2024年度金融服务合同：企业上市辅导及财务顾问协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务合同：企业上市辅导及财务顾问协议本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的与依据2.1合同目的2.2合同依据3.上市辅导服务内容3.1辅导服务范围3.2辅导服务方式3.3辅导服务期限4.财务顾问服务内容4.1财务顾问服务范围4.2财务顾问服务方式4.3财务顾问服务期限5.服务费用及支付方式5.1服务费用总额5.2服务费用支付方式5.3付款时间及期限6.保密条款6.1保密信息定义6.2保密义务6.3保密信息的披露7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担7.3违约金计算8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止后的处理10.合同生效及有效期10.1合同生效条件10.2合同有效期11.合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更效力12.合同附件12.1附件一：上市辅导服务计划12.2附件二：财务顾问服务计划12.3附件三：其他附件13.其他约定事项13.1法律适用13.2合同份数13.3合同解释14.合同签署与生效14.1签署日期14.2生效日期14.3合同份数及保管第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名称：______________________1.1.2甲方法定代表人：______________________1.1.3甲方住所：______________________1.1.4甲方联系方式：电话______________________，邮箱______________________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名称：______________________1.2.2乙方法定代表人：______________________1.2.3乙方住所：______________________1.2.4乙方联系方式：电话______________________，邮箱______________________2.合同目的与依据2.1合同目的2.1.1甲方希望通过乙方的辅导，提升企业上市条件，实现企业上市。2.1.2乙方作为专业金融服务机构，提供上市辅导及财务顾问服务，协助甲方完成上市。2.2合同依据2.2.1《中华人民共和国公司法》2.2.2《中华人民共和国证券法》2.2.3《首次公开发行股票并上市管理办法》2.2.4相关政策法规及行业标准3.上市辅导服务内容3.1辅导服务范围3.1.1指导甲方进行公司治理结构优化3.1.2协助甲方建立健全内部控制制度3.1.3指导甲方进行财务报表编制及披露3.1.4协助甲方进行上市相关法律法规的培训与宣讲3.2辅导服务方式3.2.1定期组织会议，面对面沟通3.2.2通过邮件、电话等方式进行远程沟通3.2.3提供相关资料、模板及培训课程3.3辅导服务期限3.3.1自合同生效之日起至甲方成功上市之日止4.财务顾问服务内容4.1财务顾问服务范围4.1.1协助甲方进行财务报表编制及披露4.1.2提供财务分析及风险评估4.1.3协助甲方进行融资及投资策划4.1.4提供财务管理咨询及培训4.2财务顾问服务方式4.2.1定期组织会议，面对面沟通4.2.2通过邮件、电话等方式进行远程沟通4.2.3提供相关资料、模板及培训课程4.3财务顾问服务期限4.3.1自合同生效之日起至甲方成功上市之日止5.服务费用及支付方式5.1服务费用总额5.1.1上市辅导服务费用：人民币__________元5.1.2财务顾问服务费用：人民币__________元5.1.3合计：人民币__________元5.2服务费用支付方式5.2.1按照合同约定分期支付5.2.2每期支付金额：人民币__________元5.2.3付款时间：自合同生效之日起每月支付5.3付款时间及期限5.3.1首期付款：合同生效之日起__________日内支付5.3.2其余款项：自合同生效之日起每月支付，具体时间以合同附件为准6.保密条款6.1保密信息定义6.1.1保密信息是指涉及甲方商业秘密、财务状况、经营状况、技术秘密等任何可能损害甲方利益的信息。6.2保密义务6.2.1双方对本合同及履行过程中知悉的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密信息的披露6.3.1在法律法规要求、法院判决或仲裁机构裁决的情况下，可以披露保密信息。6.3.2在保密信息已公开或不再构成保密信息的情况下，可以披露保密信息。7.违约责任7.1违约情形7.1.1甲方未按照合同约定支付服务费用；7.1.2乙方未按照合同约定提供上市辅导及财务顾问服务；7.1.3任何一方违反保密义务，泄露对方保密信息。7.2违约责任承担7.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.2.2违约金按合同约定计算，具体计算方法详见合同附件。7.3违约金计算7.3.1违约金按未履行义务部分的合同金额的__________%计算。7.3.2违约金计算公式：违约金=未履行义务部分合同金额×__________%。7.4违约金支付7.4.1违约金应自违约行为发生之日起__________日内支付。7.4.2违约方未按约定支付违约金的，守约方有权要求违约方支付滞纳金。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中发生的争议。8.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。8.2争议解决机构8.2.1本合同争议解决机构为合同签订地人民法院。8.3争议解决程序8.3.1双方应在争议发生后__________日内向争议解决机构提出书面仲裁或诉讼申请。8.3.2争议解决机构应按照相关法律法规及程序进行审理。9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.1.1任何一方违反合同约定，给对方造成重大损失的；9.1.2经双方协商一致，决定解除合同的；9.1.3法律法规规定的其他解除合同的情形。9.2合同终止条件9.2.1合同约定的服务期限届满；9.2.2甲方成功上市，双方合同目的实现；9.2.3双方协商一致，决定终止合同。9.3合同解除与终止后的处理9.3.1合同解除或终止后，双方应按照合同约定或法律法规规定，妥善处理合同解除或终止后的有关事宜。9.3.2双方应互相协助，确保合同解除或终止后的合法权益不受侵害。10.合同生效及有效期10.1合同生效条件10.1.1双方签署合同；10.1.2合同经双方法定代表人或授权代表签字盖章；10.1.3合同经双方法定代表人在合同上签字盖章后生效。10.2合同有效期10.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方成功上市之日止。11.合同变更11.1合同变更条件11.1.1双方协商一致，决定变更合同内容；11.1.2法律法规规定的其他变更合同的情形。11.2合同变更程序11.2.1双方应就合同变更事项进行协商，达成一致意见；11.2.2双方应签署合同变更协议，并按照原合同约定的方式签字盖章。11.3合同变更效力11.3.1合同变更协议经双方签字盖章后生效，与本合同具有同等法律效力。12.合同附件12.1附件一：上市辅导服务计划12.1.1上市辅导服务计划内容；12.1.2上市辅导服务计划时间表。12.2附件二：财务顾问服务计划12.2.1财务顾问服务计划内容；12.2.2财务顾问服务计划时间表。12.3附件三：其他附件12.3.1甲方提供的有关资料；12.3.2乙方提供的有关资料。13.其他约定事项13.1法律适用13.1.1本合同适用中华人民共和国法律法规。13.2合同份数13.2.1本合同一式__________份，双方各执__________份，具有同等法律效力。13.3合同解释13.3.1本合同如有歧义，应按照有利于合同目的实现的原则进行解释。14.合同签署与生效14.1签署日期14.1.1本合同于____年____月____日在____市____地点签署。14.2生效日期14.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.3合同份数及保管14.3.1本合同一式__________份，双方各执__________份，双方应妥善保管。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指除甲方、乙方以外的，为合同履行提供专业服务、咨询、中介或其他辅助性服务的独立法人、自然人或其他组织。15.2第三方介入范围15.2.1第三方介入范围包括但不限于：法律顾问、审计机构、评估机构、财务顾问、证券服务机构等。15.3第三方介入程序15.3.1甲方或乙方如需引入第三方，应提前____个工作日向对方书面提出申请。15.3.2对方应在____个工作日内给予答复，同意引入的，双方应共同与第三方签订相关协议。16.甲乙方的额外条款及说明16.1甲方额外条款16.1.1甲方同意第三方介入时，应确保第三方具备相应的资质和执业许可。16.1.2甲方应向第三方提供必要的信息和资料，配合第三方开展工作。16.2乙方额外条款16.2.1乙方同意第三方介入时，应确保第三方的工作不会影响乙方的服务质量。16.2.2乙方应监督第三方的工作，确保其按照合同约定和行业标准执行。17.第三方的责任限额17.1责任限额定义17.1.1本合同所称责任限额，是指第三方因违约行为造成甲方或乙方损失时，应承担的最高赔偿责任。17.2责任限额约定17.2.1第三方责任限额为人民币__________元。17.2.2若第三方违约行为造成损失超过责任限额，甲方或乙方有权要求第三方承担超出部分的赔偿责任。17.3责任免除17.3.1若第三方因不可抗力导致违约，且已尽合理努力避免损失，不承担赔偿责任。17.3.2若第三方因甲方或乙方的过错导致违约，甲方或乙方应承担相应责任。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的关系18.1.1第三方与甲方之间的关系由双方另行签订的协议约定。18.1.2甲方应确保第三方的工作不会侵犯其合法权益。18.2第三方与乙方的关系18.2.1第三方与乙方之间的关系由双方另行签订的协议约定。18.2.2乙方应确保第三方的工作不会影响其服务质量。18.3第三方与合同履行的关系18.3.1第三方的工作应服从合同履行的需要，确保合同目的的实现。18.3.2第三方的工作成果应经甲方和乙方认可。19.第三方介入后的合同调整19.1合同调整原则19.1.1第三方介入后，本合同如有需要调整的，应遵循公平、合理、自愿的原则。19.2合同调整程序19.2.1双方应就合同调整事项进行协商，达成一致意见。19.2.2双方应签署合同调整协议，并按照原合同约定的方式签字盖章。19.3合同调整效力19.3.1合同调整协议经双方签字盖章后生效，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：上市辅导服务计划详细要求：包括辅导服务的具体内容、时间安排、预期成果等。说明：此附件作为合同的一部分，用于明确上市辅导服务的具体细节。2.附件二：财务顾问服务计划详细要求：包括财务顾问服务的具体内容、时间安排、预期成果等。说明：此附件作为合同的一部分，用于明确财务顾问服务的具体细节。3.附件三：第三方合作协议详细要求：包括第三方的名称、服务内容、责任范围、费用等。说明：此附件作为合同的一部分，用于明确第三方介入的具体协议内容。4.附件四：保密协议详细要求：包括保密信息的范围、保密义务、保密期限等。说明：此附件作为合同的一部分，用于明确双方对保密信息的保护措施。5.附件五：合同变更协议详细要求：包括变更的内容、变更的原因、变更后的合同条款等。说明：此附件作为合同的一部分，用于记录合同变更的具体情况。6.附件六：争议解决协议详细要求：包括争议解决的方式、机构、程序等。说明：此附件作为合同的一部分，用于明确争议解决的途径。7.附件七：合同解除协议详细要求：包括解除合同的原因、解除后的处理方式等。说明：此附件作为合同的一部分，用于记录合同解除的具体情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：违约支付服务费用：甲方未按照合同约定支付服务费用。违约提供服务：乙方未按照合同约定提供上市辅导及财务顾问服务。违约保密义务：任何一方泄露对方保密信息。违约合同变更：未经对方同意，单方面变更合同内容。2.责任认定标准：违约支付服务费用：甲方未支付服务费用，应按照合同约定支付违约金。违约提供服务：乙方未提供约定服务，应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。违约保密义务：泄露保密信息，应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。违约合同变更：单方面变更合同内容，应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。3.违约示例说明：甲方未在约定时间内支付服务费用，导致乙方无法正常提供服务，乙方有权要求甲方支付违约金，并可能要求赔偿因此遭受的损失。乙方未能按照合同约定提供财务顾问服务，导致甲方上市计划延误，乙方应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。甲方在合同履行过程中泄露乙方保密信息，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿因此遭受的损失。乙方未经甲方同意，单方面变更合同内容，导致甲方利益受损，乙方应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。全文完。2024年度金融服务合同：企业上市辅导及财务顾问协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1双方名称2.2双方法定代表人2.3双方地址2.4双方联系方式3.协议标的3.1企业上市辅导3.2财务顾问服务4.服务内容与范围4.1企业上市辅导内容4.2财务顾问服务内容4.3服务范围5.服务期限5.1服务起始日期5.2服务终止日期6.服务费用及支付方式6.1服务费用总额6.2费用支付方式6.3费用支付时间7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务7.3保密信息的披露8.保密信息的保护措施8.1物理保护8.2技术保护8.3管理保护9.保密信息的处理9.1处理原则9.2处理流程10.知识产权10.1知识产权归属10.2知识产权使用10.3知识产权纠纷解决11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担11.3违约赔偿12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3争议解决地点13.合同解除13.1合同解除条件13.2合同解除程序13.3合同解除后的处理14.合同生效与终止14.1合同生效条件14.2合同生效日期14.3合同终止条件14.4合同终止日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义（1）“本合同”指本《2024年度金融服务合同：企业上市辅导及财务顾问协议》；（2）“甲方”指提供企业上市辅导及财务顾问服务的金融机构或个人；（3）“乙方”指接受企业上市辅导及财务顾问服务的公司；（4）“服务”指甲方根据本合同约定，向乙方提供的企业上市辅导及财务顾问服务；（5）“保密信息”指任何一方在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密或其他应予保密的信息。1.2解释本合同的解释以中文为准，如存在歧义，应按照本合同的目的和上下文进行解释。2.双方基本信息2.1双方名称甲方：_______________________乙方：_______________________2.2双方法定代表人甲方法定代表人：_______________________乙方法定代表人：_______________________2.3双方地址甲方地址：_______________________乙方地址：_______________________2.4双方联系方式甲方联系方式：_______________________乙方联系方式：_______________________3.协议标的3.1企业上市辅导（1）协助乙方制定上市计划；（2）指导乙方进行公司治理结构优化；（3）协助乙方进行财务报表编制及披露；（4）提供上市相关法律法规和政策咨询。3.2财务顾问服务（1）协助乙方进行财务规划；（2）评估乙方的财务状况；（3）提供财务风险管理建议；（4）协助乙方进行融资活动。4.服务内容与范围4.1企业上市辅导内容详见第三条第3.1款所述。4.2财务顾问服务内容详见第三条第3.2款所述。4.3服务范围甲方应在本合同约定的服务期限内，按照本合同约定，全面履行企业上市辅导及财务顾问服务。5.服务期限5.1服务起始日期本合同自双方签字盖章之日起生效，服务期限为一年。5.2服务终止日期本合同服务期限届满或双方协商一致解除本合同时，服务终止。6.服务费用及支付方式6.1服务费用总额本合同服务费用总额为人民币_______________________元。6.2费用支付方式乙方应按照本合同约定，在服务期限届满前一次性支付全部服务费用。6.3费用支付时间乙方应在服务期限届满前一个月内，将全部服务费用支付至甲方指定的账户。7.保密条款7.1保密信息定义保密信息是指在本合同签订前或签订后，由一方提供给另一方的，未公开的商业秘密、技术秘密、财务数据、客户信息、市场信息、内部管理信息等任何形式的非公开信息。7.2保密义务（1）双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。（2）双方应采取合理的保密措施，确保保密信息的安全。7.3保密信息的披露（1）在法律、法规要求披露的情况下，或根据法院、仲裁机构的裁决或命令披露保密信息，不属于违反本条款的行为。（2）在保密信息已公开或已通过合法途径获得的情况下，披露该信息不构成违反本条款。8.保密信息的保护措施8.1物理保护（1）双方应将保密信息存储在安全的地方，防止未经授权的人员接触。（2）双方应限制对保密信息的访问权限，仅授权给有必要知悉保密信息的人员。8.2技术保护（1）双方应使用加密技术或其他安全措施保护保密信息。（2）双方应定期更新安全系统，以防止未经授权的访问。8.3管理保护（1）双方应制定保密政策，对保密信息进行管理。（2）双方应定期对保密信息的管理情况进行审计。9.知识产权9.1知识产权归属（1）双方在本合同项下所提供的服务内容，以及双方在履行本合同过程中产生的知识产权，归各自所有。（2）除非另有约定，本合同项下产生的知识产权的使用权归提供方所有。9.2知识产权使用（1）双方应在本合同约定的范围内使用对方提供的知识产权。（2）任何一方未经对方同意，不得擅自转让、许可或以其他方式处置本合同项下的知识产权。9.3知识产权纠纷解决（1）如发生知识产权纠纷，双方应友好协商解决。（2）协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.违约责任10.1违约情形（1）任何一方未按照本合同约定履行其义务；（2）任何一方泄露保密信息；（3）任何一方违反知识产权相关条款。10.2违约责任承担（1）违约方应承担由此产生的全部责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。（2）违约方应立即采取补救措施，消除违约行为的影响。10.3违约赔偿（1）违约方应赔偿守约方因违约所遭受的直接损失。（2）违约赔偿金额由双方协商确定，或由法院判决。11.争议解决11.1争议解决方式（1）双方应友好协商解决争议。（2）协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。11.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应立即停止争议行为，并协商解决。（2）协商期限为自争议发生后三十日内。11.3争议解决地点争议解决地点为合同签订地。12.合同解除12.1合同解除条件（1）任何一方违约，另一方有权解除本合同；（2）发生不可抗力事件，致使本合同无法履行；（3）双方协商一致解除本合同。12.2合同解除程序（1）任何一方要求解除合同时，应提前三十日书面通知对方；（2）合同解除后，双方应立即终止履行合同约定的义务。12.3合同解除后的处理（1）合同解除后，双方应按照本合同约定，处理剩余的服务费用；（2）双方应将已履行部分的服务内容进行结算。第二部分：第三方介入后的修正13.第三方介入13.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的，根据本合同约定参与本合同履行、提供相关服务或协助履行本合同义务的自然人、法人或其他组织。13.2第三方介入方式（1）甲方或乙方在履行本合同时，可邀请第三方参与，包括但不限于中介机构、法律顾问、审计机构等。（2）第三方介入本合同，需经甲乙双方书面同意。13.3第三方责任（1）第三方在履行本合同时，应遵守本合同的约定，并承担相应的责任。（2）第三方因履行本合同而产生的责任，由其自行承担。13.4第三方权利（1）第三方有权根据本合同约定，获得相应的报酬。（2）第三方有权要求甲方或乙方提供必要的协助和配合。13.5第三方与其他各方的划分（1）第三方与甲方、乙方之间的权利义务关系，由双方另行签订合同约定。（2）第三方在履行本合同时，不得损害甲乙双方的利益。（3）第三方在履行本合同时，应遵守国家法律法规及本合同的规定。14.第三方责任限额14.1责任限额定义本合同中的“责任限额”是指第三方在履行本合同时，因自身原因造成甲方或乙方损失，应当承担的最高赔偿限额。14.2责任限额约定（1）第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在第三方介入时明确告知第三方。（2）责任限额包括但不限于因第三方故意或重大过失造成甲方或乙方的直接损失。14.3责任限额调整（1）如因法律法规变更或不可抗力等因素导致责任限额不合理，甲乙双方可协商调整责任限额。（2）责任限额调整需书面通知第三方，并取得第三方同意。14.4超额责任（1）第三方在履行本合同时，如造成甲方或乙方的损失超过约定的责任限额，超出部分由第三方自行承担。（2）甲方或乙方有权向第三方追偿超出责任限额的部分。15.第三方介入的合同条款15.1第三方介入合同甲乙双方在邀请第三方介入时，应与第三方签订专门的合同，明确双方的权利义务。15.2第三方介入合同内容（1）第三方的基本信息；（2）第三方在本合同中的角色和职责；（3）第三方应遵守的法律法规及本合同的规定；（4）第三方应承担的责任及赔偿限额；（5）第三方介入期间的保密义务；（6）第三方介入合同的有效期限；（7）第三方介入合同的解除条件及程序