公司风险识别与评估管理制度

公司风险识别与评估管理制度第一章总则第一条目的和依据为了有效地管理公司的风险，保障公司的稳定和可连续发展，提高公司的竞争力，订立本制度。本制度遵从国家相关法律法规、《公司法》《证券法》等法律法规，同时结合公司的实际情况和管理需求。第二条适用范围本制度适用于公司内全部部门、员工，特别是公司管理层和风险管理部门。第三条定义风险：指在公司经营活动中，可能造成经济损失、法律责任或声誉损害的不确定因素。风险识别：指通过对公司内外环境的分析和评估，识别出可能产生的风险事件。风险评估：指对已识别的风险进行分析和评估，确定其可能性和影响程度，并订立相应的应对措施。第二章风险识别第四条责任和义务公司管理层应确保风险识别工作的有效开展，明确相关部门的责任和义务。各部门和员工应及时发现和上报可能存在的风险事件，并搭配风险管理部门的工作。第五条风险识别方法和工具风险识别方法包含但不限于定性分析、定量分析、头脑风暴、专家咨询等。风险识别工具包含但不限于风险事件清单、风险因素树状图、SWOT分析等。第六条风险类别和级别风险依照风险类别分为市场风险、经营风险、人力资源风险、技术风险、金融风险等。风险依照影响程度和可能性分为高、中、低三个级别。第七条风险识别流程风险识别分为周期性风险识别和事件驱动风险识别两种。周期性风险识别包含年度风险识别、季度风险识别等。事件驱动风险识别是指在重点事件发生后的风险识别。第八条风险识别报告风险管理部门应及时向公司管理层提交风险识别报告。风险识别报告应明确列出已识别的风险事件，包含风险类别、级别、可能性和影响程度。第三章风险评估第九条责任和义务风险管理部门负责组织风险评估工作，订立评估指标和方法。相关部门和员工应乐观搭配，供应必需的信息和数据。第十条风险评估指标和方法风险评估指标包含但不限于风险可能性、影响程度、风险掌控措施的有效性等。风险评估方法包含但不限于定性分析、定量分析、风险矩阵分析等。第十一条风险评估结果风险评估结果应准确反映风险的可能性和影响程度，同时指明评估的依据和方法。风险评估结果应及时向公司管理层汇报，并提出相应的风险应对措施。第十二条风险评估报告风险管理部门应依据风险评估结果编写风险评估报告，报告内容应详实、准确。风险评估报告应包含对各风险事件的评估结果、风险掌控措施的建议等内容。第四章风险管理第十三条风险应对措施风险管理部门应依据风险评估结果订立相应的风险应对措施，包含风险防范、风险转移、风险限制等。各部门和员工应乐观搭配执行风险应对措施，并及时上报风险事件的进展情况。第十四条风险监测和跟踪风险管理部门应对已识别和评估的风险进行监测和跟踪，确保风险应对措施的有效性。风险管理部门应定期向公司管理层汇报风险监测和跟踪的结果。第十五条风险应急预案风险管理部门应订立相应的风险应急预案，针对可能发生的重点风险事件进行预案演练和应急处理。公司各相关部门和人员应熟识和掌握相应的风险应急预案，并按预案要求执行。第十六条风险管理培训公司应定期开展风险管理培训，提高员工的风险意识和应对本领。风险管理部门负责组织培训工作，培训内容包含但不限于风险识别、风险评估、风险应对等。第五章监督和评估第十七条监督和检查公司内设监察机构或独立风险监测部门负责对风险管理工作进行监督和检查。监督和检查结果应及时向公司管理层和风险部门汇报，并提出整改建议。第十八条评估和改进风险管理部门应定期对风险管理工作进行评估，并提出改进措施。公司管理层应认真对待评估结果和改进措施，及时进行整改和调整。第十九条通报和追责风险管理部门应对严重的风险事件进行通报和追责。公司管理层对风险管理不力的部门和员工予以问责，包含扣减奖金、降级、解雇等。第六章附则第二十条本制度的解释权本制度由公司管理层负责解释和修订，修订时应征求相关部门和员工的看法。第二十一条本