《“专精特新”中小企业辅导服务规范》

ICS03.100.01

CCSA0

CASME

中国中小商业企业协会团体标准

T/CASMEXXXX—2023

“专精特新”中小企业辅导服务规范

“Specializationandinnovation”guidanceservicespecificationsforsmalland

medium-sizedenterprises

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX发布2023-XX-XX实施

中国中小商业企业协会发布

T/CASMEXXXX—2023

“专精特新”中小企业辅导服务规范

1范围

本文件规定了“专精特新”中小企业辅导服务的基本要求、服务提供、服务内容、服务流程、评价

与改进。

本文件适用于“专精特新”中小企业辅导服务的规范。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

本标准没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

“专精特新”中小企业

企业主营业务为新一代信息技术、高端装备制造、新能源、新材料、生物医药、节能环保等中高端

产业，科技含量高、设备工艺先进、管理体系完善、市场竞争力强，且符合国家统计局《统计上大中小

微型企业划分办法》规定的中型、小型、微型划分要求，具有独立法人资格的社会经济组织。

3.2

服务机构

为“专精特新”中小企业提供相关服务的各类专业组织或机构。

4基本要求

4.1服务机构

4.1.1具有独立法人资格的经济实体，建立了完善的服务管理体系，并接受相关部门和行业协会的监

督指导。

4.1.2应建立专业服务队伍，服务人员的配置应能满足专精特新中小企业的服务需求。

4.1.3至少应具备政策服务、创新和技术服务、数字化赋能服务、工业设计服务、融资对接服务、管

理咨询服务、市场开拓服务、培训服务、法律维权服务、创业服务、财税服务、培育跟踪服务等二至三

方面的服务能力；且近两年取得服务实绩实效，且有服务成功案例的专业服务机构。

4.1.4应公开组织架构、部门或岗位职责，以及办事指南、服务流程、服务标准和服务价格表、投诉

处理反馈等制度或规范。

4.2服务人员

4.2.1服务人员应遵纪守法，遵守职业道德和职业操守，客观公正，诚实守信。

4.2.2服务人员应熟悉国家、地方相关法律法规及专精特新支持政策，经过相关培训，具备专精特新

中小企业相关专业知识与服务能力，能为专精特新中小企业提供咨询服务的专业人员。

4.3管理制度

4.3.1服务机构管理制度

4.3.1.1机构管理制度：包括服务管理、财务管理等内容。

4.3.1.2服务质量管理制度：包括服务质量的控制、评价以及监督考核等。

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4.3.1.3企业信息保密制度：包括保密范围、密级划分、接触权限等内容。

4.3.1.4服务机构应保存运行管理、服务提供的全流程记录，并保持记录的可追溯性。

4.3.1.5服务机构应建立标准化的“记录清单”，并对记录模板实施有效控制。

4.3.2服务机构行业规范

4.3.2.1应执行行业自律性规定，依法执业，守法经营，自觉接受政府主管部门和行业管理机构的监

督管理。

4.3.2.2应履行行业的社会责任和义务，维护国家和社会公共利益，维护行业声誉，塑造“廉洁自律、

诚信高效、社会信赖”的行业形象。

4.3.2.3应不断增强服务意识，竭诚为企业服务，坚定维护客户合法权益，忠实履行与客户签订的各

项合约，保守客户秘密，寻求提高客户经营管理效益和符合可持续发展的解决方案。

4.3.2.4在执业中，应坚持“独立、公正、科学”服务宗旨，坚持执业尊严。实事求是，客观、全面

分析一切有利因素和不利因素，并向客户如实反馈。

4.3.2.5应按本机构的专业服务领域和范围开展业务，只承担能够胜任的业务，不夸大本机构专业、

服务范围和业绩，不违规经营。

4.3.2.6应以质量、服务、信誉公平竞争，杜绝无序竞争和不正当的价格竞争。不采取不正当的手段

排挤、损害和打击其他管理咨询机构。不直接或间接试图替代其他管理咨询机构已经受托的咨询业务。

4.3.2.7应遵守国家或行业管理有关规定及国际惯例，按与顾客签订的咨询服务合同提供服务，收取

合理费用。不直接或间接接受任何有损客观、独立和公正判断的报酬。

4.3.3服务人员行为规范

4.3.3.1应遵守国家法律、法规和政策。

4.3.3.2应积极进取、不断提升业务能力和水平。

4.3.3.3应恪守咨询工作独立、公正、客观的立场。

4.3.3.4应诚实守信，一切判断必须基于事实。

4.3.3.5应优先考虑顾客长远和持续发展的利益。

4.3.3.6应严守顾客的商业秘密。

4.3.3.7应接受力所能及的委托。

4.3.3.8不应浪费顾客的各项资源。

4.3.3.9不应诋毁同行和同事。

4.3.3.10不应利用工作之便谋取私利。

5服务提供

5.1服务对象

主要为所有经各级工业和信息化主管部门认定的、有服务需求的专精特新企业，主要包括创新型中

小企业、专精特新中小企业及专精特新“小巨人”企业等。

5.2服务形式

诊断咨询、线上线下专业培训、活动策划等。

6服务内容

6.1政策服务

提供有关促进中小企业发展的政策宣贯、解读、推送服务，帮助企业申报享受惠企政策。

6.2创新和技术服务

提供技术研发支持、小试中试、检验检测、知识产权、技术中介、成果转化、人才对接及共性技术

等服务。

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6.3数字化赋能服务

提供上云用云服务、数字化智能化改造服务、信息化诊断、信息化需求与定位咨询、ERP咨询、应

用解决方案咨询（如SCM解决方案、CRM解决方案、HR解决方案）。提供两化融合、两业融合相关政策咨

询与解决方案咨询等服务。

6.4工业设计服务

提供产品设计、功能设计、结构设计、品牌设计等服务，提升产品附加值。

6.5融资对接服务

提供投融资对接、融资培训、项目推介等服务，拓宽企业融资渠道。

6.6管理咨询服务

提供企业战略定为及发展规划咨询服务，提供管理制度、流程再造、生产运营、质量标准等管理咨

询诊断服务；协助企业改制重组，建立现代企业制度。

6.7市场开拓服务

开展线上线下相结合的展览展示、营销对接等服务，通过新零售等模式帮助企业拓展市场，协助企

业改进并有效提升品牌形象，推进企业文化建设。

6.8培训服务

提供面向中小企业经营管理人员，专业技术人员、技术工人等多层次的培训服务，提升企业人才队

伍整体素质。

6.9法律维权服务

提供合同合法性审核、企业投融资风险与对策指导、企业重大经营活动的法律咨询及顾问服务，以

及企业设立、合并、分立、增减资、遣散或注销指导等法律服务。

6.10其他服务

提供上市辅导、创业、财税、培育跟踪、志愿服务等其他方面服务。

7服务流程

7.1服务流程见图1。

图1服务流程

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7.2服务流程主要分为以下几个阶段：

a)项目筹备阶段；

b)项目撰写阶段；

c)项目真实性审核阶段；

d)项目评审阶段；

e)资金下达阶段；

f)项目验收阶段。

7.3项目筹备阶段分为以下几个服务：

a)资料清单及资料梳理服务；

b)政策咨询与解读服务；

c)项目书模版及讲解服务。

7.4项目撰写阶段分为以下几个服务：

a)分领域分配专业咨询师撰写；

b)评审专家指导服务；

c)主管部门沟通与协调服务；

d)高标准项目书打印、装订及专人提交服务。

7.5项目真实性审核阶段分为以下几个服务：

a)全程现场陪同审核；

b)项目现场答疑及审核结果跟踪。

7.6项目评审阶段分为以下几个服务：

a)初审协调及跟踪；

b)行业处室专家评审过程及跟踪；

c)复核过程及结果跟踪。

7.7资金下达阶段分为以下几个服务：

a)资金申请报告及资金申请表填报及提交服务；

b)区县拨款程序跟踪。

7.8项目验收阶段分为以下几个服务：

a)审计机构沟通与协调服务；

b)验收资料撰写服务；

c)验收专家沟通与协调；

d)验收现场陪同服务；

e)验收环节中各项问题的处理与协调服务。

7.9评价标准见附录A、B、C、D。

8评价与改进

8.1改进机制

服务机构应建立持续改进机制，包括：

a)服务制度和流程改进需求的评价方法；

b)服务过程和成效监测的方法、流程和制度；

c)服务过程中,顾客满意度收集方法、程序和配套工具；

d)实施持续改进的要求、程序和相应的责任人。

8.2过程检测

服务机构应建立服务过程的监测与改进措施,并确保有效运行,包括：

a)做充分宣导，确保服务机构相关人员了解监测要求、目的和方法；

b)明确执行过程监测的责任人、方法和要求；

c)建立清晰的数据和信息收集的方法、工具和责任；

d)监测信息包括项目计划的实施、顾客的反馈、投诉和满意度评价；

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e)定期对管理咨询服务过程监测进行评估确定管理咨询服务过程符合预定目标的程度。

8.3满意度评价

满意度评价应包括以下内容：

a)服务人员的职业素养与专业能力；

b)服务机构的合同履行情况；

c)服务项目交付成果和实施效果；

d)依据项目环境变化的适应能力；

e)客户投诉的处理及反馈等。

8.4持续改进

服务机构应按规定的方法对专精特新服务进行持续改进，包括：

a)制定改进措施，对项目偏差进行纠正；

b)围绕数据的分析和监测发现，组织研讨活动制定纠偏措施；

c)改进的要求以书面、培训、沟通等方式告知服务机构相关人员；

d)进行中服务项目的改进，应将改进措施和期望效果告知顾客；

e)应定期培训员工及专业人员，如管理咨询师、技术顾问、信息技术工程师等，持续提升其专

业服务能力；

f)服务机构主要负责人应参加专精特新服务的持续改进活动。

8.5评估效果

服务机构应及时评估状态和成效，确保持续改进行动符合期望目标，包括：

a)对比改进目标评价是否达成了预定目标；

b)积累到多个改进项时，应考虑对服务过程、方法、质量保障等的规范、流程、规则、工具以

及培训等的制度进行修订；

c)改进的评估方法包括研讨会、总结报告、数据分析和培训等；

d)改进评估结论、策划方案、相关措施等文件应整理后归档管理。

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附录A

（规范性）

创新型中小企业评价标准

A.1条件

评价得分达到60分以上（其中创新能力指标得分不低于20分、成长性指标及专业化指标得分均

不低于15分），或满足下列条件之一：

a)近三年内获得过国家级、省级科技奖励；

b)获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣

誉（均为有效期内）；

c)拥有经认定的省部级以上研发机构；

d)近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500万元以上。

A.2评价指标

包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。

A.2.1创新能力指标（满分40分）

创新能力指标应按表A.1的规定。

表A.1创新能力指标

项目指标

Ⅰ类高价值知识产权1项以上20分

自主研发的Ⅰ类知识产权1项以上15分

与企业主导产品相关的有效知识产权数量

Ⅰ类知识产权1项以上10分

（满分20分）

Ⅱ类知识产权1项以上5分

无0分

5%以上20分

3%～5%15分

上年度研发费用总额占营业收入总额比重

2%～3%10分

（满分20分）

1%～2%5分

1%以下0分

A.2.2成长性指标（满分30分）

成长性指标应按表A.2的规定。

表A.2成长性指标

项目指标

15%以上20分

10%～15%15分

上年度主营业务收入增长率

5%～10%10分

（满分20分）

0%～5%5分

0%以下0分

55%以下10分

上年度资产负债率

55%～75%5分

（满分10分）

75%以上0分

A.3专业化指标（满分30分）

专业化指标应按表A.3的规定。

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表A.3专业化指标

项目指标

主导产品所属领域情况属于《战略性新兴产业分类》10分

（满分10分）属于其他领域5分

70%以上20分

60%～70%15分

上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重

55%～60%10分

（满分20分）

50%～55%5分

50%以下0分

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附录B

（规范性）

专精特新中小企业认定标准

B.1认定条件

B.1.1从事特定细分市场时间达到2年以上。

B.1.2上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%。

B.1.3上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2

年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。

B.1.4评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：

a)近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖

单位中排名前五。

b)近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

c)近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

d)近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

B.2评价指标

包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。

B.2.1专业化指标（满分25分）

专业化指标应按表B.1的规定。

表B.1专业化指标

项目指标

80%以上5分

上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重70%～80%3分

（满分5分）60%～70%1分

60%以下0分

10%以上10分

8%～10%8分

近2年主营业务收入平均增长率6%～8%6分

（满分10分）4%～6%4分

0%～4%2分

0%以下0分

从事特定细分市场年限

每满2年得1分，最高不超过5分。

（满分5分）

在产业链供应链关键环节及关键领域

“补短板”“锻长板”“填空白”取得5分

实际成效

主导产品所属领域情况

属于工业“六基”领域、中华老字号名

（满分5分）

录或企业主导产品服务关键产业链重点3分

龙头企业

不属于以上情况0分

B.2.2精细化指标（满分25分）

精细化指标应按表B.2的规定。

表B.2精细化指标

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项目指标

三级以上5分

数字化水平

二级3分

（满分5分）

一级0分

获得省级以上质量奖荣誉

质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书

过5分）拥有自主品牌

参与制修订标准

10%以上10分

8%～10%8分

上年度净利润率6%～8%6分

（满分10分）4%～6%4分

2%～4%2分

2%以下0分

50%以下5分

年度资产负债率50%～60%3分

（满分5分）60%～70%1分

70%以上0分

B.2.3特色化指标（满分15分）

地方特色指标。由省级中小企业主管部门结合本地产业状况和中小企业发展实际自主设定1～3个

指标进行评价（满分15分）。

B.2.4创新能力指标（满分35分）

创新能力指标应按表B.3的规定。

表B.3创新能力指标

项目指标

Ⅰ类高价值知识产权1项以上10分

自主研发Ⅰ类知识产权1项以上8分

与企业主导产品相关的有效知识产权数量

Ⅰ类知识产权1项以上6分

（满分10分）

Ⅱ类知识产权1项以上2分

无0分

研发费用总额500万元以上或研发费用

10分

总额占营业收入总额比重在10%以上

研发费用总额400～500万元或研发费用

8分

总额占营业收入总额比重在8%～10%

研发费用总额300～400万元或研发费用

上年度研发费用投入6分

总额占营业收入总额比重在6%～8%

（满分10分）

研发费用总额200～300万元或研发费用

4分

总额占营业收入总额比重在4%～6%

研发费用总额100～200万元或研发费用

2分

总额占营业收入总额比重在3%～4%

不属于以上情况0分

20%以上5分

上年度研发人员占比10%～20%3分

（满分5分）5%～10%1分

5%以下0分

国家级10分

省级8分

建立研发机构级别

市级4分

（满分10分）

市级以下2分

未建立研发机构0分

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附录C

（规范性）

专精特新“小巨人”企业认定标准

C.1专业化指标

坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定

细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收

入平均增长率不低于5%。

C.2精细化指标

重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量

性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心

业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会

行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。

C.3特色化指标

技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度

和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

C.4创新能力指标

C.4.1一般性条件

C.4.1.1上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不

低于3%；上年度营业收入总额在5000万元～1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额

比重均不低于6%；上年度营业收入总额在