管理运营知识建筑企业管理体系程序文件

管理运营知识建筑企业管理体系程

序文件

TIXIYUNXINGJILU

管理体系程序文件

编制：刘秋月

审核：曹君建

批准：赵立忠

天津盛塘建筑工程有限公司

二0一七年

目录

通用程序1

文件控制程序1

记录控制程序6

管理评审程序12

信息交流控制程序16

法律法规获取识别控制程序20

人力资源管理程序23

管理体系内部审核程序28

纠正和预防措施控制程序34

共用程序38

不合格品控制程序38

目标、指标和管理方案控制程序43

应急准备和响应控制程序46

测量与监测控制程序50

事故、事件、不符合控制程序54

合规性评价程序58

专用程序63

施工过程控制程序63

测量设备的配置程序74

外购产品或外来服务的控制程序77

测量设备的流转管理程序81

测量设备的确认标记和封印管理程序87

计量确认间隔的确定程序89

计量数据管理程序102

环境因素识别、评价程序106

环境运行控制程序110

危害辨识、风险评价及风险控制程序118

职业健康安全运行控制程序124

通用文件128

记录128

通用程序

文件控制程序

CCEFT01-2012

质量管理体系

计量确认体系

环境管理体系

职业健康安全管理体系

1目的：确保对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都得到相应文件的有效

版本，确保与管理体系有关的所有文件处于受控状态。

2范围：与质量、计量、环境和职业健康安全管理体系有关的所有文件的控制。

3术语：参照本公司管理手册中的术语解释。

4职责

4.1最高管理者

a批准管理手册和三级文件的发布和更改；

b批准公司其他管理规章、制度及支持性文件的发布和更改。

4.2管理者代表

a审核管理手册；

b批准程序文件的发布和更改。

4.3技术质量部

a负责组织管理手册、程序文件及三级文件的编制与更改；

b负责管理手册、程序文件及三级文件的发放与管理；

c负责电脑应用软件的控制。

4.4经理办公室

负责其他支持性管理文件和外来文件的归档、发放、更改和管理。

4.5其他有关部门

a负责本部门有关程序文件和管理制度的编写与更改；

b识别、分发并控制相关方提供的文件。

4.6区域/专业公司技术质量部门

负责国家现行标准、规范、规程、图集、地方性法规和行业标准等文件的购买、

发放和使用管理。

5工作流程

5.1文件分级

5.1.1与管理体系有关的文件包括：

a管理手册、程序文件及支持性文件；

b工程技术文件和资料；

c相关方提供文件；

d相关法律、法规；

e作业指导文件、记录等；

f有关规章制度及与管理体系有关的其它文件。

5.1.2管理体系文件结构图:

管理手册（一级文件）

通用程序、

共用程序、专用程序（二级文件）

管理制度、工作标准、标准、

规范、法律法规、记录及其它资料（三级文件）

5.1-2文件的形式可以是印刷文件、电子文件等。

5.2文件的编号

ST.iz/g/axx-xxxx

文件批准年号I

文件顺序号

“T”通用程序文件：指质量、计量、环境、职业健康安全管理体系通用的程序文件

“ZJG”质量、计量共用程序文件

“HAG”环境、职业健康安全管理体系共用的程序文件

“Z”质量管理体系程序文件“H”

环境管理体系程序文件“A”职业

健康安全管理体系程序文件“QA”管理手册

“QSP”程序文件

盛塘建筑公司

5.3文件的编写、批准和发布

5.3.1管理手册由技术质量部组织人员编写，经管理者代表审核、最高管理者

批准后发布。

5.3.2程序文件由技术质量部组织有关职能部门编写，经管理者代表批准后发

布。

5.33三级文件由技术质量部组织有关职能部门编写，经相关部门分管领导审

核、最高管理者批准发布。

5-3-5公司其他与管理体系有关的规章制度及支持性文件，由相关职能部门编

制，经分管领导审核后，由经理办公室统一编号、发布。必要时应经最高管理者

批准。

5.4文件的发放

5.4.1公司管理手册、程序文件及三级文件的发放和管理工作分两级控制，统

一编号后由公司技术质量部发放至公司领导、各职能部门、区域/专业公司，再

由区域/专业公司有关部门发放至区域/专业公司领导、职能部门及经理部，并遵

循谁发放谁管理的原则。发放时应做好“文件发放记录”（卜01）。如因项目增加

等原因需增印管理手册、程序文件及三级文件时，由区域/专业公司相关部门从

公司网站（）上，内部信息交流平台下载，编号并加盖受控章后下发。

5.4.2公司其他与管理体系有关的规章制度及支持性文件，由相关职能部门组

织发放，并做好“文件发放记录”（J-0D。

5.4.3对管理体系有效运行起重要作用的各个场所均应得到受控版本，需要时可

向业主及有关单位提供非受控版本。

5.5文件的更改

5.5.1法律法规和相关要求发生重大变化或公司体制发生变化时，公司各职能

部门应适时对与本部门有关文件的有效性进行评审，需修订或更改时，向技术质

量部提交”文件更改申请”（J-02）,经批准后由原编制部门修改。文件的更改采

用划改和换版方式。

5.5.2管理手册和三级文件的更改必须由最高管理者审批，程序文件的更改必

须由管理者代表审批。技术质量部组织更改的实施，并将更改通知、更改件、”文件

更改记录”（J-03）发放至公司领导、公司各职能部门，将更改通知发放至区域公

司技术质量部门。区域/专业公司技术质量部门从公司网站（）下载更改件、更

改记录并发放至所辖范围内所有受控版本文件持有者，做好发放记录，各单位负

责销毁所辖范围内的作废文件。

5.6文件管理

5.6.1公司各部门/单位应随时识别本单位的受控文件，建立“受控文件清单”

（J-04）,并及时更新。

5.6.2所有管理体系文件不准私自外借。人员调动前，所在单位或部门负责将

文件收回，并办理文件交接手续。

5.6.3工程技术文件和资料的管理

工程技术文件和资料的控制按《技术管理制度》执行。一般包括图纸、图纸会审

记录、设计变更单、施工组织设计、作业指导书（技术交底）等。

5.6.4相关方提供文件的管理

收到相关方提供文件的部门/单位需识别其适用性，并控制、分发，以确保有

关部门/单位/人员能够及时得到。

5.6.5相关法律、法规、规范、标准的控制，执行《法律法规获取识别控制程

胺(CCEFT05-2012)o

5.6.6批准销毁的文件由保管人负责销毁。若仍有参考价值予以留存时，由保

管人在文件的右上角用醒目颜色标明“过期”字样。

6相关文件

《技术管理制度》、《法律法规获取识别控制程序》(CCEFT05-2012)o

7记录

7.1文件发放记录(J-01)。

7.2文件更改记录(J-02)

7.3文件更改记录(J-03)

7.4受控文件清单(J-04)

通用程序——

记录控制程序

CCEFT02-2012

质量管理体系

计量确认体系

环境管理体系

职业健康安全管理体系

1目的：对与管理体系有关的记录进行有效控制和管理，以保证提供管理体系有

效运行的客观证据，为验证和制定纠正措施和预防措施提供依据。

2范围：本程序适用于与质量、计量、环境和职业健康安全管理体系有关的所有

记录的管理，包括来自供方的记录。

3术语：参照本公司管理手册中的术语解释。

4职责

4.1技术质量部负责管理体系内、外部审核和管理评审记录的整理、归档、保存

和管理。

42各单位/部门负责收集、整理、保管本单位/部门的记录，并按本程序规定的

要求具体实施记录的控制。

5工作流程

5.1记录的控制范围与分类

5.1.1记录的控制范围包括：管理体系文件中规定提供的记录，以及在管理体

系运行中形成的其他记录（包括声像记录、磁带、照片、软盘、文字资料等）。

也包括来自相关方的记录。

5.1.2记录的分类包括：各项管理记录、各项检测、操作记录、各种监视和测

量记录及各种报告等原始记录。

52记录的填写

5.2.1填写记录时字迹要清晰、整齐、能准确识别，填写人员签名时必须签全

名，记录不得用铅笔填写。

5.2.2记录的内容要完整、齐全，提供的数据资料要准确，语言要简练。收集

和保存的记录应尽量使用原始件（包括记录表格本身规定的复写件），顾客提供

的记录可使用复印件。

5.2.3各项管理记录和各种报告要及时填写，各项检测、操作记录，监视和测

量记录应随时整理，不得后补、伪造。

5.2.5记录一经填写完成，原则上不允许任何部门或个人涂改，以确保其原始

性、可追溯性和证明作用，并为制定纠正/预防措施提供依据。如系笔误或经证

实原有记录不准确，可在原始记录上采用“划改”形式进行更改，但应保留原有

记录的可识别性。凡以涂、贴、刮等方式改动的记录一律作废。

5.2.6管理手册、程序文件和其他管理文件规定的记录，由责任部门或人员按

相应的格式随工作进展如实填写；应由分包方生成的记录，由项目部相应责任人

员及时收集。

53记录的标识

53.1有编号设置的记录应按下列规则统一编号整理；顺序号一年度（如001—

2012）o

5.3.2与管理体系有关的活动中形成的声像记录如磁带、照片及软盘等，在其

包装上标识该记录的名称内容、制作时间、制作人等相关信息。

5.4记录的保存、保护

5.4.1所有与管理体系文件有关的记录由公司、区域/专业公司、经理部三级实

施管理，各层次部门和人员应保管的记录参照“记录管理目录”（见附录）。

5.4.2下列记录应由公司或区域/专业公司档案室归档保存：

a项目工程技术资料;

b管理评审记录及有关决议；

C内部审核报告；

d第三方审核的有关资料；

e其它需要归档保存的记录。

5.4.3记录应存放在通风、干燥、安全且便于查找的地方。

5.4.4记录应保存的期限参照《记录管理目录》。（见附录）

55记录的借闻/查闻

借阅/查阅记录必须经记录管理部门（单位）负责人同意后，方可借阅/查阅。

与记录内容无直接关系的人员，无权借阅/查阅。

5.6记录的处理

5.6.1记录保存期满后，保管人请示本部门（单位）负责人，由本部门（单位）

负责人做出处理决定。

5.6.2批准销毁的记录由保管人负责销毁。若仍有参考价值予以留存时，由保

管人在记录的右上角用醒目颜色标明“过期”字样。

6相关文件

《文件控制程序》、其他相关文件。

7记录

相关记录

8附录

《记录管理目录》

附录：

表1:

记录管理目录

序责任部门或人员

记录名称保存期限备注

号公司区域/专业公司经理部

1文件发放记录3年各部门各部门主任工程师

2文件更改申请表3年各部门各部门主任工程师

3文件更改记录3年文件持有人文件持有人文件持有人

4受控文件清单3年各部门各部门主任工程师

5管理评审实施计划3年技术质量部

6管理评审报告5年技术质量部

7管理评审记录5年技术质量部

8会议签到记录表3年各部门各部门

9法律、法规清单长期技术质量部

10法律、法规获取渠道一览表长期各部门各部门

11法律法规适用性评价表3年各部门各部门

12年度人力资源需求计划长期人力资源部

13员工（）季、年度考核表5年人力资源部

14职工培训需求计划表3年人力资源部

15“十一大员”人员花名册长期人力资源部

16“三小员”人员花名册长期人力资源部

17特种作业人员花名册长期人力资源部安全员（工期内）

18年度内审计划3年技术质量部职能部门

19内部审核现场记录表3年技术质量部职能部门

20内部审核不合格/不符合项报告3年技术质量部职能部门

21管理体系内部审核报告5年技术质量部职能部门

22纠正措施记录3年技术质量部职能部门

23预防措施记录3年技术质量部技术部门

24工程整改通知单工期内下达部门职能部门接收、下达人员

25不合格品（项）及处理记录工期内技术质量部质量部门质检员

26不合格物资处理记录工期内材料员

27不合格测量设备处理记录工期内计量员

28应急准备清单工期内安全员、环保员

29安全生产情况汇总表3年安全管理部工程部门安全员、环保员

30安全生产情况月报表3年安全管理部工程部门安全员、环保员

31环境与职业健康安全监测记录3年安全管理部工程部门安全员、环保员

32事故（事件）调查报告长期安全管理部工程部门安全员、环保员

33职工伤亡事故情况月报表3年安全管理部工程部门安全员、环保员

34施工组织设计会签、审批记录长期技术质量部技术部门主任工程师归档

35技术复核记录保修期满主任工程师

36会议记录表工期内技术部门主任工程师

表2：

记录管理目录

序责任部门或人员备

记录名称保存期限

号公司区域/专业公司经理部注

37试（检）验/检测单位评价表保修期满主任工程师

38分项工程样板及样板间（户、层工期内主任工程师

验收记录

39环境因素清单长期安全管理部工程部门环保员

40环境因素登记及评价表长期安全管理部环保员

41重要环境因素清单长期安全管理部发布工程部门环保员更新

42建筑施工场界映声测量记录工期内安全管理部工程部门环保员

43环保检查记录工期内环保员

44固体废物处理统计表工期内环保员

45危险源辨识评价表长期安全管理部安全员

46危险源清单长期安全管理部工程部门安全员

47第三方审核有关文件和记录长期技术质量部

48设备需用计划表工期内机械管理员

49现场设备使用台帐工期内机械管理员

50现场设备三定台帐工期内机械管理员

51设备维修保养台帐工期内机械管理员

52供货方评价表3年：工程部门材料员

53合格供货方名册5年材料管理部工程部门

54材料需用/采购计划保修期满材料员

55材料采购合同评审表五年工程部门/合约部门材料员

56物资进场验证记录工期内材料员

57材料验收单工期内材料员

58领料单工期内材料员

59业主供料丢失损坏报告单保修期满材料员

60招标文件评审记录表长期市场部市场部门

61投标书会签表长期市场部市场部门

62业主合同评审记录表长期市场部市场部门

63合同更改评审记录表长期市场部市场部门

64工程劳务分包商评价表3年项目管理部工程部门

65工程劳务分包合同会签审批表保修期满合约部合约部门

66工程劳务分包商履历表3年项目管理部工程部门

67合格分包商清单长期项目管理部工程部门

68工程回访记录表3年项目管理部工程部门

69工程维修记录3年项目管理部工程部门

表3：

记录管理目录

序责任部门或人员备

记录名称保存期限

号公司区域公司经理部注

项目工程技术资料长期档案室技术质量部门归档

1图纸会审记录主管工程师

2设计变更记录主管工程师

3施工组织设计主管工程师

4开工报告主管工程师

5技术交底主管工程师/工长

6施工日记工长

7合格证、试（检）验报告主管工程师

8施工试验记录试验员

9施工记录工长

10隐蔽工程验收记录主管工程师

11基础、结构验收记录主管工程师

12采暖、卫生与煤气工程专业工长

13电气安装工程专业工长

14通风与空调工程专业工长

15电梯安装工程专业工长

16工程质量检验评定主管工程师

17竣工验收资料主管工程师

18竣工图主管工程师

表4：

记录管理目录（J-03）

序责任部门或人员名

记录名称保存期限

号公司区域/专业公司经理部注

测量设备管理记录

1计量器具台帐长期技术质量部技术质量部门计量员

2检测设备历史记录卡长期计量员

3计量器具周检计划至少3个周计量员

期

4非校准状态、检验结果评定表3年计量员

5计量器具送检通知单3年技术质量部门计量员

6计量器具送检登记表3年技术质量部门计量员

7计量器具发放记录3年技术质量部门计量员

8计量器具分类管理目录长期计量员

9能源抄表记录3年计量员

10年度计量器具周检计划3年计量员

11测量设备检定证书、测试报告3个周期计量员

12测量仪器、设备使用说明书仪器报废计量员

13

14

15

16

17

18

通用程序

管理评审程序

CCEFT03-2012

质量管理体系

计量确认体系

环境管理体系

职业健康安全管理体系

1目的：通过定期对管理体系进行有效评审，确保其持续的适官性、充分性和有

效性,不断完善管理体系,保持企业持续发展。

2范围：适用于本公司质量、计量、环境和职业健康安全管理体系的评审。

3术语：参照本公司管理手册中的术语解释。

管理评审：由最高管理者就管理方针和目标，对管理体系的现状和适应性进行的

正式评价。

4职责

4.1最高管理者：

主持管理评审会议；审定管理评审实施计划。

4.2管理者代表：

负责向最高管理者报告管理体系的运行情况，提出改进意见；审核管理评审实施

计划；准备管理评审所需的资料；组织相关单位/部门制订纠正和预防措施，负

责评审后的跟踪检查和报告工作。

4.3技术质量部：

编制管理评审实施计划，收集、汇总管理评审所需要的资料，落实评审中提出的

纠正和预防措施的实施工作。

4.4公司相关部门、区域/专业公司经理：

负责准备并提供与本单位/部门有关的评审文件、资料，制订和实施评审中提出

的与本单位/部门有关的纠正和预防措施。

5工作流程

5.1管理评审计划

5.1.1公司每12个月进行一次管理评审。

5・1・2当外部环境或管理体系发生重大变化时，出现严重的质量问题、安全事

故、环境污染事故或有重大质量投诉时，最高管理者可随时决定进行评审。

5.1.3管理评审采取会议的形式，可与公司年度工作会合并召开，也可单独进行。

5.1.4技术质量部于每次管理评审前1个月编制“管理评审实施计划”(J-05),

报管理者代表审核、最高管理者批准后，下发参加管理评审的有关单位/部门。

计划应表明评审的时间、地点、内容、参加评审的单位/部门、需要准备的资料

等。各相关单位/部门要按照计划的要求做好评审资料的准备工作。

5.2管理评审输入

各单位/部门根据管理评审实施计划的要求，向技术质量部提交评审所需的资料，

由技术质量部汇总提交最高管理者作为管理评审输入。管理评审输入一般包括：

a各单位/部门管理体系运行情况总结，存在的困难及需要公司协调解决的问

题；

b内部、外部审核情况；

c可能影响管理体系的变化，包括组织内部、外部环境的变化；

d内部职工和相关方的投诉和建议，业主满意度的测量结果；

e管理体系的质量目标、计量目尿环境目标、职业健康安全目标完成情况分析

报告，纠正和预防措施的落实情况；

f上次管理评审后采取措施的跟踪情况和有效性；

g改进管理体系的建议。

5.3管理评审的实施

53.1公司、区域/专业公司各部门需按照管理评审计划的要求，按时准备好资

料，提交技术质量部。

53.2管理评审采用会议方式，由最高管理者主持，技术质量部负责做好“会议

签到记录表”（J-06）和“管理评审记录”（J-07）。

5.33参加人员

与评审内容有关的公司领导、部门负责人、区域/专业公司的负责人以及其他相

关人员均应参加。

5.3.4参加管理评审会的人员对所提交的总结报告/评审资料进行逐项的分析和

讨论，对于存在或潜在的不合格提出纠正和预防措施，确定责任部门和整改时间。

5.3.5技术质量部按管理评审会议的分析和讨论结果，填写“纠正措施记录”

（J-08）或“预防措施记录"（上09）,经管理者代表批准后下发给相应的责任部

门。

5.4管理评审输出

5.4.1管理评审的输出应包括以下有关内容：

a管理体系的运行绩效；

b管理体系及其过程的改进；

c与顾客、相关方要求有关的过程的改进；

d管理体系有效运行的资源需求；

e对管理方针、管理目标、组织结构、过程控制等方面的评价结论。

5.4.2每次评审后，由技术质量部根据管理评审输出的要求进行总结，整理编写

“管理评审报告"(JTO)。其内容包括：评审目的、评审日期、评审内容、评审

时间、组织人、参加人员、管理评审综述等。经最高管理者亩批后发放至参加管

理评审的部门和人员，并做好发放记录。

5.5改进、纠正、预防措施的实施和验证

55.1评审中发现的不合格、潜在不合格和待改进项，由各责任部门按要求制

定并实施相应的纠正/预防措施，填写“纠正措施记录”(J-08)或“预防措施记

录”(J-09)中的相关栏目，报技术质量部。

552由技术质量部按《纠正和预防措施控制程序》(CCEFT08-2012)的规定，

对纠正和预防措施的实施效果进行验证。

5.6管理评审产生的相关记录由技术质量部按《记录控制程序》(CCEFT02-2012)

的要求管理。

6相关文件

《管理手册》、《管理体系内部审核程序》、《纠正和预防措施控制程序》、《文件控

制程序》、《记录控制腥序》。

7记录

7.1管理评审实施计划(J-05)

7.2会议签到记录表(J-06)

7.3管理评审记录(J-07)

7.4纠正措施记录(J-08)

7.5预防措施记录(J-09)

7.6管理评审报告(J-10)

通用程序——

信息交流控制程

序

CCEFT04-2012

质量管理体系

计量确认体系

环境管理体系

职业健康安全管理体系

1目的：为了建立有效的信息交流机制，确保管理体系协调有效的运行及相关问

题的妥善解决，特制定本程序。

2范围：适用于对本公司进行有关质量、计量、环境和职业健康安全方面的信息

交流。

3术语：参照公司管理手册的术语解释。

4职责

41技术质量部负责公司网络信息的收集、整理，并及时向有关单位和部门传递；

负责有关质量、计量方面的信息交流，确保有关问题得到妥善解决。

42安全管理部负责有关环境和职业健康安全方面的信息交流，确保有关问题得

到妥善解决。

务工会负责有关职业健康安全信息的收集（如员工的意见等），并负责或监督

问题得到妥善解决。

3项目管理部负责有关分包队伍管理、工程回访、顾客满意度及项目管理的其

它信息的收集和传递，并妥善解决。

45材料管理部负责有关材料方面的信息收集、传递，并监督执行情况。

历人力资源部负责提供、发布人力资源信息，包括人员意识、能力方面的信息，

确保合理配备、开发人力资源。

刃市场部负责收集、跟踪工程信息及有关合同、顾客需求方面的信息，并及时

传递。

与其他相关部门应做好各自职责范围内与管理体系有关的信息交流。

«区域/专业公司应做好所辖范围内的信息交流工作，并确保问题得到妥善解

决。

5工作流程

51公司内部的信息交流

5.1.1内部信息交流的内容：

a内部审核与管理评审的信息；

b外部审核信息；

C法律法规的信息；

d体系运行情况；

e管理方针及目标、指标相关的信息；

f合同的履行情况及顾客满意度的信息；

g工程回访信息及相关方的投诉、员工的合理意见；

h事故、事件、不符合信息；

I材料采购、管理的信息；

J人员培训、人事变动及人力资源配置的信息。

5.1.2内部信息交流的实施

a管理评审与内部审核的信息，主要是通过最高管理者召开管理评审会和内部

审核过程中审核员与被审核方的交流，传递相关信息。管理评审和审核结束后，所形

成的管理评审报告和内部审核报告发放至各相关部门和区域/专业公司.

b外部审核结果由技术质量部负责以文件形式(包括电子文件)传达至公司

领导、相关部门和区域/专业公司。

c法律法规和其他要求的信息，通过公司有关部门收集、获取有关的法律法规，

编制、更新《法律法规清单》并及时传递至各相关部门及区域/专业公司。

d区域/专业公司每半年组织一次管理体系内部审核，每季度组织一次工程项

目大检查，内审报告及大检查情况、纠正与预防措施的实施情况以书面形式传达至区

域/专业公司有关部门及所属各项目部。并将内审报告上传公司技术质量部。

e公司管理方针通过网站、会议、标语、图片等多种形式进行宣传，传达到全体

员工。目标、指标相关信息的交流，通过会议传达公司各职能部门制定的有关质量、

计量、环境和职业健康安全的目标、指标，并以义件形式传达至相关部门及区域/专

业公司；区域/专业公司对公司的目标、指标进行分解细化，制定区域/专业公司

的目标、指标，并以文件的形式落实到相关部门和项目部；项目部经过分解形成项

目部的目标、指标，经确认后，形成文件，以会议、交底的方式传达至项目部的全体

员工。

f事故、事件、不符合信息按《事故、事件、不符合控制程序》(CCEFG05-

2012)执行;

g项目部每日在班前教育时同施工人员进行交流，如员工有抱怨或其他建议、意

见等，班组长应及时同上级领导汇报。

h内部信息可以通过网络、媒体、调查、检查等方式收集、获取。信息交流

可以会议、座谈、刊物、黑板报等多种形式进行，应做好记录。

i各级工会应建立、健全有关职业健康安全的协商与交流机制，可通过职代会、

座谈会、问卷或其它形式，组织员工参与职业健康安全方面的交流，及时了解员

工的意见收集合理化建议，建立“员工意见/建议及处理台帐”（JT1）,将有关

信息报告主管部门或分管领导，并跟踪员工意见或建议的落实情况。监督安全生

产和劳动保护法律、法规及制度的执行，应保证有关职业健康安全问题得到妥善

解决。

2公司外部的信息交流

5.2.1外部信息交流的内容

a与政府主管部门的信息交流，包括上级来文、来函、法律法规等；

b与相关方（业主、劳务分包商、供应商、周围社区居民等）的信息交流；

c与参观者、检查人员及发牛务关系的人员进行有关管理体系方面的信息交

流。

5.2.2外部信息交流的实施

a相关部门将接收到的上级或有关部门的来文，按照《文件控制程序》

（CCEFT01-2012）的规定进行处理，公司各职能部门及时了解有关法律法规及其

它要求，并及时传达；

b公司或区域/专业公司的市场部门在投标阶段，要向顾客传递公司管理方

针、目标和指标及有关要求的信息；

c项目经理部在施工阶段，要主动与顾客联络，获取相关信息，对于各方关

注的问题及时形成文件，同区域/专业公司协商解决并记录处理结果，将结果通

知相关方；

d发生顾客抱怨或投诉时，公司各主管部门、区域/专业公司、项目经理部应

对接到的投诉及时提出处理意见并组织落实，同时，加强同相关方的沟通。各级

处理顾客抱怨或投诉的单位做好“投诉处理记录”（J-12）,建立“投诉台帐”

（J-13）,各单位每半年将投诉记录报技术质量部备案，由技术质量部汇总整理

后提交管理评审。

e与供货商、劳务分包方的信息交流按《物资控制管理制度》、《工程劳务分包

管理制度》执行。

f外部信息交流可以会议、座谈、通讯、刊物等多种形式进行，应做好记录。

6相关文件

《管理体系内部审核程序》、《管理评审程序》、《法律法规获取识别控制程序》、

《目标、指标和管理方案控制程;字》、《文件控制程序》、《物资控制管理制度》、《工

程劳务分包管理制度》、《工S回访保修管理制度》、《合同评审制度》、

《人力资源管理程序》。

7记录

71文件发放记录(J-01)

72会议签到记录表(J-06)

H员工意见/建议及处理台帐(J-11)

融投诉处理记录(J-12)

15投诉台帐(J-13)

通用程序

法律法规获取识别控制程

序

CCEFT05-2012

质量管理体系

计量确认体系

环境管理体系

职业健康安全管理体系

1目的：为确定本公司应遵守的与质量、计量、环境、职业健，康安全有关的法律、

法规及其他要求，并提供获取途径，特制定本程序。

2范围：本程序适用于与本公司管理体系有关的法律法规及其他要求获取、识别

和控制。

3术语：参照本公司管理手册的术语解释。

法律法规及其他要求：包括法律、法规及其他要求。其中，法律法规指宪法、

法律、行政法规、地方法规(自制条例、单行条例)、部委规章、地方政府规章，

以及我国签署的国际公约的总称；标准指国家标准、行业标准和地方标准的总称；

其他要求，指与质量、计量、环境、职业健康安全有关的法律法规及其他要求。

识别和获取：指对与质量、计量、环境、职业健康安全有关的法律法规及其

他要求进行认知和鉴别，并占有和固定的行为。

适用性评审：指根据用人单位行业和产品的特点以及管理体系活动的实际情

况，对已经获取的法律法规对用人单位的适用性进行评价和审议的行为。

4职责：

4.1技术质量部负责收集有关质量、计量的法律、法规及其他相关文件，对其适

用性进行确认，并进行有效控制；

42安全管理部负责收集环境、职业健康安全有关的法律、法规及其他相关性文

件，对其适用性进行确认，并进行有效控制。

43公司其他职能部门负责与本部门相关法律、法规的获取识别工作。

4.4区域/专业公司

负责当地地方性法规或行业标准的获取、识别、执行和控制，将有关法律法

规发放至项目经理部。

5工作流程

5.1法律法规的获取

5.1.1公司获取法律法规的途径为：报刊、杂志、网络、向上级主管部门咨询

或购买有关书籍等。

5.1.2公司各职能部门建立相应的获取渠道，负责获取国际公约、法律法规、

标准、上级主管部门制定的规章制度等，区域/专业公司通过建立的渠道，负责

获取当地地方性法规、行业标准、实施细则、指导性文件等。

5.13公司各职能部门和区域/专业公司随时获取相关的法律、法规，并将获取

结果填入“法律、法规获取渠道一览表"（JT4）,所获取的法律、法规必须为现

行有效版本，并保持最新。

52法律法规的适用性评价

5.2.1公司各职能部门每季度末对所获取的法律法规进行适用性评价，公司分

管领导、相关职能部门负责人参加评价，并对评价结果负责，填写“法律法规适

用性评价表"（JT5）。

5.2.2各区域/专业公司负责对获取的地方性法规、行业标准、实施细则、指导

性文件进行评价，评价后将结果填入“法律法规适用性评价表"（JT5）。

5.23各职能部门、区域/专业公司评价工作完毕后，将适用的法律、法规名称

填入“法律、法规清单"（JT6）,定期（每半年一次）将清单及现行版本交技术

质量部汇总。

53法律、法规的执行

5.3.1最高管理者应确保已经确认的适用于公司的法律、法规在公司范围内得

到有效实施。

5.3.2管理者代表具体负责监督和检查已经确认适用于公司的法律、法规的执

行情况。

5.3.3公司各单位应加强法律法规的教育培训工作，认真执行已经确认的法律、

法规及其他要求。

5.4法律法规的控制

5.4.1技术质量部定期公布法律法规目录清单，各区域/专业公司按清单购买有

关法律法规，也可以到公司网站获取电子版的法律法规，对于比较重要的法律法

规，技术质量部将下发通知，要求各单位购买。

5.4.2区域/专业公司将有关法律法规下发至各项目经理部并做好记录。

6相关文件

《文件控制程序》、其他相关文件。

7记录

7.1法律、法规获取渠道一览表(J-14)

72法律法规适用性评价表(J-15)

73法律、法规清单(J-16)

通用程序——

人力资源管理程

序

CCEFT06-2012

质量管理体系

计量确认体系

环境管理体系

职业健康安全管理体系

1目的：通过对所有与质量、计量、环境和职业健康安全有关的人员实施有效管

理及提供教育培训，确保其能胜任本职工作。

2范围：适用于本公司内部从事与质量、计量、环境和职业健康安全工作的人员

以及劳务分包人员。

3术语：参照本公司管理手册中的术语解释。

H"一大员：施工员、质量员、安全员、机械管理员、材料员、预算员、财会员、

统计员、计划员、劳资员、定额员。

三小员：试验员、计量员、测量员。

特种作业人员：电工、焊工、架子工、起重信号工、塔吊工、机动车驾驶员、碎

输送泵工、升降机工、机械操作工。

4职责

4.1人力资源部

a负责制定公司人力资源规划，编制年度人力资源需求计划；

b负责编制各部门、各区域/专业公司负责人的《岗位工作人员任职资格》，配置

人力资源；

c负责编制公司中、长期限职教规划和年度职教培训计划，并组织实施；

d指导、实施管理人员绩效考核、考察或业绩评定；

e监督执行本程序。

4.2其他部门、区域/专业公司

a配合人力资源部实施人力资源管理工作；

b配合人力资源部实施年度培训计划；

c组织本部门、本区域/专业公司人员的相关业务培训；

d负责编制本部门、本区域/专业公司员工的《岗位工作人员任职资格》，并实施

业绩考核。

5工作程序

5.1人员配置

5.1.1承担管理体系规定职责的人员应具有相应的能力，对能力的识别应从教

育、培训、技能和经历方面考虑。

5.1.2人力资源部按需编制公司各部门、区域/专业公司负责人《岗位工作人员

任职资格》，报公司最高管理者批准后实施。

5.1.3公司各部门、区域/专业公司的负责人组织编制本部门、本区域/专业公

司《岗位工作人员任职资格》，报人力资源部审核，经公司最高管理者批准后实施。

5.1.4人力资源部编制公司“年度人力资源需求计划”（J-17）,经公司最高管

理者审批后实施，计划调整需经公司最高管理者批准。《岗位二作人员任职资格》

是人力资源部配置人力资源的主要依据。

5.2职工培训

5.2.1培训计划

a公司人力资源部负责制定企业的中长期职工教育培训规划和年度职工教育培训

计划；

b各部门、区域/专业公司在每年2月底前，结合本单位/部门实际需要，填报“职

工培训需求计划表”（J-18）交公司人力资源部；

c人力资源部依据各部门、区域/专业公司的“职工培训需求计划表”（JT8）,并

结合公司整体T作的需要.干每年3月底前制定公司的年度职T培训计划,经公

司职代会或最高管理者批准后实施；

d人力资源部负责公司年度培训计划的组织实施，当培训计划由于某种原因不能

如期实施时，应报最高管理者批准，对该培训计划适当调整。常规性培训由区域

/专业公司、项目经理部根据工作需要制定培训计划并组织实施，保存好培训记

录。

5.2.2培训要求

a公司现岗位所有员工应按培训计划要求积极参加岗位技能培训和接受继续教育；b

新招收的员工，应接受岗前教育,转岗和换岗职工也要接受新岗位知识和技能培训I,考

试合格后才能上岗；

c各区域/专业公司、项目经理部对所有施工现场的员工都要进行质量、计量、环

境和职业健康安全意识培训，进行有关的法律法规、管理体系标准和公司管理文

件的培训；

d各区域/专业公司要结合公司职工教育培训计划，制定出适合本单位的职工教育

培训计划，并认真组织实施，同时，要积极送培和支持职工参加各类培训学习，

提高综合素质。

5.2.3持证要求

a与管理体系有关的员工必须持证上岗的有：项目经理、施工员、质检员、安全员、

环保员、材料员、机械管理员、计量员、测量员、试验员及特种作业人员等；

b各单位负责对本单位项目经理、“十一大员”、“三小员”和特种作业人员的持证

情况汇总登记备案，填写“‘十一大员'人员花名册”“'三小员’人

员花名册”(J-20)、“特种作业人员花名册”(J-21),人力资源部负责对无证人

员实施培训取证和换证工作。

5.2.4培训过程与培训效果控制

a公司、区域/专业公司、项目经理部举办的各类培训班，由各主办单位做好培训

教学计划的制定、聘请教师、准备教材、落实学员、安排培训地点、落实教学用

具和培训费用等准备工作；

b开班前，由各主办单位下发开班通知，通知要求写明培训班名称、培训对象、

培训时间和地点、培训形式和要求、安排培训班负责人，并通知到受培人员；

c培训期间，培训班负责人负责学员的考勤、检查教学计划的执行情况及教学效

果的评估；

d培训结束时，由主办单位会同授课教师对参加培训学员组织考试、考核，并认

真整理培训资料备案，做培训总结；

e对参加各类培训考试、考核不合格者，给予一次补考机会，再经考试、考核仍

不合格者，所在单位安排转岗或待岗；

f职工参加外培，应按上级要求执行，培训后，受培人员应将