工程项目总承包(EPC)管理手册

集团公司

CORPORATION

EPC总承包管理手册

编写组

2006年9月

目录

第1章总那么........................................................................1

1.1手册编制背景与目的...........................................................1

1.2手册编制思想..................................................................1

1.3手册编制原那么...............................................................2

1.4手册编制依据与主要参考文献..................................................2

1.5手册框架结构..................................................................3

第2章工程总承包工程运作方式.....................................................5

2.1工程建设工程的根本运作模式..................................................5

2.1.1传统模式......................................................................5

2.1.2管理承包模式..............................................................6

2.1.3施工管理模式.................................................................7

2.1.4伙伴关系模式.................................................................7

2.2工程总承包模式................................................................8

2.2.1工程总承包模式概述.........................................................8

2.2.2工程总承包模式适月的条件...................................................8

2.2.3工程总承包模式的分类.................................................92.2.4

工程总承包模式的特点.............................................................10

2.2.5工程总承包工程管理的要点.................................................11

2.3工程总承包的开展.............................................................13

2.3.1工程总承包在国内外的开展...............................................13

2.3.2我国石油行业开展工程总承包的意义...................................14第3章工程

总承包企业管理...........................................................16

3.1工程总承包企业管理概述.....................................................16

3.1.1我国工程总承包企业开展的驱动因素........................................16

3.1.2工程总承包企业特点........................................................16

3.1.3我国工程总承包企业核心业务的拓展.........................................18

3.2工程总承包企业的战略管理...................................................19

3.2.1工程总承包企业战咯分析....................................................19

3.2.2工程总承包企业战略选择..................................................20

3.2.3工程总承包企业战咯实施....................................................21

3.3工程总承包企业的组织设计...................................................21

3.3.1工程总承包企业组织机构的选择原那么........................................21

3.3.2工程总承包企业典型的组织机构.............................................23

3.3.3工程总承包企业组织设计的开展方向.........................................24

3.4工程总承包企业的人力资源管理..............................................25

3.4.1工程总承包企业的人力资源方案............................................25

3.4.2工程总承包企业人力资源管理................................................26

3.4.3工程总承包企业工程经理....................................................27

3.5工程总承包企业对总承包工程经理部的支持与监管..............................30

第4章工程总承包企业投标管理....................................................31

4]丁：方¥[。勺••••••••••・•••••••••••••••••••3]

4.1.1投标决策依据...............................................................31

4.1.2投标次策过程................................................................32

4.2工程总承包企业的投标组织和职能划分.......................................33

4.2.1投标小组的组建............................................................33

4.2.2投标过程中各管理层面的职责分工...........................................33

4.3工程总承包工程投标报价程序................................................34

4.3.1前期准备...................................................................34

4.3.2编制投标文件...............................................................36

4.3.3投标报价确实定与投标文件的递交.....................................40第5章工程

总承包工程合同管理.............................................................41

5.1工程总承包工程合同管理概述.................................................41

5.1.1总那么......................................................................41

5.1.2合同管理的职费分工.........................................................42

5.1.3合同谈判....................................................................43

5.1.4合同文件的组成.............................................................44

5.1.5合同评审....................................................................44

5.2工程总承包工程合同的履行..................................................45

5.2.1总那么.....................................................................45

5.2.2合同履行过程管理..........................................................45

5.3工程总承包工程工程变更.....................................................47

5.3.1工程变更的原因.............................................................48

5.3.2工程变更的程序.............................................................48

5.4工程总承包工程违约、索赔及争议解决.......................................49

5.4.1违约的处理..................................................................49

5.4.2索赔管理....................................................................49

5.4.3争议解决..................................................................51

5.5工程总承包工程收尾与合同终结..............................................52

5.5.1工程收尾...................................................................52

5.5.2合同终结...........................................................52第6章工程

总承包工程组织筹划....................................................55

6.1工程总承包工程组织机构.....................................................55

6.1.1工程总承包工程组织机构设置原那么.........................................55

6.1.2工程总承包工程组织机构模式...............................................56

6.1.3集团公司总承包工程的组织机构设置.........................................58

6.2工程总承包工程中的各参与方关系............................................64

6.2.1工程总承包工程各参与方....................................................64

6.2.2各参与方之间的关系......................................................70

6.2.3工程对外关系.............................................................71

6.3工程总承包工程开工会............................................................72

6.4工程总承包工程参与方在各阶段的职能划分.....................................72

6.4.1工程决策阶段.....................................................................72

6.4.2工程组织方案阶段................................................................73

6.4.3工程实施阶段.....................................................................73

6.4.4工程试运行及竣工验收阶段................................................74第7章工程

总承包工程设计管理..................................................................75

7.1工程总承包工程设计部的岗位设置和职责范围....................................75

7.1.1设计部的岗位设置.................................................................75

7.1.2设计部的岗位职责范围.............................................................76

7.2工程总承包工程设计协调管理.....................................................80

7.2.1设计部与控制部的协调............................................................81

7.2.2设计部与采购部的协调............................................................81

7.2.3设计部与施工部的协调............................................................82

7.2.4设计部与其他部门的协调..........................................................82

7.3工程总承包工程设计管理程序.....................................................83

7.3.1设计筹划...........................................................................83

7.3.2设计输入..........................................................................84

7.3.3设计过程控制......................................................................86

7.3.4设计输出..............................................................90第3章工程总

承包工程采购管理............................................................91

8.1工程总承包工程采购部的岗位设置与职责范围....................................91

8.1.1采购部的岗位设置...............................................................91

8.1.2采购部的岗位职责范围...........................................................91

8.2工程总承包工程采购协调管理....................................................95

8.2.1采购部与控制部的协调...........................................................95

8.2.2采购部与设计部的协调...........................................................96

8.2.3米购部与施工部的仍调...........................................................96

8.2.4采购部与其他部门的协调....................................................97

8.3工程总承包工程采购管理程序....................................................98

8.3.1采购的根本程序.................................................................98

8.3.2采购方案.................................................................988.3.3采

买.........................................................................................99

8.3.4催交............................................................................101

8.3.5检验...........................................................................102

8.3.6运输.........................................................................103

8.3.7中转与交付.....................................................................104

8.3.8剩余物资的处理................................................................105

8.4甲方供材..........................................................................105

第9章512程总承包工程施工管理................................................107

9.1工程总承包工程施工部的岗位设置和职责范围...................................107

9.1.1施工部的岗位设置..............................................................107

9.1.2施工部的岗位职责范围..........................................................107

9.2工程总承包工程施工协调管理....................................................111

9.2.1施工部与控制部的协调.....................................................111

9.2.2施工部与设计部的协调..........................................................111

9.2.3施工部与采购部的协调.....................................................111

9.2.4施工部与其他部门的协调..................................................111

9.3工程总承包工程施工管理内容...............................................112

9.3.1各阶段施工管理任务........................................................112

9.3.2施工方案..................................................................114

9.3.3现场施工开工前的准备.....................................................115

9.3.4施工现场管理......................................................117第10章工

程总承包工程试运行与竣工验收管理...............................121

10.1工程总承包工程试运行.....................................................121

10.1.1工程总承包工程试运行概述..........................................121

10.1.2试运行部的岗位设置与职责范围.......................................121

10.1.3试运行方案................................................................124

13.1.4试运行方案...............................................................124

10.1.5试运行培训效劳...........................................................125

19.1.6试运行准备工作...........................................................126

10.1.7试运行....................................................................127

10.2工程总承包工程竣工验收...................................................130

10.2.1工程总承包工程竣工验收概述..........................................130

10.2.2初步验收................................................................131

19.2.3竣工验收...............................................................I31

10.2.4竣工资料..................................................................133

19.2.5竣工验收文件.............................................................135

10.2.6质量保修期........................................................136第11章工

程总承包工程进度管理.................................................137

11.1工程总承包工程进度管理概述...............................................137

11.1.1进度管理的目的和主要任务............................................137

11.1-2进度管理的工作程序....................................................137

11.1-3进度管理的职贲分工...................................................138

11.2工程总承包工程进度方案的编制...........................................14()

11.2.1工作分解结构.........................................................140

11.2.2工程进度方案分级....................................................144

11.2.3工程进度方案分类编制.................................................145

11.3工程总承包工程进度方案的实施与控制.....................................147

11.3.1进度方案的实施.........................................................147

11.3.2进度方案的控制.........................................................-147

11.3.3进度报告................................................................150

11-4工程总承包工程进度方案管理技术..........................................152

11.4.1横道图技术...............................................................152

11.4.2网络技术.................................................................152

11.4.3计算机辅助技术.....................................................152第12章

工程总承包工程费用管理...............................................154

12.1工程总承包工程费用管理概述...............................................154

12.1.1费用管理的目的和主要任务..............................................154

12.1.2费用管理工作流程..........................................................155

12.1.3费用管理的职责分工........................................................156

12.2工程总承包工程费用方案的编制............................................157

12.2.1费用估算.................................................................157

12.2.2费用预算................................................................159

12.2.3费用方案的分级管理......................................................159

12.3工程总承包工程费用控制...................................................161

12.3.1各阶段的费用控制........................................................161

12.3.2工程变更的费用控制......................................................163

12.3.3费用偏差分析技术........................................................164

12.3.4费用报告................................................................I66

12.4工程总承包工程费用结算与竣工决算.......................................167

12.4.1费用结算................................................................167

12.4.2竣工决算..........................................................169第13章工

程总承包工程质量管理.................................................171

13.1工程总承包工程质量管理概述..............................................171

13.1.1质量管理的目的和主要任务..............................................171

13.1.2质量管理的职责分工......................................................171

13.2工程总承包工程质量管理体系..............................................173

13.2.1质量管理体系的总体要求.................................................173

13.2.2质量管理体系的文件要求.................................................174

13.2.3质量管理体系建立程序...................................................175

13.3工程总承包工程资源管理...................................................177

13.3.1人员的管理..............................................................177

13.3.2设备材料的管理..........................................................177

13.3.3施工方法与施工工艺的管理...............................................178

13.3.4机械设备以及根底设施的管理.............................................178

13.3.5环境因素的管理..........................................................179

13.4工程总承包工程质量控制...................................................179

13.4.1质量方案................................................................179

13.4.2过程质量控制..........................................................180

13.4.3测量、分析和改良.................................................183第14章工

程总承包工程HSE管理..............................................188

14.1工程总承包工程HSE管理概述.............................................188

14.1.1HSE管理的目的和主要任务...............................................188

14.1.2USE管理职责分工....................................................188

14.2工程总承包工程HSE管理体系.............................................194

14.2.1HSE管理体系概述....................................................194

14.2.2HSE管理体系建立的步骤................................................195

11.2.3HSE管理体系要素....................................................195

14.3工程总承包工程HSE管理内容.............................................201

14.3.1健康管理........................................................201

14.3.2平安管理.......................................................203

14.3.3环境保护管理..........................................................205

14.4工程总承包工程HSE管理与可持续开展....................................206

14.4.1工程可持续开展的影响因素...............................................206

14.4.2工程可持续开展的内容............................................208第15章工

程总承包工程风险管理.................................................211

15.1工程总承包工程风险管理概述..............................................211

15.1.1总承包工程的风险........................................................211

15.1.2风险管理的特点、目标与原那么............................................211

15.1.3风险管理的职责分工........................................................212

15.2工程总承包工程风险管理流程..............................................213

15.2.1风险识别...................................................................213

15.2.2风险评价..................................................................215

15.2.3风险响应..................................................................217

15.2.4风险监控.................................................................220

15.3工程总承包工程风险管理的工具方法.......................................221

15.3.1风险识别工具方法.........................................................221

15.3.2风险评价工具方法.........................................................222

15.4工程总承包工程保险.......................................................223

15.4.1保险公司的选择...........................................................223

15.4.2投保方确实定.............................................................224

15.4.3保险种类..........................................................225第16章工

程总承包工程分包管理..................................................228

16.1工程总承包工程分包管理概述.............................................228

15.1.1工程分包的范围.........................................................228

16.1.2分包工作中的各方职责...................................................'229

16.2工程总承包工程分包合同管理..............................................230

15.2.1分包合同类型..............................................................230

15.2.2分包商的选定.............................................................230

15.2.3分包合同的签订...........................................................232

16.3工程总承包工程分包组织与实施管理.......................................235

15.3.1设计分包组织与实施管理...................................................235

16.3.2采购分包组织与实施管理...................................................236

15.3.3施工分包组织与实施管理...................................................237

16.4工程总承包工程分包管理业主职责范围.............................239第17章工程总

承包工程信息文控管理...............................................240

17.1工程总承包工程信息文控管理概述..........................................240

17.1.1工程信息的分类................................................240

17.1.2信息文控的编码................................................242

17.1.3信息文控管理的组织与职责分工........................................243

17.2工程总承包工程管理信息系统..........................................244

17.2.1管理信息系统的网络设计...........................................244

17.2.2管理信息系统的结构设计...........................................245

17.2.3管理信息系统的功能设计............................................246

17.3工程总承包工程信息文控管理流程........................................251

17.3.1工程信息的收集................................................251

17.3.2工程信息的处理................................................252

17.3.3工程信息的发送与回执............................................252

17.3.4工程信息的存储..........................................................253

第18章工程总承包工程团队文化..........................................255

18.1工程总承包工程团队文化概述..............................................255

13.1.1团队文化建设的特点..............................................255

18.1.2团队文化建设的职责分工............................................256

18.2工程总承包工程经理部团队文化建设.........................................257

18.2.1团队文化建设的原那么及内容..................................................257

13.2.2团队文化建设的工作模式......................................................257

18.2.3团队文化建设的工作程序......................................................258

13.2.4团队文化建设的具体活动......................................................258

18.3工程总承包工程各参与方伙伴关系管理和团队建设.............................259

18.3.1总承包工程伙伴关系模式概念................................................259

13.3.2各参与方关系..................................................................259

18.3.3伙伴关系模式框架.............................................................260

18.3.4工程各参与方团队建设..................................................261附录一工程

总承包工程管理体系文件清单.....................................................264

附录二参考文献..........................................................................274

第1章总那么

1.1手册编制背景与目的

集团公司提出在“十一五〃末期要建设成为具有国际竞争力的现代化跨国企业集团。

集团公司在《集团公司工程建设改革与开展指导意见》中，提出要在集团公司内部推行工

程建设现代组织方式，建设具有国际竞争力的工程建设企业。工程工程建设的组织方式多

种多样，就国际工程管理开展的趋势而言，EPC工程总承包建设模式在石油化工领域开展

尤其迅速。我国建设主管部门于2003年颁发了《关于培育开展工程总承包和工程工程管理

企业的指导意见》，大力推行工程总承包这一现代工程组织与管理方式，但目前仍没有针对

我国工业工程工程总承包建设的指导性文件。在我国，工业工程建设工程正处于高速开展

阶段，集团公司所管辖的大型、超大型工业工程建设工程越来越多，在实践中也正在探索

工程总承包模式。为了充分发挥工程总承包的优点，高效地实现工程建设目标，需要开发

既符合国际惯例、又适合中国国情的工业工程建设工程总承包指导性文件。本手册的编制

就是为了满足这一需求，为集团公司系统内的工程总承包的建设提供指导。

1.2手册编制思想

本手册以石油，程建设企业，即，程EPC总承包商为主要使用对象，来描述与标准总

承包工程管理职责划分及管理程序，并给出相关的总承包企业层面管理的理论性内容。鉴

于与PMC手册的配套性，本手册编制的设想是，工程业主层面的管理主要应在PMC手册中

进行标准，本手册只是在职能接口处兼顾了工程总承包其他参与方，如业主、PMC/监理、

无损检测单位等。

由于本手册覆盖面广，适用于油气田地面建设、长输管道以及炼油化工等总承包工程，其

编写深度定位在为石油工程总承包工程管理提供全方位的指导，在总承包工程管理实践中，

可依据本手册编写进一步的工程操作程序文件。总承包工程管理体系具体的文件清单参见

附录一。

本手册不但完全适用于全过程的EPC总承包工程，同样适用于EPC总承包模式的一些

变型，如设计一采购总承包(EP),采购一施工总承包(PC)等，用户可以根据具体工程的特

点对本手册的内容进行有选择性的应用。

用户在使用本手册时还可参照与本手册配套的《石油工程建设EPC总承包合同示范文

本》。

1.3手册编制原那么

本手册编写过程中力图表达出国际典型的EPC总承包模式与先进的现代工程管理理

念、方法与工具的结合。编写的内容力图系统化、标准化、程序化，并在必要之处提供EPC

总承包相关的理论知识，使整个手册以应用指导性为主，同时兼顾理论性与可读性。

1.4手册编制依据与主要参考文献

本工程管理手册的编制依据我国工程建设的相关法律、法规、条例，国内外EPC总

承包工程各类文件，主要包括：

》中华人民共和国招标投标法(主席令第21号)；

》建设工程工程总承包管理标准(GB/T50358-2005)；

＞F1D1C招标程序；

＞PMI工程管理知识体系指南；

＞我国相关EPC总承包工程大量管理文件；

＞加拿大政府工程总承包管理文件；

＞美国工程总承包学会息承包管理程序。

详细的参考文献见附录二。

15手册框架幺吉构

本手册覆盖石油工程总承包涉及的全部相关领域，共分18章，各章节的框架如下：

第1章为本手册编写的总那么说明，目的是使读者在使用前对本手册的适用的对象、

编制思想与原那么以及框架内容有一个了解。

第2章论述的是工程总承包工程运作方式，目的是为本手册用户提供一个工程总承包

工程运作的背景知识，包括工程建设的相关组织模式及其相关特点，EPC总承包模式适用

的条件及其运行环境，工程总承包管理要点，以及工程总承包的国内外开展现状等。

第3章论述的是我国石油工程企业进行工程总承包应具备的条件，重点包括三个方面:

战略管理、组织设计以及人力资源。

第4章论述的是工程总承包工程的投标管理，目的是标准总承包工程的投标过程，并

为总承包企业投标提供指南，内容包括：投标决策、投标组织、报价程序等。

第5章论述的是工程总承包工程的合同管理，目的是标准工程总承包工程各方的合同

职责与履约行为，内容包括：合同管理的根本原那么、合同订立过程、合同履行过程的管

理、工程变更管理、以及索赔与争议解决的管理。

第6章论述的是工程总承包工程的筹划，目的是为工程总承包工程的准备与组织提供

指南，内容包括：工程组织机构的设置、工程参与方总体职责设定与职能划分以及工程开

工会。

第7章到第9章分别论述的是，程总承包，程的设计管埋、采购管埋、施，管埋，目

的是标准工程EPC总承包商与其他各方在设计、采购、施工过程的行为，并在职责划分、

工作程序等方面提供指南。

第10章论述的是工程总承包工程的试运行与竣工验收，目的是为EPC总承包商以及相关参

与方提供试运行与竣工验收阶段的各项工作的指南，内容包括：试运行的岗位与职责划分,

试运方案与方案确实定，试运程序，以及竣工验收的内容、程序、竣工资料与竣工文件