2024年专业理财服务协议正规格式版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年专业理财服务协议正规格式版本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（客户）1.2乙方（理财服务提供商）1.3丙方（见证人）第二条：理财服务内容2.1乙方提供的服务范围2.2服务期限2.3服务地点和方式第三条：理财服务费用3.1服务费用的计算方式3.2服务费用的支付时间及方式3.3费用调整机制第四条：甲方的权利和义务4.1甲方提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性4.2甲方对乙方的信任和支持4.3甲方对服务结果的确认和接受第五条：乙方的权利和义务5.1乙方的服务质量和效率5.2乙方的保密义务5.3乙方的持续改进和创新发展第六条：丙方的权利和义务6.1丙方的监督和评估权6.2丙方的协助解决权6.3丙方的保密义务第七条：违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任7.3丙方违约责任第八条：争议解决方式8.1双方协商解决8.2提交第三方调解8.3依法向人民法院提起诉讼第九条：合同的生效、变更和终止9.1合同生效条件9.2合同的变更9.3合同的终止第十条：隐私保护10.1保护甲方隐私的原则和措施10.2保护乙方和丙方隐私的原则和措施第十一条：信息安全11.1信息保护的原则和目标11.2信息保护的措施和手段第十二条：法律适用和争议解决12.1适用法律12.2争议解决方式第十三条：其他约定13.1双方认为需要约定的其他事项13.2附件：具体约定事项第十四条：合同的签署14.1甲方签字（盖章）14.2乙方签字（盖章）14.3丙方签字（盖章）14.4签署日期第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（客户）：指具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，接受乙方提供的专业理财服务。1.2乙方（理财服务提供商）：指具有合法经营资质的金融机构或个人，为甲方提供专业理财服务。1.3丙方（见证人）：指由甲方、乙方共同认可的，对双方履行合同过程进行见证的第三方。第二条：理财服务内容（1）财务规划：分析甲方的财务状况，为其制定合理的财务规划。（2）投资建议：根据市场情况，为甲方提供投资策略和资产配置建议。（3）理财产品推荐：向甲方推荐符合其需求的理财产品。（4）投资跟踪与管理：对甲方的投资项目进行跟踪，及时调整投资策略。2.2服务期限：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。2.3服务地点和方式：乙方通过线上（包括但不限于官网、APP等）和线下（包括但不限于面对面咨询、电话沟通等）方式为甲方提供服务。第三条：理财服务费用（1）财务规划费：人民币____元。（2）投资建议费：人民币____元。（3）理财产品推荐费：人民币____元。（4）投资跟踪与管理费：人民币____元。3.2服务费用的支付时间及方式：甲方应在本合同生效后____个工作日内，向乙方支付服务费用。甲方支付服务费用的方式为____（现金、转账、、等）。3.3费用调整机制：如市场情况发生重大变化，乙方有权根据实际情况调整服务费用。乙方调整服务费用时，应提前____个工作日通知甲方。第四条：甲方的权利和义务4.1甲方提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况、风险承受能力、投资偏好等信息和资料。4.2甲方对乙方的信任和支持：甲方应对乙方的专业能力和服务表示信任，并给予必要的支持。4.3甲方对服务结果的确认和接受：甲方应对乙方提供的理财服务结果进行确认和接受，如有异议，甲方应在与乙方协商解决。第五条：乙方的权利和义务5.1乙方的服务质量和效率：乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、高效、优质的理财服务。5.2乙方的保密义务：乙方应对甲方提供的信息和资料予以保密，未经甲方同意，不得向第三方泄露。5.3乙方的持续改进和创新发展：乙方应不断改进和创新发展理财服务，以满足甲方的需求。第六条：丙方的权利和义务6.1丙方的监督和评估权：丙方应对甲方、乙方履行合同的过程进行监督和评估，确保合同的顺利执行。6.2丙方的协助解决权：如甲方、乙方在履行合同过程中发生纠纷，丙方有权协助双方解决。6.3丙方的保密义务：丙方应对在履行见证人职责过程中知晓的甲方、乙方信息和资料予以保密，未经甲方、乙方同意，不得向第三方泄露。第七条：违约责任7.1甲方违约责任：甲方未按约定支付服务费用、提供虚假信息或违反合同约定的其他条款的，应向乙方支付违约金，违约金为合同总金额的____%。7.2乙方违约责任：乙方未按约定提供服务、服务质量不符合约定或违反合同约定的其他条款的，应向甲方支付违约金，违约金为合同总金额的____%。7.3丙方违约责任：丙方未按约定履行见证人职责、泄露甲方、乙方信息和资料或违反合同约定的其他条款的，应向甲方、乙方支付违约金，违约金为合同总金额的____%。第八条：争议解决方式8.1双方协商解决：甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商的方式解决。8.2提交第三方调解：如双方协商不成，可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。8.3依法向人民法院提起诉讼：如调解不成，甲乙双方均有权依法向合同签订地的人民法院提起诉讼。第九条：合同的生效、变更和终止9.1合同生效条件：本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同的变更：甲乙双方如需变更合同内容，应签订书面变更协议，经双方签字（或盖章）后生效。9.3合同的终止：本合同有效期届满，甲乙双方未续签的，合同自然终止。提前终止合同的，应书面通知对方，经双方确认后生效。第十条：隐私保护10.1保护甲方隐私的原则和措施：乙方、丙方应对甲方提供的个人信息、财务状况等隐私予以保密，不得泄露给无关第三方。10.2保护乙方和丙方隐私的原则和措施：甲方应对乙方、丙方的商业秘密、运营策略等隐私予以保密，不得泄露给无关第三方。第十一条：信息安全11.1信息保护的原则和目标：乙方、丙方应采取有效措施保护甲方的信息安全，防止信息泄露、损毁、篡改等。11.2信息保护的措施和手段：乙方、丙方应使用加密、防火墙等技术手段，确保甲方信息安全。第十二条：法律适用和争议解决12.1适用法律：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决：如本合同的任何条款与法律相抵触，该条款将按法律规定重新解释或调整，但不影响其他条款的有效性。第十三条：其他约定13.1双方认为需要约定的其他事项：甲乙双方可在本合同外另行签订补充协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。13.2附件：具体约定事项（如投资产品说明书、财务规划报告等）。第十四条：合同的签署14.1甲方签字（盖章）：14.2乙方签字（盖章）：14.3丙方签字（盖章）：14.4签署日期：____年____月____日。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方财务状况分析报告附件二：甲方风险承受能力评估报告附件三：甲方投资偏好调查问卷附件四：乙方理财产品推荐清单附件五：乙方投资建议书附件六：财务规划方案附件七：投资跟踪与管理报告附件八：合同履行过程中的其他相关文件附件的详细要求和说明：附件一：甲方财务状况分析报告本报告应详细列出甲方的资产负债情况、收入支出状况、现有保险和投资产品等，并由乙方提供。附件二：甲方风险承受能力评估报告本报告应评估甲方的风险承受能力，包括心理承受能力和财务承受能力，并由乙方提供。附件三：甲方投资偏好调查问卷本问卷应包括甲方对投资产品的偏好、投资目标和预期回报等内容，由甲方填写并提供给乙方。附件四：乙方理财产品推荐清单本清单应详细列出乙方为甲方推荐的所有理财产品，包括产品名称、类型、预期回报率、风险等级等信息。附件五：乙方投资建议书本建议书应包括乙方为甲方提供的投资策略和资产配置建议，并由乙方提供。附件六：财务规划方案本方案应包括乙方向甲方提供的财务规划，包括储蓄计划、投资计划、退休规划等，并由乙方提供。附件七：投资跟踪与管理报告本报告应包括乙方对甲方投资项目的跟踪和管理情况，包括投资组合的表现、市场动态分析等，并由乙方提供。附件八：合同履行过程中的其他相关文件包括但不限于双方协商的书面变更协议、提前终止合同的书面通知、争议解决的调解书或法院判决书等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付服务费用。2.甲方提供虚假信息或违反合同约定的其他条款。3.乙方未按约定提供服务。4.乙方服务质量不符合约定或违反合同约定的其他条款。5.丙方未按约定履行见证人职责。6.丙方泄露甲方、乙方信息和资料。违约责任认定标准：1.甲方违约金为合同总金额的10%。2.乙方违约金为合同总金额的15%。3.丙方违约金为合同总金额的5%。示例说明：若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付合同总金额的10%作为违约金。若乙方未按约定提供服务，甲方有权要求乙方支付合同总金额的15%作为违约金。若丙方未按约定履行见证人职责，甲方、乙方均有权要求丙方支付合同总金额的5%作为违约金。说明三：法律名词及解释：1.合同：指甲乙双方为特定目的而达成的权利义务关系。2.甲方：指接受乙方提供的专业理财服务的自然人、法人或其他组织。3.乙方：指提供专业理财服务的金融机构或个人。4.丙方：指由甲方、乙方共同认可的，对双方履行合同过程进行见证的第三方。5.服务费用：指乙方为甲方提供专业理财服务所收取的费用。6.财务规划：指分析甲方的财