合同的变更与终止11.1变更条件11.2变更程序11.3终止条件11.4终止程序12.合同的保管与通知12.1合同保管责任12.2通知送达方式12.3通知送达时间12.4通知送达费用13.合同的适用法律与管辖13.1适用法律13.2管辖法院14.其他约定事项14.1合同解释14.2不可抗力14.3合同的解释权第一部分：合同如下：1.认购股票的基本条件1.1认购资格（1）认购人须为依法成立并有效存续的企业法人、事业法人、其他组织或具有完全民事行为能力的自然人。1.2认购时间（1）认购时间自本合同签订之日起至2024年X月X日止。（2）认购时间包括工作日及法定节假日，具体认购时间以发行人公告为准。1.3认购价格（1）认购价格按照发行人确定的每股面值计算。（2）认购价格以人民币计价。1.4认购数量（1）认购人可根据自身需求确定认购数量，但不得低于最小认购单位。（2）最小认购单位为X股，超过最小认购单位的部分，应以X股的整数倍认购。1.5认购方式（1）认购人可通过发行人指定的证券公司或银行进行认购。（2）认购人需按照发行人规定的程序进行认购。1.6认购款项支付（1）认购人应在认购期限内将认购款项支付至发行人指定的账户。（2）认购款项支付方式包括但不限于银行转账、现金支付等，具体以发行人公告为准。1.7认购款项退还（1）如认购人未在认购期限内支付认购款项，发行人有权取消其认购资格，并退还认购款项。（2）如认购人已支付认购款项，但未能在规定期限内完成认购，发行人有权按照规定程序处理认购款项。2.认购股票的分配与登记2.1股票分配原则（1）按照认购人实际认购数量进行股票分配。（2）股票分配以人民币计价，按照发行人确定的每股面值计算。2.2股票分配流程（1）认购人支付认购款项后，发行人进行股票分配。（2）发行人将在股票分配完成后，将分配结果通知认购人。2.3股票登记手续（1）认购人需按照发行人要求提供相关证明材料。（2）发行人将在收到认购人提供的证明材料后，进行股票登记。2.4股票登记时间（1）股票登记时间自股票分配完成后起至X月X日止。（2）股票登记时间以发行人公告为准。2.5股票登记费用（1）股票登记费用由认购人承担。（2）具体费用标准以发行人公告为准。3.债权转换的基本条件3.1债权转换资格（1）持有发行人债权的人有权申请进行债权转换。（2）债权转换申请应符合发行人规定的条件。3.2债权转换时间（1）债权转换时间自本合同签订之日起至2024年X月X日止。（2）债权转换时间包括工作日及法定节假日，具体转换时间以发行人公告为准。3.3债权转换比例（1）债权转换比例由发行人根据市场情况确定。（2）债权转换比例以人民币计价，按照发行人确定的每股面值计算。3.4债权转换方式（1）债权转换可通过发行人指定的证券公司或银行进行。（2）债权转换需按照发行人规定的程序进行。3.5债权转换费用（1）债权转换费用由债权转换人承担。（2）具体费用标准以发行人公告为准。4.债权转换的具体操作4.1债权确认（1）债权转换人需向发行人提供债权证明材料。（2）发行人将在收到债权证明材料后进行债权确认。4.2债权评估（1）发行人将对债权进行评估，确定债权转换比例。（2）债权评估结果以人民币计价。4.3债权转换协议（1）债权转换人需与发行人签订债权转换协议。（2）债权转换协议应包括债权转换比例、转换时间、转换方式等内容。4.4债权转换流程（1）债权转换人按照债权转换协议约定的时间、方式将债权转换为股票。（2）发行人将在债权转换完成后，向债权转换人出具股票登记证明。4.5债权转换完成时间（1）债权转换完成时间自债权转换协议签订之日起至X月X日止。（2）债权转换完成时间以发行人公告为准。8.股票与债权的风险提示8.1股票市场风险（1）认购股票存在市场价格波动风险，可能导致股票价值下跌。（2）认购人需充分了解股票市场风险，并自行承担相关风险。8.2债权信用风险（1）债权转换可能涉及发行人的信用风险，认购人需评估发行人偿债能力。（2）如发行人发生信用违约，可能导致债权无法按期回收。8.3股票价格波动风险（1）股票价格受市场供求关系、宏观经济、行业政策等因素影响，存在波动风险。（2）认购人需关注市场动态，合理评估投资风险。8.4债权回收风险（1）债权转换后，股票的回收可能受到市场波动、公司经营状况等因素影响。（2）认购人需了解并接受股票回收可能存在的风险。9.合同生效与解除9.1合同生效条件（1）本合同自双方签署之日起生效。（2）合同生效前，双方应履行完毕合同约定的各项义务。9.2合同解除条件（1）合同约定的解除条件成就时，任何一方均有权解除合同。（2）因不可抗力导致合同无法继续履行时，合同自动解除。9.3合同解除程序（1）一方提出解除合同，应书面通知另一方。（2）另一方收到解除通知后，应在合理期限内给予答复。9.4合同解除后的处理（1）合同解除后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务。（2）合同解除后，双方应相互返还已支付款项。10.违约责任与赔偿10.1违约情形（1）任何一方未履行合同约定的义务，构成违约。（2）违约方应承担相应的违约责任。10.2违约责任承担（1）违约方应支付违约金，违约金数额按合同约定执行。（2）违约行为给对方造成损失的，违约方应赔偿损失。10.3违约赔偿方式（1）违约赔偿以人民币计价。（2）赔偿方式包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.4违约赔偿金额（1）违约赔偿金额由双方协商确定，协商不成的，可向人民法院提起诉讼。（2）违约赔偿金额最高不超过合同约定的金额。11.争议解决11.1争议解决方式（1）双方发生争议，应通过友好协商解决。（2）协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构（1）争议解决机构为合同签订地人民法院。（2）争议解决机构具有对合同争议的最终裁决权。11.3争议解决程序（1）提起诉讼的一方应在争议发生后X日内向争议解决机构提起诉讼。（2）争议解决机构应在接到起诉状之日起X日内立案。11.4争议解决费用（1）争议解决费用由败诉方承担。（2）争议解决费用包括但不限于诉讼费、律师费等。12.合同附件与补充12.1合同附件（1）本合同附件与本合同具有同等法律效力。（2）合同附件包括但不限于认购协议、债权转换协议等。12.2补充协议（1）本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。（2）补充协议与本合同具有同等法律效力。12.3附件与补充协议的效力（1）附件与补充协议的效力以双方签署的日期为准。（2）附件与补充协议的效力不得违反本合同约定。13.合同的签署与生效13.1签署主体（1）本合同由发行人和认购人共同签署。（2）签署主体应具备相应的民事行为能力和签署资格。13.2签署时间（1）本合同自双方签署之日起生效。（2）签署时间以合同上的日期为准。13.3签署地点（1）本合同签署地点为发行人所在地。（2）签署地点以合同上的地点为准。13.4合同生效时间（1）本合同自双方签署之日起生效。（2）合同生效后，双方应按照约定履行义务。14.其他约定事项14.1合同解释（1）本合同的解释以本合同为准。（2）如对本合同有歧义，双方应协商解决。14.2不可抗力（1）因不可抗力导致合同无法履行时，双方互不承担责任。（2）不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。14.3合同的解释权（1）本合同由发行人负责解释。（2）发行人有权对本合同进行必要的修改和解释。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义与范围1.1定义本合同所称第三方，是指除甲、乙双方之外，根据本合同的约定或甲、乙双方共同决定，介入本合同履行过程中的任何自然人和法人。1.2范围第三方介入的范围包括但不限于中介方、担保方、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。2.第三方介入的同意与通知2.1同意甲、乙双方同意第三方介入本合同，需书面通知对方，并取得对方的书面同意。2.2通知通知应包括第三方的名称、介入目的、介入方式、介入期限等信息。3.第三方介入的程序与条件3.1程序第三方介入的程序如下：（1）甲、乙双方共同决定第三方介入事宜；（2）甲、乙双方书面通知对方及第三方；（3）第三方确认介入并签署相关文件。3.2条件（1）第三方具备相应的资质和能力；（2）第三方介入不违反法律法规和本合同的约定；（3）第三方介入不会对甲、乙双方的合法权益造成不利影响。4.第三方的责任与义务4.1责任第三方在本合同项下的责任如下：（1）按照甲、乙双方的要求，履行中介、担保、评估、法律服务、审计等职责；（2）对甲、乙双方提供的信息保密；（3）因第三方原因导致本合同无法履行或履行不当时，第三方应承担相应的责任。4.2义务第三方在本合同项下的义务如下：（1）遵守法律法规和本合同的约定；（2）按时、按质完成相关工作；（3）积极配合甲、乙双方解决合同履行过程中出现的问题。5.第三方的责任限额5.1限额确定第三方的责任限额由甲、乙双方根据第三方的资