大连市金融业记录制度

大连市金融业记录制度

（2023年定期报表）

大连市记录局制定

2023年12月

金融记录阐明3

金融记录实行措施....♦••.•,4

报表目录5

四、报表表式6

一、金融记录阐明

（-）为掌握大连市金融业基本状况，为各级政府和业务主管部门制定政策和计划、进行经济管理

与调控提供根据，根据《中华人民共和国记录法》的规定，特制定本记录制度（实行方案）。

（二）本制度的实行范围：

凡在大连市辖区内，从事金融业务活动的金融业企业，详细包括：

1.银行业。包括：①中央银行②商业银行③其他银行；

2.证券业。包括：①证券市场管理机构②证券经纪与交易机构（含证券营业部）③证券投资机构④证

券分析与征询机构；

3.保险业。包括：①人寿保险企业②非人寿保险企业③保险辅助服务机构；

4.其他金融活动单位。包括：①金融信托与管理机构②担保业③金融租赁机构④财务企业⑤邮政储蓄

机构⑥典当行⑦其他类未列明U勺金融活动。

（三）报表单位：

1.各类独立核算的J金融企业为一种记录单位；

2.在连各金融企业的总部，以总企业本部为记录单位；

3.在连各金融企业的分部，以省、市分行、分企业为记录单位；

4.在连各证券期货交易营业部为产业活动记录单位；

5.其他报送单位。

（四）年报时须报送本单位系统内年报表及决算资料。

送市记录局核算处；其他各金融单位按在地原则，以网上直报方式报所在地区市县记录局，再由各区市

县记录局上报市记录局核算处。

2、年报采用网上直报和纸质报送并行方式，月报、季报纸质报表本单位留存备查。

（四）报表报送时间

1、月报：月后5日内。

2、季报：季后20日内。

3、年报：2月20日前。

三、报表目录

类别报送单位表号表名汇报期报送时间页码

金融机构

人民银行（含外资）

银行机构大连中心大统金1号可比口径月报月后5日前6

支行信贷收支

银行业金

银监会大

大统金2号融机构监月报月后5日前7

连监管局

管指标表

内资银行

业及有关季后20□

大统金3号季报8

金融业资前

内资银行

产负债表

及有关金

内资银行

融业

业及有关季后20日

大统金4号季报9

金融业损刖

益农

外资银行

业及有关季后20日

大统金5号季报11

金融业资前

外资银行

产负债表

及有关金

外资银行

融业

业及有关季后20日

大统金6号季报13

金融业损前

益表

保险业经

大统金7号月报月后5日前14

营状况表

保险业资季后20H

大统金8号季报15

人寿、非人产负债表前

保险机构寿保险企保险业利季后20日

大统金9号季报16

业润表前

保险业业

大统金10季后20日

务费用明季报17

号前

细表

大连商品大统金11大商所业

月报月后5日前18

交易所号务记录表

大统金12证券业业

月报月后5日前19

务月报表

大统金13证券业资季后20口

季报20

证券机构产负债表前

证券企业、

大统金14证券业损季后2。H

营业部季报21

号益表前

证券业业

大统金15季后20□

务费用明季报22

号前

细表

大统金16典当业业

其他机构典当月报月后5日前23

号务记录表

大统金17担保业经季后20日

担保季报24

号营状况表刖

大统金18小贷业经季后20日

小贷季报25

号营状况表前

四、报表表式

金融机构（含外资）可比口径信贷收支表

表号：大统金1号

法人单位名称1制定机关：大连市记录局

法人电位代码；同意文号：江统制字（2023）12号

201年有效期至：2023年1月

计量取位：万元（保用整数）

本期氽额本期比年初增减同期余额同期比年初增减

项目名称行码

本外币人民币本外币人民币本外币人民币本外币人民币

甲乙12345678

一、各项存款01

1.企事业单位存款02

2.信箭存款03

3.侑托存款04

4.委托存款05

5.其他存款06

二、各项贷款07

1.短期贷款08

2.中期贷款09

3.长期贷款10

三、不良贷款处置额11

1.刹离处置12

2.贷款核梢处置13

3.债转股处置14

4.其他方式处置15

单位负责人:记录负出人:地我人:联络报送时间:

银行业金融机构监管指标表

法人单位名称：表号：大统金2号

法人单但代码：制定机关：大连市记录同

201年月同愈文号：辽统制字（2。23）12号

有效期至：2023年1月

计量单位：万元（保一整数）

去年同期今年增必量去年增减出

项目名称行码本期绝对怔

绝对量比上月比年初比上月比年初

甲乙123-156

一.总资产01

二、总负做02

三、不良贷款（五级分类》03

其中.正港类01

关注类05

次级类06

可疑类07

损失类08

四'不良贷款率（五级分类）09

其中:正常类10

关注类11

次级类12

可疑类13

损失类14

五、不良贷款（混合）15

六、不良贷款率（混合）16

注：I.极行业今的机构包括政策性银行、国有商业极行、股价制商业例行、都市商业假行、农村商业锹行，农村合作例行、都市信用社、农村信用社、风政储汇

局、外资银行和北限行金融机构.本表不含资产皆理企业.

2.目前农信社没右实行不良贷款五级分类.城信社同步实行不良贷款五级分类和“一逾两杲”分类.不良贷款（混合）口径：农信社'城信社实行“一逾两呆”

分类，其他机构实行五级分类。不良贷款《五级）口径：不含农信社，

胞位负责人:记录负贡人:填表人:联络:报送时间:

内资银行业及有关金融业资产负债表

表号：大统金3号

法人单位名称：制定机关：大连市记录局

法人单位代码：同意文号：辽统制字（2023）12号

有效期至：2023年1R

201年季度计量单位:万元（保留整数）

本外币合计本外币合计

指标名称行指标名称代

码本期余额同期余额码本期余额同期余额

甲乙12甲乙12

流动资产———流动负债———

1.现金及银行存款011.短期存款34

2.寄存中央银行022.活期储蓄存款35

3.寄存同业033.财政性存款36

4.寄存联行款项044.向中央很行借款37

5.拆放同业055.同业寄存38

6.短期贷款066.联行寄存39

7应收帐款077.同业拆入40

其中；应收利息088.应解汇款及临时存款41

8.减：坏帐准备099.汇出汇款42

9短期投资1010.委托存款43

10.减：短期投资跌价准备1111.卖出回购资产44

11.委托贷款及投资1212.应付及预提帐项45

12.买入返售资产1313.寄存短期保证金46

13.待处理流动资产损失1414.发行短期债券47

14.其他流动资产1515.其他流动负债48

长期资产———长期负债———

15.中长期贷款1616.长期存款49

16.减：贷款损失准备1717.定期储蓄存款50

17.长期投资1818.寄存长期保证金51

18.减：长期投资减值准备1919.发行长期债券52

19.固定资产净值2020.其他长期负债53

固定资产21所有者权益———

减：合计折旧2221.实收资本54

20.固定资产减值准备23国家资本55

21.固定资产清理24集体资本56

22.在建工程25法人资本57

23.减:在建工程减值准备26个人资本58

24.待处理固定资产损失27港澳台资本59

无形递延及其他资产28外商资本60

25.无形递延及其他资产2922.资本公枳61

26.减:抵债资产减值准备3023.公积金62

27.减:无形资产减值准备3124.公益金63

28.减:其他资产减值准备3225.未分派利润64

其中：本年利润65

26^一般准备金66

资产总计33负债总计67

单位负责人:记录负责人:填表人:联络填报日期:

内资银行业及有关金融业损益表

表号：大统金4号

法人单位名称：制定机关：大连市记录局

法人单位代码：同意文号：辽统制字（2023）12号

有效期至：2023年1月

201年季度计量单位：万元（保用整数）

指标名称行码本期合计同期合计

甲乙12

一、营业收入01

利息收入02

金融企业往来收入

03

（含系统内往来）

手续贽收入04

证券销售差价收入05

证券发行差价收入06

租赁收益07

汇兑收益08

其他营业收入09

二、营业支出10

利息支出II

金融企业往来支出

12

（含系统内往来）

手续费支出13

营业费用14

职工工资15

奖金16

劳动及待业保险养17

劳动保护18

职工福利费19

职工教育经费20

工会经费21

下岗保障基金22

住房公积金23

临时工工资24

住房补助25

外事费26

电子运转及科研费27

安全防备费28

会计出纳费29

印刷及用品费30

（渎表）

车船燃料费31

取暖降温费32

水电费33

钞币运送费34

邮电费35

差旅费36

绿化费37

会议费38

宣传费39

公杂费40

低值易耗品购置41

修理贽42

租赁费43

资产摊销费44

税金45

征询费46

固定资产占用费47

固定资产折旧48

业务招待费49

业务宣传费50

总行管理费51

其他营业费用52

汇兑损失53

当年提取准备金54

其他营业支出55

三、投资收益56

四、营业税金及附加57

营业税58

都市维护建设税59

教育附加费60

其他61

五、营业利润62

营业外收入63

营业外支出64

六、本年度纯益（纯损"，'）65

附：代剪发行国债66

单位负责人：记录负责人：填表,k联络：填报日期：

外资银行业及有关金融业资产负债表

表号:大统金5号

法人单位名称：制定机关:大连市记录局

法人单位代码：同意文号:辽统制字（2023）12号

有效期至:2023年1月

201年季度计量单位：万元（保留整数）

行科目本外U日合计人民币

指标名称

码代码本期余额同期余额本期余额同期余额

甲乙丙1234

一、资产类——————

现金01101

贵金属02125

寄存中央银行03102

指定生息资产04103

寄存同业05104

拆放同业06105

借出同业07126

联行往来08106

附属机构往来09107

贴现10108

押汇11109

i股贷款12110

其他授信13111

资产减值准备14112

应收利息15113

其他应收帐款16114

投资17115

递延资产18117

固定资产19118

合计折旧20119

法人机构拨付分行营运资金21123

买入返售证券22124

其他资产23120

资产总额24198

二、负债与所有者权益类——————

同业存款25201

拆入同业26202

借入同业27213

向中央银行借款28203

联行往来29204

附属机构往来30205

存款31206

票据融资32207

卖出回购证券33214

应付利息34208

（续表）

其他应付款35209

借入款36210

其他负债37212

负债总额38298

实收资本或营运资金39301

资本类折算差额40307

资本公积41304

盈余公积42308

未分派利涧43305

重估储备44309

负债总额与权益类合计46398

三、表外业务类——————

或有资产47798

应收银行承兑汇票48701

应收即期信用证出口款项49702

应收远期信用证出口款项50703

应收开出即期信用证款项51705

应收开出远期信用证款项52706

应收各项担保款项53708

有追索权的资产销售54712

买入远期资产55713

银行授信承诺56714

衍生交易合约（不包括联行）57715

其他或有项目58716

非应计利息（资产方）59717

备注项：联行往来（表外）60777

或有负债61899

应付银行承兑汇票62801

应付即期信用证出口款项63802

应付远期信用证出口款项64803

应付开出即期信用证款项65805

应付开出远期信用证款项66806

应付各项担保款项67808

有追索权的资产销售68812

卖出远期资产69813

银行授信承诺70814

衍生交易合约（不包括联行）71815

具他或有项目72816

非应计利息（负债方）73817

备注项：联行往来（表外）74877

单位负责人:记录负责人:填表人:联络填报日期:

外资银行业及有关金融业损益表

表号：大统金6号

法人单位名称:制定机关：大连市记录局

法人单位代码:同意文号：辽统制字（2023）12号

有效期至：2023年1月

201年季度计量单位：万元（保留整数）

行科目本外币合计

指标名称码

代码本期合计同期合计

甲乙丙12

一、营业收入1—

利息收入2401

手续费及佣金收入3403

汇兑收益4409

证券买卖收益5410

股权投资收益6411

衍生产品业务收入7419

其他营业收入8404

二、营业外收入9405

三、营业支出10—

利息支出11402

管理费与业务费支出12406

其中：工薪奖金支出1340601

福利保险支出1440602

管辖行费支出1540603

房租水电支出1640604

电讯电脑支出1740605

差旅费支出1840606

招待贽支出1940607

书报文具剪支出2040608

会计师费支出2140609

营业税及附加2240610

人员培训班支出2340611

手续费支出2440612

其他管理费与业务费支

2540690

出

税金（房产税、印花税

26—

等）

会议费支出27—

（本年）折旧28407

资产减值准备支出29408

汇兑损失30417

证券买卖损失31418

其他营业支出32413

四、营业外支出33414

五、税前（营业）利涧34416

六、所得税35415

七、本年度纯益（纯损“」）36306

单位负责人：记录负责人：填表人：联络:填报H期：

保险业经营状况表

表号：大统金7号

法人单位名称：制定机关：大连市记录局

法人单位代码：同意文号：辽统制字（2023）12号

有效期至：2023年1月

201年月计量单位：万元（保留整数）

项目行码本期合计同期合计

甲