备品备件管理制度-及外委修理管理制度

备品备件管理制度

为进一步规范公司备品配件管理，实现备品配件管理的精细化，帮助备品配件业务人员

和新进人员熟悉备品配件工作内容和工作流程，尽快适应工作岗位，提高业务技能和管理水

平，满足公司备品配件管理的需要。在系统总结近几年备品配件管理经验的基础上，优化分

级采购方案和管理流程，增强信息管理，完善监督考核机制，提高备品配件管理的规范性，

重新修订编写了《备品配件管理业务指导书》，用于指导公司备品配件的管理工作。

第一章备品配件的范围

第二章备品配件的定额管理

1、定额的含义

2、定额的编制

3、定额的审核

4、定额的分解、考核与优化

第三章备品配件计划管理

1、计划的重要性

2、计划的编制

3、计划的评审

4、计划的实施

5、计划的申报质量考核和追究

第四章备品配件采购权限管理

1、采购权限的划分

2、分级采购方案

3、一厂一策式分级采购管理

4、浙江区域分级采购管理

第五章事故和交叉备件管理

1、事故备件的范围

2、事故备件的采购、储备和领用

3、交叉储备备件的范围、采购、储备和领用

第六章进口备品配件管理

1、计划的申报

2、计划的审核

3、入、出库及付款流程

第七章备品配件采购管理

1、备品配件采购的方式

2、招（议）标采购程序

3、比质比价采购程序

4、采购合同的签订

5、合同的履行及管理

6、采购渠道和供应商管理

第八章备品配件验收及仓储

1、备品配件的验收

2、备品配件入库及付款流程

3、备品配件仓储管理

4、备品配件的账务管理

第九章备品配件领用及消耗

1、备品配件领用管理

2、备品配件领用流程

3、备品配件消耗管理

第十章备品配件调剂管理

1、废旧备件管理

2、调剂管理

3、调剂流程

第十一章备品配件基础管理

1、备品配件目录编制

2、技术资料管理

第十二章备品配件监督管理

第十三章备品配件管理报表及信息披露管理

1、备品配件管理报表

2、备品配件信息披露内容

第十四章备品配件信息化管理

1、信息化管理要求

2、备品配件的编码

一备品配件的范围

生产性维修用备品配件和辅助材料属股份公司机电保全部、供应部两个部门管理，为便

于归口管理和统计，机电保全部、供应部分别按以下范围进行归口管理：

1.1由机电保全部归口管理的范畴

1.1.1粉磨设备备件：主要是指球磨机隔仓板、衬板、护板；选粉机叶片及粉磨设备用

其它备件；

1.1.2破碎设备备件：主要是指破碎机锤头、锤轴、衬板、篦子板及破碎设备用其它备

件；

1.1.3输送设备备件：主要是皮带机托辄、滚筒；提升机、板喂机、螺旋输送机链条、

斗子、槽板、吊瓦及输送设备用其它备件；

1.1.4计量设备备件：主要是指各种皮带称、喂料称、配料称、地中衡用备件；

1.1.5装卸设备备件：主要是指各种包装机、门机用各种备件等；

1.1.6环保、工艺阀门、各类风机、水泵设备备件：主要是指各种袋收尘、工艺阀门、

膨胀节、各类风机、空压机、水泵、冷却塔等设备用各种备件；

1.1.7机电设备用各种液压、润滑元件及气动元件；

1.1.8机电设备用滑动轴承、滑动轴承座、非标轴承及轴承座；

1.1.9非国家标准的密封件、机械传动用专用链条、链轮；

1.1.10特殊的紧固件，如耐热不锈钢紧固件、高强度及特殊用途的紧固件；

1.1.11传动装置中减速机及部件、制动器、联轴器、液力偶合器、电动滚筒备件;

根据生产线的规模、数量、现有库存金额确定；公司要从定额指标管理入手，抓营运质量；

认真落实“二项定额”编制、分解和考核工作，实行月度控制、季度分析。定额实际执行情

况要与相关负责人和管理责任人员的薪酬考核挂钩。

2.1年度定额计划

备品配件年度定额计划由吨产品消耗定额计划、储备定额计划组成。

2.1.1编制依据

2.1.1.1年度生产经营综合计划；

2.1.1.2各项单耗定额；

2.1.1.3公司设备运行现状及设备管理年度计划；

2.1.1.4公司历年来吨产品消耗的历史统计数据或股份公司内同类生产线吨产品消耗的

历史统计数据。

2.2编制方法

2.2.1定额编制重点编制吨产品消耗和储备计划；

2.2.2吨产品消耗定额编制：根据上述各项计划及有关统计数据，按备件分类标准及生产

线或生产区域确定生产线或生产区域年度备件消耗量，汇总确定公司年度备件消耗总量；按

公司生产经营综合计划确定的总产量计算出吨产品消耗额度；

2.2.3储备定额的编制：公司依据年度备品配件消耗总额、上年度备件储备总额及新增

产能规模确定储备总额；

2.2.5每年12月份公司机、电专业根据本专业的实际情况编制本专业年度定额计划编制

公司备品配件管理定额计划，报公司办公会审核后报股份公司机电保全部。

2.2.6备件消耗定额编制格式如下：

公司—年备品备件分区域消耗定额计划

月度小计年度小计

生产区域备件类别

月消耗月产量月消耗（元年消耗年产量年消耗（元

/吨）/吨）

/1日7\（itrti、

水泥衬板

链条

粉磨

其它

（*）

小计

发运

合计

2.3定额的审核

各子公司按上述要求编制备品配件管理二个定额计划报机电保全部，机电保全部组织初

审并召集专业委员会进行评审，报股份公司审定后报集团公司审批。

2.4定额的分解、考核与优化

2.4.1消耗定额的分解：

备品配件消耗定额经集团公司审批下发后，在实际生产和备品配件供应中必须认真贯彻

执行，公司应建立健全日常管理制度，加强定额基础管理，并按本公司实际管理情况按管理

区域对定额进行分解，落实到各二级单位和管理责任人；公司也可根据实际情况按月度对定

额进行分解，但分解后整个公司的忍度消耗必须控制在股份公司审批下发的定额之内。

定额一般按发运、水泥粉磨系统二个区域进行分解，同时要细化分解到每条生产线，以

便实际考核工作的可操作性。工程机械由供应部门管理，指标由供应部门确定。码头到熟料

库顶及放散系统属发运区域。

年度定额指标可以按月度均指标分解，也可根据实际生产计划检修情况，按月指标不均

分解。

2.4.2定额的考核

2.4.2.1公司对定额分解后与本公司二级单位及管理责任人的月度考核挂钩，年终与二

级单位领导及管理责任人考评挂钩，同时须建立健全一整套适合本公司管理特点的定额管理

制度，如备品配件领用的分级审批制度、超定额使用审批制度、交旧领新制度、修旧利废和

废旧备品配件处理制度等。

2.4.2.2股份公司依据生产经营计划确定的定额指标，按公司实际执行情况对公司领导

班子年薪挂钩考核。

2.4.2.3备品配件超出定额标准的，由公司申报计划，报集团公司特批后，方可使用超

定额指标。

3备品配件采购计划管理

备品配件采购计划是企业生产经营计划的重要组成部分，是装备管理工作的中心环节，

有了准确严密的计划，才能据以有效进行组织、实施把握装备运行状态。准确编制备品配件

月度采购计划，是公司落实“二项足额”管理的前提，也是在低储备状态下满足生产运行的

关键。

3.1月度采购计划的编制与申报

3.1.1公司机、电专业管理部门根据下月生产、设备维修实际情况，结合库存储备，合

理考虑采购周期及储备量，经研讨后每月25日前向生技处申报下月备品配件采购计划。

3.1.2月度备品配件计划应列日明确的备件名称、规格型号、数量、库存数量、到货时

间、供货单位建议等，对有特殊要求的备品配件必要时需提供样品、图纸、生产厂家、材质

等资料。

3.1.3生技处根据申报的备品配件计划，编制下月备品配件采购计划。

3.1.4公司要重视并加强计划的编制工作，努力提高配件计划的编制质量，应指定熟悉

现场、有经验且工作责任心强的专人负责。

3.2月度采购计划的评审

3.2.1生技处组织各生产单位召开月度备品配件评审会，公司分管领导参与，对上月备

品配件执行情况进行通报，对下一月备件计划进行评审。

3.2.2审核依据：

3.2.2.1下月实际需用量

3.2.2.2各类备品配件的合理储备量（生产消耗情况、采购周期）

3.2.2.3当前实际库存情况

3.2.2.4公司可供调剂的库存资源

3.2.2.5市场因素（市场价格变动、资源情况）

3.2.2.6供应商的批量价格优惠情况

3.2.2.7公司资金状况

3.2.2.8全年备品配件定额

3.2.3经公司评审后的统购备件计划于每月4日前报报区域装备小组，由区域装备小组

报机电保全部对公司上报的统购采购计划进行汇总、评审并编制公司月度统购备件采购计划

报公司分管领导审核后，于每月10日前反馈给公司设备管理部门。

3.2.4机电保全部评审时主要是结合公司生产线的维修、现有储备情况，兼顾事故备件、

交叉备件区域储备和工程项目可调剂情况，对消耗量大、制造周期长的耐磨件及价值较高的

传动减速机等备件规格型号、技术参数、采购数量和采购时间进行审核。

3.3月度采购计划的实施：

3.3.1统购采购备件计划由机电保全部负责实施采购或机电保全部委托公司实施采购；

3.3.2委购备件由公司负责组织实施采购。

3.3.3对机电保全部评审并经股份公司领导审批的计划中需公司修改和确认完善的内容,

公司必须认真执行保证计划的严肃性。

3.3.4属统购备件机电保全部书面委托公司采购，公司需将其实际执行情况于下月3日

前与月度备件计划一起反馈、上报机电保全部，具体格式见下表：

公司—月份委托采购备件执行情况反馈表

序号备件名称规格、型号单位计划采购实际采购执行情况说明

3.4紧急备品配件采购计划的申报和执行:

紧急备品配件采购计划需经公司生技处分管领导签字，公司分管领导审批后，公司可先

行采购，后补充到下月采购计划中，其中统一采购备件需上报机电保全部，经机电保全部（书

面委托后）后可自行采购。

3.5统购备件计划审核流程如下：

3.6月度备品配件采购计划申报格式:

公司—月份采购备件计划申报表

装机

序库存申报建议

备件名称规格与图号单位用途备注

号数量数量厂家

数量

公司领导:部门领导:编制：

装机数量指同一公司内有互换性的备件总数，装机数量、库存数量的准确是审核计划的

关键；规格、图号准确性直接决定采购的效率和差错。

3.7经常统计分析逐步了解备品配件的正常寿命周期，为科学编制备品配件计划，需熟

悉部分备品配件使用寿命。

在日常设备管理中要对各类备件使用情况进行状态检测，掌握各类备件使用规律。

3.8备品配件计划申报质量考核和追究

3.8.1计划有效期：月度备件计划有效期为三个月，三个月内仍未采购的备件计划，如

需采购须重新申报采购计划。对未兴购的备件计划首先应分析原因，如属计划不科学、现场

实际情况有变更或规格型号错误等应作废或调剂到新计划中，以不断提高计划的编制水平和

体现计划的有效性。

3.8.2计划审核：统购备件计划审核采取公司和机电保全部二级评审制，计划经公司审

核申报后需机电保全部组织评审，计划的审核要落实问责制，杜绝盲目采购造成的积压和浪

费。

3.8.3责任追究：因计划不准确造成备件积压或储备超定额的，应对相关人员进行责任

追究和经济赔偿。

3.8.4备件超储和积压的界定

备件超储是指公司备件的库存总额超过了股份公司所规定储备定额的部分。

备件积压是指因计划不准确、规格、型号错误或因工作责任心不强而导致多购、误购，

且一定时期内不需使用或不能使用的备件；不含因现场设备技改或撤除后造成积压的备件。

4备品配件采购权限管理

按照“集团有优势的集团做、子公司有优势的子公司做”的原则，为充分发挥股份公司

统一采购和供应的成本和规模效应，进一步规范备品配件管理，降低运行成本，兼顾各子公

司管理水平不一，考虑各子公司地域的差异性，对备品配件进行分级采购管理。

4.1采购权限的划分

4.1.1进口配件

由国际业务部负责采购，国产化的进口备件由机电保全部负责采购或书面委托白马厂采

购；

4.1.2事故备件

事故备件中的进口备件由国际业务部负责采购，国产事故备件由机电保全部负责采购，

事故备件修复由机电保全部负责或书面委托子公司办理；

4.1.3统购备件

由机电保全部负责采购或书面委托公司采购；

4.1.4委购备件

由公司自行采购；

4.1.5原配置没有，生产需增加或改进的部件

由机电保全部负责采购或书面委托子公司采购。

4.2事故备件范围

事故备件主要指生产线主机设各的关键部件，其范围由公司专业委员会讨论确定。事故

备件主要指：

4.2.1破碎机转子等关键部件；

4.2.2大型风机转子等关键部件；

4.2.3粉磨系统大型斗提机、选粉机、磨机传动减速机及瓦、磨机球面瓦等关键部件；

4.2.4主机设备用高压电机。

4.3统购备件范围

4.5.1耐磨件：球磨机隔仓板、衬板、护板；破碎机锤头、转子、推力板、篦子板；

4.5.2输送链：提升机、板喂机等输送链条；

4.5.3皮带机各类托辐；

4.5.4传动设备备件：15kw及以上减速机、电动滚筒总成件；

4.5.5电气自动化设备备件：高压电机和90kw及以上低压电机总成件；15kw及以上变频

器、软启动器总成件；DCS和PLC控制系统备件；

4.5.6单价在2万元以上的备品配件。

4.4委购件范围

4.6.1钾焊件、非标加工件；

4.6.2备件修复；

4.6.3包装、收尘、风机、泵类、空压机、液压、气动备件；

4.6.4输送设备备件；

4.6.5起重设备备件；

4.6.6装（卸）车（船）机备件;

4.6.7制动器、联轴器、液力偶合器；

4.6.8电机集电环、碳刷、风叶等备件；

4.6.9200A及以上容量接触器,断路器和现场仪表;

4.6.10机电保全部书面委托采购的备品配件；

注：上述1至9项的委购备件范围均不含事故备件、统购备件。

4.5统购备件合同：

4.5.1统购备件合同是指股份公司经招（议）标与相关供应商签订的合同，主要是指球

磨机耐磨件、皮带机托辐、输送设备链条、破碎机锤头、热电阻（偶）年度合同；

4.5.2统购备件合同主要由机电保全部负责执行，由机电保全部负责下达备件送货计划、

催货、办理委托付款函；公司按合同要求负责备件到货的验收及使用跟踪，出现异常情况及

时与机电保全部联系，并按机电保全部书面委托函要求办理合同付款；

4.6渠道备件合同：

4.6.1渠道备件合同是指股份公司为发挥集团规模采购优势、降低备件采购成本与相关

供应商签订的合同，主要为空压机、液压气动元件、钾焊件、非标加工件、袋收尘、卸料器、

液偶、各种专用螺栓、包装机、皮芍机清扫器、电气自动化元器件备件合同；机电保全部要

随时跟踪、掌握、了解渠道合同的执行情况，如发现备件性价比优于上述渠道备件合同所规

定的供应商，要及时对原有供应渠道进行调整和优化。

4.6.2渠道备件合同由公司自行下达计划采购，属于渠道合同范围内的月度备件计划不

需上报机电保全部。

4.6.3渠道备件合同实行动态管理，如公司能够采购到性价比优于渠道备件合同规定的

备件，公司可以另行选择供货渠道夹购，其采购价格不得高于渠道价，如高于渠道价，责令

相关责任人进行赔偿。

4.7一厂一策式分级采购管理

4.7.1备品配件分级管理根据公司特点，在上述分级的基础上，逐步扩大分级采购的比

例，根据公司阶段性设备管理特点及生产线实际配置情况，按“一厂一策”定期进一步细化

分级内容，逐步建立成本最低、速度最快、质量最优的备件保供体系，并形成区域内备件保

供网络。

4.7.2为执行好分级采购工作，机电保全部要定期对公司备件采购范围及情况进行检

查，也可组织各子公司之间进行互查，确保备件采购在授权范围内执行。

4.7.3公司备品配件具体分级笑购内容见机电保全部下发给公司的《台州海螺备品配件

采购分级管理的实施方案》。

5事故与交叉备件管理

事故备件是充分发挥集团公司规模优势进行集中购置、统一和交叉储备、统一调配使用。

事故备件储备方案在各子公司上报的基础上，经专业委员会认真研讨后由机电保全部编制报

公司审批后执行，对事故备件储备方案，根据实际使用情况，定期优化。

5.1事故备件的范围

5.1.1目前针对粉磨站事故备件主要是指：

5.1.1.1进口和国产大型斗提机传动减速机等关键部件；

5.1.1.2选粉机传动减速机等关键部件；

5.1.1.3磨机主减速机高速轴及瓦等关键部件；

5.1.1.4高压电机。

5.2事故备件的采购、储备和领用

5.2.1事故备件由机电保全部统一管理，集中采购，统一和交叉相结合的方式储备，储

备的事故备件不占用公司储备定额。

5.2.2公司领用事故备件前需向机电保全部提出申报，办理相关手续，经机电保全部初

审并经股份公司分管领导批准后方可领用。

5.2.3事故备件领用后即进入公司当期备品配件消耗；事故备件领用后机电保全部负责

修复或补充，并对事故备件库存动态情况及时向专业委员会和公司报告。

5.2.4事故备件付款流程

5.3交叉储备备件

为了进一步提高备品配件利用宏，防止少数价值较大，利用率不高的备品配件重复采购

和储备，对一些主要备品配件实行交叉储备。

5.3.1交叉储备备件的范围：

5.3.1.1传动用减速机类：如重板喂料机减速机、大型电动滚筒、各种7.5KW以上的DCY、

ZSY传动减速机等；

5.3.1.2液偶总成类：粉磨站设备用500以上液偶总成件；

5.3.1.3电器备件类：75KW以上交流电机、45KW以上变频电机、30KW以上变频器、45KW

以上软启动器、计量秤控制器等；

5.3.1.4交叉储备备品配件的储备方案，在公司上报的基础上经机电保全部研讨评审报

批后执行。

5.4交叉备件的采购、储备和领用

5.4.1交叉备件由机电保全部统一管理，集中采购，采取交叉的方式储备，储备的交叉

备件占用各子公司的储备定额；

5.4.2公司领用交叉备件前需向机电保全部提出申报，办理相关手续，经机电保全部批

准后方可领用。

5.4.3交叉备件领用后即进入公司当期备品配件消耗；交叉备件领用后机电保全部负责

修复或补充，并对交叉备件库存动态情况及时向专业委员会和各子公司报告。

5.4.4交叉备件付款流程

6进口备品配件管理

进口备品配件技术管理和计划亩核由机电保全部负责，采购由国际业务部办理，具体按

《安徽海螺集团有限责任公司进出口业务管理办法》办理。

6.1进口备品配采购计划的申报

6.1.1公司设备管理部门根据年度工厂生产、设备维修情况，合理考虑进口备品配件采

购周期及储备量，编制进口备品配件采购计划，进口配件采购计划每半年申报一次，经公司

分管领导审批后于每年的5月25日、11月25日前上报机电保全部；

6.1.2进口配件采购计划应注明备件名称（中文、英文）规格型号、数量、所属主机名

称及出厂编号、主机制造厂家等，对一些总成类部件，应单独注明规格型号、出厂编号、主

机制造厂家等，对有特殊要求的备品配件必要时需提供样品、图纸等资料。

6.1.3进口备品配件计划申报表格式：

公司一年进口备件计划申报表

备件备件

规格出厂主机

序制造

名称名称单位数量备注

号厂家

型号编号名称

（中文）（英文）

公司领导：部门领导：编制:

6.2进口备品配件计划的审核

6.2.1进口备品配件采购计划审核依据：

6.2.1.1公司半年度内实际需用量

6.2.1.2进口备品配件的合理储备量（生产消耗情况、采购周期）

6.2.1.3当前实际库存情况

6.2.1.4公司可供调剂的进口库存资源

6.2.1.5市场因素（市场价格变动、资源情况）

6.2.1.6公司资金状况

6.2.1.7全年备品配件定额

6.2.2机电保全部计划主管根据上述内容进行审核，编制机电保全部进口配件采购计

划，报分管领导和部长双签后，上报公司领导及董事长批准，将批准后的采购计划送交进出

口业务部门执行采购，并将计划的审批结果反馈给公司。

6.2.3临时急需的进口备品配件采购，由公司主要负责人签字确认报机电保全部审核,

经股份公司总经理批准后由进出口部办理。

6.3进口备件相关业务流程

6.3.1进口备品配件采购计划审核流程如下：

（公司领导审核）（审核、部门领导、股份公司分管副总和总经理审批）

询价反馈

6.3.2白马厂中心库进口备品配件入库流程

6.3.3直接为公司订购的进口备品配件入库流程（入公司仓库）

6.3.4白马厂中心库进口备件出库流程

6.3.5直接为公司订购的进口备件出库流程

同公司备品配件的出库流程一致

6.3.6白马厂中心库进口备件付款流程

7备品配件采购管理

备品配件采购管理应本着“公开、公正、公平、透明”的原则，按照“行为制度化，工

作透明化，效益最大化”的工作思路，依据备品配件采购计划，以不断优化、稳定供应渠道

入手来开展备品配件采购工作。

7.1备品配件采购方式

7.1.1招标采购。凡本公司设各运行所用备件其需求量较大的备件采购行为都应进行招

标，招标须有三家或三家以上的备选渠道，特殊情况下也可以为两家（如只有两个合格的备

选渠道）。

7.1.2议标采购。对一些备件规格、型号与前期采购时一样，且前期所采购备件使用质

量比较正常，价格合理，经批准后可以进行议标采购，议标采购重点是对供应商所供产品进

行分项报价，对成本进行细化，以进一步降低采购费用。

7.1.3比质比价采购。对于批量少的零星采购，采购时可通过传真等方式进行比质比价

采购。

7.1.4下列情况不需招（议）标及比质比价，采购时与供应商（供应商需提供资质材料）

直接商谈：

7.1.4.1集团部室推荐供应商。

7.1.4.2采购的设备备件只能从唯一渠道获得。

7.1.4.3采购的备件由公司改制。

7.1.4.4国家政策规定定点采购的备件。

7.2招（议）标采购程序

7.2.1编写招（议）标请示，起草招（议）标文件，成立招（议）标领导组和工作组。

7.2.2招（议）标请示经招（议）标领导组组长审核后执行。招（议）标请示应包含以

下内容：

a、招（议）标采购备件名称、规格、计划采购数量和用途；

b、明确招（议）标目的和招（议）标方案；

c、明确所选择的招（议）标渠道；

d、明确招（议）标地点和时间；

7.2.3招（议）标：按招（议）标请示批准情况发出投标邀请，商务投标前应与投标单

位进行技术交流和确认，并形成书面确认材料。投标文件应在规定的投标截止时间之前，按

统一格式密封送达或邮寄到投标地点，过期不予受理。对招（议）标文件没有做出实质性回

答的投标文件无效。

7.2.4开标与评标：招（议）标工作组人员根据需要决定是否参与开标、评标，招标领

导组应综合比较投标单位备件的性能、质量、价格、交货期和投标方的资信情况等因素，本

着公正、科学、严谨的原则和招（议）标文件的要求进行评标，综合评价出中标侯选单位，

不保证最低报价的投标最终中标。

7.2.5定标：评标结束后，编写招（议）标结果汇报，招（议）标结果汇报公司领导审

批后方可生效，招（议）标结果经过审批后，发出《中标通知书》。与中标方签订合同。合同

内容应与投标文件内容一致。

7.2.6招（议）标采购工作必须公开、公平、公正、透明，遵循竞争、择优的原则。同

时必须在法律事务室、纪检等部门的指导与监督下进行。工作人员不得向投标人透露已获取

招（议）标文件的潜在投标人的名称、数量和投标方案以及可能影响公平竞争的有关招（议）

标投标的其他情况。

7.2.7招（议）标采购主要工作流程如下：

招标请示组织招标

投标

招标汇报

会签

7.3比质比价采购程序

7.3.1比质比价采购时，需对各供应商的资质进行论证，并尽可能做到货比三家，对于

确实无法做到两家以上相比的，也应与同期采购的同类备品配件进行比质比价。

7.3.2对供应商所报价格等信息应保密，不得向其他供应商透露，供应商确定时部门负

责人和公司分管领导应参与谈判共同决定。

7.3.3比质比价内容要形成书面评审意见、报批后方可签订合同。

7.4采购合同的签订:

7.4.1合同的签订

7.4.1.1备品配件合同的签订严格按《合同法》及《经济合同评审管理办法》执行.合同

条款上要明确地规定产品的规格型号、数量、技术要求，交货期、合同金额，付款方式，发

货地点，违约责任等。对于整机备件、主机设备的重要配件，以及单件价值超过1万元的备

品配件原则上须拟订供货技术文本，对供货范围和技术参数，使用条件等进行必要的描述，

保持合同的完整性。

7.4.1.2经相关部门及公司领导审批后，与中标单位签订合同。合同起革原则上由我方

签订合同部门的谈判人员或谈判组负责，力争合同起草权，以掌握主动。

7.4.1.3备品配件合同签订要有合同会签单，经相关部门会签，报公司总经理审批，经

公司委托代理人签字后，方可盖章。

7.4.1.4备品配件合同应单独编号并应保持编号连续性。

7.4.1.5禁止无合同采购。

7.4.2统一采购备品配件比质比价采购合同签订流程

附合同文本审核

会签审定

审批合同评审表合同盖章

合同文本存档

3、委托采购备品配件比质比价采购合同签订流程:

附合同文本审核

会签审定

审批合同评审表盖合同章

合同文本存档

7.5合同的履行及管理

7.5.1合同的履行：

7.5.1.1根据买卖双方签订的合同条款监督卖方对合同的履行。通知卖方按要求供货，

通知使用单位参于验收、办理入库。依据验收情况和合同相关条款等进行付款结算。负责处

理合同执行过程中发生的其它相关事宜，合同经办人员为合同的第一责任人，对合同的执行

情况负主要责任；

7.5.1.2由机电保全部签订的统购合同由机电保全部负责下备件送货计划、催货、办理

委托付款函；公司按合同要求负责备件到货的验收及使用跟踪，出现异常情况及时与机电保

全部联系，并安机电保全部书面委托函要求办理合同付款；

7.5.1.3由机电保全部签订的渠道合同，公司按渠道合同采购备件的，送货计划、催货、

付款等合同执行均由公司负责；

7.5.1.4由公司自行签订的备件合同由公司负责合同执行；

7.5.2合同的管理

7.5.2.1合同应有专人管理且需对合同进行登记，以便及时掌握合同执行情况，合同执

行情况登记表格式如下：

—年度—公司备品备件合同登记表

截止_月_曰单位：万元

合同号合同主要内容签订厂家总价交货期到货情况付款情况备注

7.5.2.2公司每季度应将合同执行情况登记表反馈给机电保全部，以便机电保全部及时、

准确了解掌握合同执行情况。

7.6备品配件采购渠道管理

7.6.1潜在供应商的管理：采购管理人员根据各子公司备品配件需求计划，对需求的各

类备品配件的市场分布、生产厂家、价格及其变化趋势等进行综合性的调查、分析、论证，

充分做好采购前的准备工作。

7.6.2潜在供应商的资信检查：对经市场调查后选定的各供应厂商进行资信审查（如民

事资格、经营范围、注册资本、生产和技术水平、履约能力和企业信誉、产品质量等），以确

定是否具有合同履约能力和独立承担民事责任的能力。

7.6.3供应商评审工作流程:

评审意见汇总

会签上报审阅签字

评价选择供应商的依据

7.6.4供应商评审表如下:

供应商评审表

兑现供货及时售后

序号供应商名称供货的产品质量其他备注

情况程度服务

1

2

3

4

说明：根据各供应商的供货情况，结合实际，给他们打分并填入对应的表格，如满分为100

分，兑现情况可占10分左右；供货的产品质量可占50分左右；供货及时程度可占20分左右;

售后服务可占15分左右；其他占可5分左右，并加以文字说明。

7.7供应商的淘汰

7.7.1机电保全部及公司备件哭购人员要及时收集备件供应商信息并建立档案，不断优

化供应商的选择。

7.7.2机电保全部及公司每年需对备件供应商进行一次评审，对其实行末位淘汰制，原

则上末位三个供应商应淘汰。

7.7.3如供应商在日常供应中出现下列问题之一，应即时淘汰,

产品不能满足我公司水泥生产线的使用要求，没有供能力；

不能按合同条款执行，且对我方生产、经营、管理产生了不利影响；

采取贿赂等不正当方式推销产品的供应商。

7.7.4被淘汰的供应商在未获得供应资格期间，在集团内任何公司都不可选用其产品或

进行业务合作。

8备品配件验收及仓储

8.1备品配件的验收

8.1.1到货的备品配件以备品配件采购合同、货物运单及明细单等为依据，由公司仓库

保管员、生技处配件管理人员组织各使用单位对实到的备品配件数量、外观等当面逐项核对

点清，并做好验收记录；供货单位或承运单位将货物直接送到仓库时，由保管员与送货人办

理接货手续，当面验清数量。

8.1.2备品配件的入库验收。质量检验可根据备品配件的不同类别和要求采取直观检验、

工具检验、化验或试验、试用以及送公司外相关专业部门进行检验等办法。凡是质量、型号、

规格不符合要求、数量短缺或验收实物与采购合同不符的，不得办理验收入库手续；凡是需

过磅计量的备品配件，在验收时应有司磅员签字的过磅码单，才可办理入库验收手续。对于

不能办理入库的备件，由供应处提交备品配件管理技术、采购人员及有关领导限期处理。

8.1.3对验收不合格的备品配件或名称、规格、数量不符的备品配件，在处理前另行堆

放，代为保管；对实物已到库，必要的验收凭证未到的备品配件，应卸车点数，验收登记，

妥善保管，待凭证到后补办手续。

8.1.4验收时限要求。少量备品配件当场验收登记入库；小批量备品配件两天内验收完

毕；大批量备品配件验收不得超过五天。

8.1.5备品配件经验收合格后，一周内办理登帐、立卡、建档等正式入库手续。

8.2备品配件验收入库及付款流程:

8.2.1公司入库存流程

车站，码头，民航，邮局供方送货从供方提货

数量验收质量验收

对烟缺，破损临时处理向领导汇报不合格情况

备件验收登记

核对入库凭证暂估入库，建卡，建档

正式登帐（原替估入库销帐）

对于因发票未到或其它原因暂时不能办理正式入库手续、在生产检修中又急需领用的备

品配件，应及时办理备品配件的暂估入帐手续，以此作为入库金额、出库金额的统计依据，

待正式发票或其它手续完备后正式建帐并据此调整有关暂估入帐的金额。

8.2.2存放中心库备品配件入库、付款程序

8.2.2.1需存放集团中心库的备品配件种类如下：

8.2.2.1.1事故配件

8.2.2.1.2进口设备配件及其随机配件

8.2.2.1.3寄售配件

8.2.2.2存放白马山中心库备品配件（指国产件）验收入库流程

8.2.2.3存放白马山中心库备品配件（指国产件）付款流程:

8.3子公司备件付款流程

8.3.1自行采购备件付款流程

付款申请单

签字确认

执行情况

反馈

8.3.2统购备件付款流程

注：统购备品配件付款时需由机电保全部书面委托付款单。

8.4备品配件仓储管理

8.4.1备品配件仓储日常管理二作统一由公司供应处负责，实行统一管理。杜绝二级库

存在

8.4.2备品配件应单独存放；备件的库房管理要做到“三清”（品名规格清，数量清，质

量清），“三相符”（帐、物、卡相符）；

8.4.3对换下来能修复的备品配件要单放并保管好；已修旧利废入库的备品配件要单放

,单列帐；

8.4.4生技处备品配件管理技大人员最少每月一次对备品配件进行在库检查：检查数量

（帐物卡）、检查质量、检查库房整洁情况、检查计量仪器、检查防变形、防老化、防锈蚀、

防潮等日常维护保养情况及消防安全设施等；

8.4.5生技处备品配件管理技大人员每季度一次核对库存备品配件用途进行确认，对已

损坏、淘汰的备品配件要求保管员及时清理，并单独存放，做上标识，对报废备品配件列出

详细明细清单，以便调剂和处理。

8.5备品配件盘点管理

8.5.1保管员要坚持经常性盘点。核对帐卡物是否相符；查对备品配件的收发、价拨和

记帐有无差错；检查各类备品配件有无超储、积压、变质损坏；清理备品配件帐务往来有无

拖欠未办手续等。

8.5.2每半年对仓储备品配件进行全面盘点并做出盘点清单。保管员先自查，供应处组

织生技处、财务处相关人员进行全面检查。

8.5.3机电保全部每年不少于2次对公司储备管理情况进行检查。

8.6备品配件帐务管理

8.6.1备品配件收、发料单要及时登记入帐。建立信息系统的要求将审批、审核无误的

收发料单按要求输入微机，当天的料单当天输入。

8.6.2为确保备品配件出、入库的真实性，对暂无合同已到货的备品配件，实行暂估入

帐，对已消耗的暂估入帐的备品配件按暂估价统计消耗。

8.6.3对日常的库存信息，包括月报表、定额执行情况等按规定日期（每月28日前）上

报到机电保全部。

9备品配件领用及消耗管理

9.1备品配件领用管理:

9.1.1备品配件在领用中应建立分级审批制度，按价值、重要性实行分级审批，对重要

备品配件的使用效果建立分析报告制度，找出管理上的问题并及时加以改进，提高公司经济

运行质量。

9.1.2备品配件领用时具体分级标准如下：

9.1.2.1下列备品配件的领用应由子公司分管领导签字审批；

9.1.2.1.1单件备件价值在2000元以上，2万元以下；

9.1.2.1.230HV以上（包括30kW）的电机、减速机等总成备件；

9.1.2.1.3耐热件、耐磨件、输送链等未达到使用周期的更换领用；

9.1.2.1.4进口备件。

9.1.2.2单价备件价值在2万元以上的领用，必须由子公司总经理审批，并报机电保全

部备案。

9.1.2.3备品备件保管及审核部门自身领用备件时，不管备件价值多少，均要求公司分

管领导签字审核，价值在2万元以上的领用必须由公司总经理审批。

9.1.3备品配件领用流程：

9.1.3.1公司仓库备品备件领用流程图如下

9.1.3.2中心库备件领用流程:

9.2备品配件消耗管理：

9.2.1建立备件使用分析报告制度：对进口备件、事故备件、耐热件、耐磨件、输送链

等未达到使用周期而需更换的备件、单价价值在2万元以上备件使用，应建立使用评价制度

,重点对备件使用周期、质量等进行评价和分析，领用时对损坏的原因要书面分析和提出处

理意见，如对因事故造成的损失应对事故进行严肃处理，对由于供应商质量达不到合同要求

的要进行索赔，对更换下的备件是修复还是要求集中处理等要作具体说明。

9.2.2备品备件消耗分析和考核：公司在充分做好备件使用分析报告制度的同时，应加

强对备品备件消耗分析和考核工作；加强备品配件消耗的统计分析。通过备品配件消耗的指

标核算，考核指标执行情况，分析各品配件的节约或浪费的主要原因，提出改进措施，促进

备品配件消耗不断降低。实行备品配件消耗定额执行情况的定期报告制度，备品配件管理人

员须深入生产第一线调查研究，细致分析备品配件消耗定额数据，找出备品配件消耗节约或

浪费的真正原因，为修订定额提供可靠的依据。

9.2.3对于一次消耗备品配件金额大于2万元的备品配件，从财务成本角度，需分摊消

耗，一般粉磨站在2T0万元在三个月内平均摊销；粉磨站在10万元以上的，在六个月内平

均摊销（具体按财务相关制度执行），但生技处或供应部门在具体统计月度备品配件出、入库

时，需按当月实际发生的出、入库金额进行统计。

9.2.4备品配件消耗统计的准确性至关重要，有便于对备品配件消耗的分析，公司应杜

绝先领用消耗不及时办理出库手续或为降低当月实际消耗故意拖后办理出库手续；或提前办

理出库实际并不消耗的现象，导致各件月收、发、存报表不能真实反映公司当期备件实际消

耗情况，给公司统计数据的准确性造成影响。

9.2.5备品备件修旧利废：备品配件的回收和修复利用，能减少备品配件的采购，提高

经济效益，公司应针对此项工作建立完善的管理制度，在制度中应规定对哪些备件应修复后

再用，哪些备件不能修复，只能领新。需修复的备件集中统一处理，应有明确的规定对修复

的备件、回收的备件应分别建立相应的台帐。

下列备件原则上可以修复后再用：

9.2.5.1电机、电动滚筒、减速机；

9.2.5.2皮带机托机、滚筒；

9.2.5.3大型风机叶轮；

9.2.5.4斗提机斗子等;

9.2.5.5其他总成类部件；

修复后的备品配件应及时做好入库登记工作，由公司自行修复或在修复中已领用其他一

些辅材及备件，其备件修复后应按实物帐入库；因需请外单位修复，发生了修复人工费、材

料费等，需签订合同，根据合同按备品配件采购程序办理入库手续。

9.3杜绝设立二级库：公司除制造、码头等连续生产或交通不便的单位可留有少量、小

额常用备件外，其他二级部门不得保留任何备件，避免出现实际上的二级库。

10备品配件调剂管理

10.1废旧备品配件的处理

10.1.1对设备维修换下来的，经鉴定无使用价值和修理价值的备件，可作报废处理。公

司上述备件经专业部门鉴定并需报公司总经理审批后，按供应部要求集中存放和处理。

10.1.2对库存报废的备件，在年终盘点时要逐项查明原因，提出处理措施，会同盘点情

况一起报公司总经理审批后报机电保全部审核，由机电保全部组织审核后报公司审批。

10.1.3对上述废旧备品配件中回收价高于废旧钢材价的备品配件，不能以废旧物资来处

理，由供应部和机电保全部通过竟售回收给专业厂家，如：衬板、破碎机锤头等，具体详见

股份公司下发的《废旧物资及修旧利废管理办法》。

10.2备品配件调剂管理

10.2.1公司应及时将本公司库存需调剂的备品配件及时上报机电保全部，机电保全部定

期编制备品配件调剂和借用手册，供公司相互了解。

10.2.2备品配件的调剂由机电保全部统一管理，需调剂或借用方应先提出书面申请，经

机电保全部初审并报股份公司分管领导审核批准后方执行。

10.2.3备品配件调剂时其具体程序按“安徽海螺集团公司文件《固定资产及物资调剂管

理办法》”相关条款执行。

10.3备件调剂流程:

11备品配件基础管理

11.1备品配件目录的编制

11.1.1为做好备品配件管理，需从编制备件目录着手，备品配件目录需根据现场设备实

际情况结合相关说明书、图纸、设各合同进行祥实编制，具体由生技处组织，各技术人员参

与编写和完善各生产线的备品配件目录，且要根据生产实际情况，不断收集备品配件有关资

料信息，对备品配件目录及时进行修订。

11.1.2机电保全部要针对公司主机装备配置基本统一、部件有差异这一现状编制各类装

备的备品配件目录供公司参考，提高各级技术人员对装备的了解程度。

11.1.3备品配件目录表的格式：

―公司备品配件目录表

工艺代号：设备名称：生产厂家:

数量储备定额金额

序配备件图规单材

单重备注

名称单l''J参考

号号格位上限下限质

机类价

1

2

3

11.1.4备品配件目录与备品配件计划的关系

备品配件目录如根据现场设备实际情况进行编制，申报备品配件计划时就比较快且省时

,计划的准确性就较高，从而给备品配件计划的审核及备件管理人员从简单、重复、繁重的

事务性处理中解脱出来，使备件管理人员有更多的时间和精力去提高和解决现场问题的业务

管理水平。

11.2备品配件技术资料管理

11.2.1备件的技术资料管理工作是公司一项长期的重要工作，生技处要有专人负责。同

时各部门必须通力配合技术资料收集和管理工作的开展。

11.2.2备品配件资料和图纸的备件名称、图号、规格等应与备品配件目录一致，图纸应

严格按国家标准制图，做到图面合理，尺寸准确，技术要求规范，且有专业技术人员审核，

归档图纸必须经审定或审核后方可归档。

11.2.3图纸凡修改必须在图面做出修改标志，同时原图要盖上“作废”字样或注明已修

改并签名（或销毁）。

12备品配件监督管理

12.1公司生技处、财务处负责对备品配件供应全过程实施监督、检查。各公司的供应管

理应接受集团公司相关部门定期或不定期检查，在检查中需提供真实的材料，不得弄虚作假；

12.2备品配件采购管理部门研究招（议）标方案、制定招标条件、办法及确定中标单位

,要通知生技处、财务处派员参加。生技处、财务处有权查阅文件、合同及相关资料，调查

核实备品配件采购情况。

12.3生技处、财务处可定期或不定期的对采购备品配件的价格、质量、数量、采购成本

进行监督检查，对采购部门及其采购人员履行工作职责及经营行为进行监督，有责任如实向

公司领导或部门负责人报告备品配件采购中的有关情况，受理查处备品配件采购活动中的违

纪行为。

12.4生技处、财务处应积极配合备品配件采购部门按照科学有效、公开公正、比质比价

、监督制约的原则，建立健全和完善备品配件采购管理制度，公司要加强对采购人员的教育

管理，防止采购过程中的不正当行为发生。

12.5备品配件采购计划编制工蚱与采购工作应本着分离原则，采购必需按计划执行，杜

绝计划外采购。

12.6职员有权向公司领导或有关部门举报违反规定，损害公司利益的备品配件采购行为

,对举报人应当保护，任何人不得打击报复。

12.7在备品配件采购活动中，有下列情形之一的属于违规违纪行为，对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员进行责任追究。

12.7.1不了解对方资信情况，盲目与之签订合同，或者擅自改变合同，或者未签订合同

即预付货款而被骗，造成经济损失的。

12.7.2工作不负责任，不履行合同，以致被对方索赔，造成经济损失的。

12.7.3在备品配件采购招标过程中，泄露应当保密的招标投标有关情况和资料，或者泄

露标底，损害企业利益的。

12.7.4在备品配件采购活动中，利用职务上的便利，弄虚作假，舍贱求贵，以次充好，

受回扣和贿赂，中饱私囊的。

12.7.5在备品配件采购活动中，玩忽职守，未进行严格的比质比价，购进质次价高商品

,造成经济损失的。

12.7.6工作严重不负责任，购进假冒伪劣商品的。

12.7.7发现购进的商品质量不合格或者不符合合同规定的标准，不采取措施，以致延误

索赔期，造成经济损失的。

12.7.8在备品配件采购活动中，由于工作不负责任，管理不严，造成备品配件被盗、丢

失、损坏，影响生产和施工，造成重大损失的。

12.7.9利用职权和职务上的影响为配偶、子女及其他亲属向备品配件采购部门推销或暗

示采购其商品，提供便利和优惠条件的。

12.7.10备品配件供应实际操作过程中，违返本规定条款及备品配件采购活动中有其他

违规违纪行为的。

13备品配件管理报表及信息披露管理

13.1备品配件管理报表

备品配件管理报表分收、发、存月报表和备件消耗月报表两种。

对备件收、发、存月报表，按《物资供应信息管理系统》物资收、发、存月报表的一致

要求，做到按备件特性分类进行统计收、发、存情况，具体格式见附件一《备品配件收发存

月报表》（信息化管理系统实施后申报，实施前按原要求申报）。

对备件消耗月报表，按照公司统一要求，分生产线、区域进行统计，具体格式见附件二

《备品备件分生产线及区域消耗统计表》

13.1.1报表填写相关说明

13.1.1.1报表中备件分类是指艰据物费供应信息系统要求并结合备件管理特点确定的，

各公司在填报时应力示分类准确，如报表中耐磨件备件：主要是破碎机锤头、锤轴、衬板、

篦子板；球磨机隔仓板、衬板、护板；其它指所有在表中未列出的其它特性的备品配件。

公司根据自身管理水平，也可对分类进一步细化，如对报表中“其它”类进一步细化。

13.1.1.2每台磨的产量是指对应的水泥产量，粉磨站汇总产量是指水泥总产量。

13.LI.3月消耗：指本月的该类备品配件实际消耗；

13.1.1.4年消耗：指年度累计到本月止该类备品配件实际消耗；

13.1.1.5月单耗：指本月的该类备品配件实际吨产品消耗；

13.L1.6年单耗：指年度累计到本月止该类备品配件实际吨产品消耗；

13.1.1.7小计：指该类备品配件各生产线消耗的合计；

13.1.2填报要求：

13.1.2.1报表所报数据必须准确，与相关凭证、台帐相一致，作为备品配件定额分析和

考核的数据来源，纳入机电保全部给公司专业检查和考核的重要内容。

13.1.2.2报表所报数据必须真实，各公司应杜绝先领用消耗不办或为降低当月实际消耗

故意拖后办理出库手续；或提前办理出库手续实际并不消耗的现象。

13.L2.3公司在月度设备运行分析中，对备件管理的分析应按上述表格要求填报分析。

13.2备品配件的信息披露

股份公司机电保全部和公司利月海螺信息、传真、电子邮件等手段主要披露备品配件如

下内容：

13.2.1机电保全部向各子公司披露的内容

13.2.1.1机电保全部每季度向公司披露事故备件领用、消耗和目前事故备件、进口备件

储备情况；

13.2.1.2机电保全部每月向公司披露公司月度备品配件出、入库报表；

13.2.1.3机电保全部每月10日前向公司反馈本月备件计划评审情况；

13.2.1.4机电保全部每年二次向公司披露公司当前备品配件储备清单；

13.2.1.5机电保全部建立国内供应商档案，每年二次向公司披露当前备品配件供应渠道

和备品配件价格信息。

13.2.2公司向机电保全部上报的主要内容

13.2.2.1公司每月4日前向区域装备小组及机电保全部上报本公司本月备品配件采购计

划；

13.2.2.2公司每月28日前向区域装备小组及机电保全部上报本公司上月备品配件收、

发、存和分生产线消耗报表及月度消耗分析；

13.2.2.3公司每月4日前向机电保全部上报上月备品配件自行采购和机电保全部临时委

托采购的备品配件采购情况和当月各品配件合同执行情况，对当月签订的备品配件合同和协

议提交原件一份交机电保全部存档;

13.2.2.4公司每月向区域装备小组上报本公司当前备品配件储备清单。

14备品配件信息化管理

为做好备品配件信息化管理，最大限度的发挥集团公司优势，实现资源共享，减少储备

资金，提高工作效率，对设备备品配件实行信息化管理。

14.1备品配件的信息化管理的要求

14.1.1运用计算机和网落高科技技术手段对整个备品配件流程进行适时的管理和监控。

14.1.2为便于信息化管理对备品配件分类如下：

备品配件分机械备件、电器备件二大类；

机械备件分粉磨设备、破碎设各、输送设备、计量设备、装卸设备、化验设备、环保设

备、供气设备、供水设备、起重设备、液压设备、传动设备备件共12大类；

电器备件分电气和自动化设备备件两大类；

14.1.3备品配件信息系统的数据录入、查询、复制、修改，报表的接收、发送和传递，

应按照《供应信息系统操作规程及管理办法》与《备品配件编码编制说明》规定使用统一的

备品配件编码，做到在全系统内对各类备品配件进行统一描述。严禁越权操作，