安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设指导手册

安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防

体系建设指导手册

雷泽佳2024年修订

目次

1范围..........................................................................................4

2规范性引用文件...............................................................................4

3术语和定义....................................................................................4

3.1与相关方有关的术语.......................................................................4

3.2与风险管理有关的术语.....................................................................5

3.3与风险有关的术语.........................................................................6

3.4与风险评估有关的术语.....................................................................7

3.5与风险识别有关的术语....................................................................7

3.6与风险分析和评价有关的术语.............................................................11

3.7与风险控制有关的术语...................................................................12

3.8隐患排查与治理有关的术语...............................................................13

3.9与风险记录、报告与沟通有关的术语.......................................................14

4职责.........................................................................................15

4.1企业主要负责人..........................................................................15

42安全生产负责人..........................................................................15

4.3安全生产管理机构和安全管理人员.........................................................15

44企业各部门及管理人员..................................................................16

4.5企业各岗位从业人员......................................................................16

5双重预防机制.................................................................................16

5.1双重预防机制的目的....................................................................16

5.2双重预防机制运行逻辑....................................................................16

5.3双重预防机制成功因素..................................................................16

5.4基本要求................................................................................17

5.5工作目标................................................................................17

5.6双重预防机制建设工作程序...............................................................18

6工作准备.....................................................................................20

6.1组织保障................................................................................20

62制度保障................................................................................20

6.3动员培训................................................................................20

7安全生产风险分级管控........................................................................20

7.1风险判定准则............................................................................20

7.2资料收集与准备..........................................................................20

7.3风险点确定..............................................................................21

7.4危险源识别..............................................................................22

7.5风险分析................................................................................30

7.6风险评价................................................................................30

7.7风险管控................................................................................32

8隐患排查治理................................................................................38

8.1总则.....................................................................................38

8.2事故隐患分级与分类......................................................................38

8.3隐患排杳................................................................................39

2雷泽佳编制2024B0

9双重预防体系过程管控........................................................................44

9.1总则.....................................................................................44

9.2综合管控................................................................................44

9.3专业管控................................................................................44

9.4动态管控................................................................................44

9.5重大风险隐患公示.......................................................................45

9.6信息上报................................................................................45

10支持过程....................................................................................45

10.1文件管理...............................................................................45

10.2沟通...................................................................................47

10.3教育培训..............................................................................47

10.4信息平台建设...........................................................................48

11持续改进....................................................................................48

11.1年度评审...............................................................................48

11.2定期更新...............................................................................49

11.3重新开展风险评估......................................................................49

11.4体系融合...............................................................................49

11.5考核...................................................................................50

11.6问责...................................................................................50

12附录........................................................................................50

附录A：危险源（规范性附录）.............................................................51

附录B：风险评价方法（规范性附录）.......................................................63

附录C：记录表单模板......................................................................73

附录D：安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系检查清单..............................82

3雷泽佳编制2024B0

安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设指导手册

1范围

为建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，从源头上健全风险防范化解机制，防止和减

少安全生产事故，保障人民群众生命财产安全，提高安全生产水平，实现安全生产和安全发展，依据《中华

人民共和国安全生产法》、国务院安委会办公室《关于印发标方兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、

《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《安全生产事故隐患排有治理暂行规定》

以及相关法律、法规、规章、标准、规范等，借鉴国内外其他行业先进经验及研究成果，在广泛征

求意见的基础上，编制了本指导手册。

本手册规定了安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的职责、安全双重预防机制、

工作准备、安全生产风险分级管控、隐患排查治理、双重预防体系过程管控、支持过程和持续改进。

2规范性引用文件

下列文件对于本手册的应用是必不可少的.凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用广本手册.

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本手册。

中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第88号（2021修正版）

国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办（2016）3号）

国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办（2016）11

号）

安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监管监督管理总局令第16号）

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T23694风险管理术语

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GB18218危险化学品重大危险源识别

3术语和定义

GB/T23694及下列术语和定义适用于本手册。

3.1与相关方有关的术语

3.1.1相关方

可影响决策或活动、受决策或活动所影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。

3.1.2承包方

4

按照约定的规范、条款和条件向组织提供服务的外部组织。

注：服务可包括建筑活动等。

3.1.3人员/工作人员

在组织控制下开展工作或与工作相关的活动的人员。

注1：在不同安排下，人员有偿或无偿地开展工作或与工作相关的活动，如定期的或临时的、间歇性的或季节性的、偶然

的或兼职的等。

注2：工作人员包括最高管理者、管理类人员和非管理类人员。

注3：根据组织所处的环境，在组织控制下所开展的工作或与工作相关的活动可由组织雇佣的工作人员、合同工、临时工、、

兼职人员、志愿者、外部供方的工作人员、承包方以及其工作或与工作相关的活动在一定程度上受组织共同控制的其他人员

来完成。

3.1.4外包

对外部组织执行组织的部分职能或过程做出安排。

注1：虽然被外包的职能或过程处亍组织的安全管理体系范围之内，但外部组织则处于范围之外。

注2：外包职能或过程示例：劳务服务、设备维护与检修维修、货物供应与服务、技术指导、咨询服务、工程施工、专业

作业或操作、后勤服务(如保安、保洁、餐饮、清洁)和许多其他职能。

3.2与风险管理有关的术语

3.2.1风险管理

在风险方面，指导和控制组织的协调活动。

注：安全生产风险管理指在安全生产风险(3.12)方面，指导和控制组织的协调活动。

3.2.2安全风险管理

在安全生产风险方面I指导和控制组织的协调活动。

注：根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安全生产条件、减少和

避免生产安全事故的目标。

3.2.3双重预防机制

为把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，所开展的安全风险分级管控和隐患排查

治理的工作制度和运行方式。

3.2.4安全风险分级管控

识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，进而按照风险

的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，从而确定不同管控层级的风险

管控方式和管控责任并落实管控措施的过程。

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3.3与风险有关的术语

3.3.1风险

不确定性对目标的影响。

注1：不确定性是指对事件及其后臭或.能性缺乏甚至部分缺乏相关信息.、理解或知识的状态。

注2：影响是指偏离预期，偏离可以是正面的和/或负面的，可能带来机会和威胁。

注3：目标可有不同维度和类型，可应用在不同层级。

注4：通常风险可以用风险源、潜在事件及其后果和可能性来描述风险。

3.3.2安全

免除了不可接受风险的状态。

3.3.3安全风险

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏的严重性

的组合。

注1：可能性，是指事件发生的概忘。

注2：严重性，是指事件一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失依严重程度。风险=可能性X严重性。

注3：安全风险由下列基本要素（或称：风险因子）构成（不限于）：风险点（风险源）、危险源（危险有害因素）、可

能性、严重性（危险程度）等。

3.3.4固有风险（原始风险）

在实施降低风险措施前存在的安全风险。

注：在不考虑安全管控措施的情况下，基于客观因素对风险源进行量化的风险。固有风险的高低主要与事故后果的严重

程度和事故诱发因素的固有复杂程度相关。

3.3.5剩余风险（剩余风险、现有风险、留存的风险）

在风险控制（即采取风险缓解、风险消除、风险预防、风险降低等风险控制措施）之后仍然存在的风

险，包括未识别的风险。

3.3.6衍生风险

由于实施风险应对措施产生了新的其他风险。

3.3.7风险容忍

组织或相关方为实现目标在风险控制之后承担风险的意愿。

注：风险容忍会受到法律法规要求的影响。

3.3.8可接受风险

依据组织合规义务和其安全生产方针与目标认为，已降至其可以容许程度的风险。

注：可接受风险无需采取安全改进措施。

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3.3.9不可接受风险

现有风险中的重大风险和较大风险。

注：不可接受风险仅针对剩余风险（剩余风险、现有风险）而言，只有当风险点的现有管控措施存在缺失或缺陷时，才

可能评价出不可接受风险。对于不可接受风险需要尽可能采取安全措施，降低风险。

3.3.10重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

3.3.11较大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为较大的风险类型。

3.3.12风险描述

对风险所做的结构化的表述，通常包括四个要素:危险源、事件、原因和后果。

注：风险描述信息记录通常包括：

风险点所属系统、区域、部位（位置或地点）和装置的名称：

危险源（危险有害因素）类别：

风险可能导致的事件类型：

——事件发生的可能时间段或概率；

一一事件的危害严重程度及其影响范围或对象：

——事件前可能出现的征兆；

——事件可能引发的次生事件、衍生事件等。

3.4与风险评估有关的术语

3.4.1内外部环境

指组织设定并实现自身安全目标所依赖的环境。

3.4.2安全风险评估

识别危险源、运用合适的方法对事件发生的可能性和造成的后果进行分析、确定其严重程度，对现有

控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。

3.4.3风险状态

在当前风险管控措施之下风险评估的结果。

3.5与风险识别有关的术语

3.5.1风险识别

对潜在的危险源进行识别、描述和科学预判，确定影响因素、影响范围、风险源、潜在后果等，形成

全面的危险源清单的工作过程。

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注：风险识别包括对风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。

3.5.2危险源识别（辨识）

对危险因素进行分析，识别识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程，包括识别出危险源以及判

定危险源类别及级别。

3.5.3风险点（评估单元）

存在安全风险的设备设施、部位、场所和区域，以及在设备设施、部位、场所和区域实施的伴随风险

的作业活动，或以上两者的组合。

注1：风险点应相对独立，具有明显边界和单一的安全管理责任单位，便于风险识别的实施。

注2：风险点可分为静态风险点和动态风险点，或以上两者的结合。

——静态风险点是指生产过程中有关设备设施、部位、场所、区域和系统的风险点：

——动态风险点是指生产过程中所有常规和非常规状态的操作及作此活动的风险点。

3.5.4业务

组织为实现某项发展战略而开展的运营活动。

注：该活动具有明确的目标，并延续一段时间。

3.5.5作业活动

特定工作系统为完成特定任务而进行的活动。

注1：在特定工作系统中，人在机械、工具等的帮助下，在•个他或他们所处的工作地点的环境中，通过使用资源和管理

（方法、程序、劳动组织等），来完成特定任务。

注2；活动包括常规和非常规的活动，包括作业活动和管理职能活动。活动也包括不受组织直接控制的地点的活动。

注3：危险源存在于活动中，危险源识别的对象包括活动。

注4：活动也包括不受组织直接控制的地点的活动。

3.5.6非常规作业

生产过程中进行的无规律、无固定频次、临时性（无相应作业规程或作业指导书）的作业。

3.5.7危险作业

对周围环境具有较高危险性或在作业活动过程中产生高度危险、容易导致安全事故，对操作者本人、

他人及周围环境或设施造成危害、同时需要特别防护的作业。

注：危险作业通常包括动火作业、有限空间作业、吊装作业、盲板抽堵作业、动土作业、断路作业、高处作业、临时用

电作业、易燃易爆设备检维修作业及其他符合危险作业定义的作业。

3.5.8特种作业

指容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害的作业。特

种作业的范围由特种作业目录规定。

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特种作业的范围包括电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、制冷与空调作业、煤矿安全作业、金属非金属矿山安全

作业、石油天然气安全作业、冶金（有色）生产安全作业、危险化学品安全作业、烟花爆竹安全作业、工地升降货梯升降作

业以及安全监管总局认定的其他作业。

3.5.9工作场所

在组织控制下，人员因工作需要而处于或前往的场所。

注：在安全管理体系中，组织对工作场所的责任取决于其对工作场所的控制程度。

3.5.10危险

潜在伤害的来源。

注:危险可以是•类风险源。

3.5.11风险源

可能单独或共同引发风险的内在要素。

注：当一个事件对应多个风险源时，应根据风险特点和可控条件，选择其中一个作为风险识别中的与该事件相应的“关

键风险源”。

3.5.12危险源（危险有害因素、危险因素、安全风险因素）

可能导致人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏的来源。

注1：危险源包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和安全管理缺陷。

注2：危险源包括第•类危险源和第二类危险源。

——第一类危险源：生产过程中客观存在的、可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质，是事故发

生的前提。如；机械能、化学能、热能、电能、辐射能、核能、光能或有毒有害物质等；

第二类危险源：导致约束、限制能量和危险物质的措施失控的各种不安全因素，是第一类危险源迨成事故的必要

条件。如物的不安全状态、人的不安全行为、环境不良、管理缺陷等。

危险源是引发事故的原因，包括直接原因和间接原因。人的不安全行为、物的不安全状态、环境不良因素属于事

故的宜按原因，管理缺陷属于事故的间接原因。

3.5.13致险因素

促使各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在

原因或条件。

3.5.14人的因素

在业务活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素。

注1：人的因素包括心理、生理性危险和有害因素和行为性危险和有害因素。

注2：不安全行为是违反安全规则或安全原则，使事件有可能或有机会发生的行为。

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注3：不安全行为可以是本不应做而做了某件事；可以是本不应这样做（应用其他方式做）而这样做的某件事；也可以是

本应做某件事但没做成。有不安全行为的人可能是受伤害者，也可能不是受伤害者。

3.5.15物的因素

机械、设备、设施，材料等方面存在的危险和有害因素。

注1：物的因素也称为物所处的状态，包括物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素和生物性危险和有害因素。

注2：不安全状态是使事件能发生的不安全的物体和物质条件。

3.5.16环境因素

生产作业环境中的危险和有害因素。

注：环境因素包括室内作业场所环境不良、室外作业场地环境不良、地下（含水下）作业环境不良和其他作业环境不良。

3.5.17管理因素

管理责任缺失和管理缺陷所导致的危险和有害因素。

注：管理因素包括安全管理机构设置和人员配备不健全、全员安全责里不完善或未落实、合规义务以及安全规章制度和

操作规程不完善或未落实、安全投入不足、应急管理缺陷、其他管理因素缺陷。

3.5.18重大危险源

指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数最等于或者超过临界最的

单元（包括场所和设施）。

3.5.19危险物品

指易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等能够危及人身安全和财产安全的物品。

3.5.20三种状态

人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态。

注：正常状态即正常的生产活动；异常状态是指非正常生产活动：紧急状态是指将要发生或正在发生事件的需要应急响

应的状态，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。

3.5.21三种时态

指过去时态、现在时态、将来时态。

注：过去时态主要是评估以往剩余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态主要是评估

现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是评估计划实施的牛•产活动可能带来的风险影响程

度是否在可接受的范围。

3.5.22伤害和健康损害

对人的生理、心理或认知状况的不利影响。

注1：这些不利影响包括职业疾病、不健康和死亡。

注2：健康损害是可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。

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3.5.23事件

因工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏的情

况。

注I：一个事件可以包括一个或多人情形，并且可以由多个原因导致和产生多个后果。

注2：一个事件可能有多种原因和后果，可能影响多个目标。

注3：事件nJ■以包括预期会发生但没发生的事情，也可能是预期不会发生但却发生的事情。事件可以包括没有发生的情形。

注4：事件可以是“风险源”。

注5：“潜在事件”表示风险源导致的“事件”，包括初始事件和次生衍生事件。.

注6：事故是已经导致人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏的事件。

注7：没有造成后果（即未发生但有可能发生人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏）的事件通常称为“未遂事件”

“事故征候”“临近伤害”“幸免”.

3.5.24触发事件

危险升级为事故时所需要的带伤或者条件。

3.5.25初始事件

由风险源直接导致的事件。

注：“初始事件”也称为“原生事件”

3.5.26次生衍生事件

由初始事件导致的事件。

注I；次生事件指由初始事件直接导致的、事件类型未发生显著变化的事件；

注2：衍生事件指由初始事件导致的、事件类型发生显著变化的事件。

注3：事件类型发生显著变化，是指依据GBb35561-2017《突发事件分类与编码》界定的自然灾害、事故灭难、公共P.生

事伯和社会安全事件等四大类突发事件，事件类型发生跨类变化。

3.5.27事故

造成死亡、人身伤害、健康损害、财产损失或其他损失的意外情况。

3.6与风险分析和评价有关的术语

3.6.1风险分析

根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险发生的可能性及其后果的严

重性进行定性和定量分析，并确定其程度的过程。

注1：风险分析以事件发生的可能性、事件的发展演化过程和可能导致的结果分析为基础。

注2：风险分析主要是对风险可能性叮后果严重性的分析，为保证分析•的全面性、准确性，还应充分考虑风险的关联性、

频危特征、认知差异等因素，为风险评价和风险控制提供支持。

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3.6.2风险准则

评价风险重要性的依据

注1：风险准则的确定需要基于组织的目标、外部环境和内部环境。

注2：风险准则可以源自法律法规、政策文件、技术规范以及其他要求。

注3：风险准则是评定风险等级的标准。

注4：风险准则可包括针对可能性的可能性等级准则，以及针对后果的后果等级准则。

3.63风险评价

将风险分析结果与预定的风险准则进行比较，或者在风险分析结果之间进行比较，以确定风险和/或其

大小是否可以接受或容忍的过程，为风险控制决策提供依据的工作过程。

注1：对危险源所伴随的风险进行足性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施的充分性，以及

是否可接受或可容许的过程。

注2：风险评价包括固有风险评价和剩余风险评价。在固有风险评价时不考虑风险管控措施。评价时既可以针对风险点的

各危险源进行风险评价，也可以对风险点直接进行风险评价。

3.6.4风险水平

结合事件发生的可能性及其后果表示的风险最值。

3.6.5风险分级

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险等级的过程。

注1：根据法律、法规、标准、规范等相关要求并结合自身实际，在风险评价的基础上，通过采用科学、合理的方法对危

险源所伴随的风险进行定性或定量评价，确定风险可接受程度，根据评价结果划分风险级别。风险等级从高印低依次划分为

重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

注2：一个风险点可能存在多个危险源，每个危险源的风险等级可能不同，对风险点的风险分级应按照该风险点所包含的

所有危险源最大风险级别进行定级风险分级标准判定风险等级的依据。

注3：风险分级的目的是确定风险管控的优先顺序。

3.6.6风险矩阵

通过确定后果与可能性的范围来排列显示风险的工具。

3.7与风险控制有关的术语

3.7.1风险应对

处理风险的过程。

3.7.2风险控制

依据风险评估结果，综合分析存在问题、薄弱环节和资源能力，确定风险应对策略，提出并采取保持

和（或）改变安仝风险的措施的系列活动。

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注I:控制包括但不限于保持和/或改变安全风险的任何流程、策略、拮施、操作或其他行动。

注2：控制并非总能取得预期的改变效果。

3.7.3风险管控措施

为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和措施。通常包括：工程技术措施、

管理制度措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等。

3.7.4专项管控措施

指针对某一种或儿种风险因素采取的风险管控措施。

3.7.5作业场所风险管控

管理和技术人员依据风险管清单，对设备设施（系统）和作业环境类的风险管控情况行检查和落实的

活动。

3.7.6作业活动风险管控

现场管理人员在涉危作业前、作业过程中确认风险管控措施落实情况，评估管控剩余风险的活动。

3.7.7岗位风险管控

岗位作业人员在生产过程中根据岗位安全风险清单和动态风险识别开展的风险管控活动。

3.7.8风险预警

根据安全风险管控效果和陷患排杳治理情况等相关信息监控安全风险的变化情况，当其超过预设条件

时发出警示信息。

3.7.9事故预防

采用技术和管理等措施以避免事故的发生。

3.8隐患排查与治理有关的术语

3.8.1安全生产事故隐患（隐患、事故隐患、安全隐患）

组织违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度规定，或者因其他因素在生产

经营活动中风险管控措施缺失、失效或落实不到位后，存在的可能导致人员伤害、健康损害、财产损失和

环境破坏或事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态或管理上的缺陷。

注1：改写《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第三条］

注2：对安全风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失时就形成事故隐患。

注3：在事故隐患的三种表现中，物的危险状态是指生产过程或生产区域内的物质条件（如材料、工具、设备、设施、成

品、半成品）处于危险状态，人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合安全规定，管理上的缺

陷是指在开展各种生产活动中所必须的各种组织、协调等行动存在缺陷。

3.8.2一般事故隐患

危害和整改难度较小，发现后能够汇即整改排除的隐患。

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3.8.3重大事故隐患

危害和整改难度较大，应全部或局部停产停业，并经过•定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外

部因素影响致使组织自身难以排除的隐患。

3.8.4基础管理类隐患

针对组织在安全生产基础管理方面存在的问题和缺陷。

注：由于安全生产相关法律、法规、规章、标准、规程等对于各类组织在安全生产基础管理方面的要求和规定具有一定

的通用性，因此，各类组织在基础管理方面的隐患自查项具有一定共性。

基础管

3.8.5生产现场类隐患

针对组织在安全生产现场运行方面存在的问题和缺陷。

3.8.6隐患排查治理

组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员依据安全生产法律、法规、规章、标准、规程

和安全生产管理制度，采取一定的方式和方法，对组织的事故隐患进行排查、消除或控制。

3.8.7隐患排查

组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的

事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。

注：排查类型主要包括日常隐患排杳、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。

3.8.8隐患治理

消除或控制隐患的活动或过程。

注：对排杏出的事故隐患，应按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职贡分工实施监控治理。

3.8.9五定

指隐患治理五定措施，即定方案、定资金、定期限、定责任人、定预案。

3.8.10隐患清单

组织将法律法规、标准规范和规章制度的要求，以条理化的形式对相关管理活动的内容进行细化、量

化，一条条清晰明细地罗列出管理内容或控制要点的所有不符合项，简单、方便、快捷地反映出动态化的

管理痕迹,并能追溯整个管理过程的来龙去脉,更能体现安全生产管理的透明度、开放度和清晰度。

3.8.11隐患信息

包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、隐患信息公告、隐患信息报送、治理

目标、治理措施、职责划分、治理期限、验收复核、摘牌销案、建立台账、闭环管理等全过程记录信息的

总称。

3.9与风险记录、报告与沟通有关的术语

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3.9.1风险信息

风险点名称、危险源、风险（事故）类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、固有风险等级、

所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

3.9.2风险分级管控清单

组织各类风险信息的集合。

3.9.3风险清单

以表格形式表达的风险基本信息。

4职责

4.1企业主要负责人

主要负责人为本单位安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作的第•责任人。主要职责为：

1）负责本单位最高等级风险管控；

2）贯彻执行上级双重预防机制工作有关要求；

3）建立健全风险分级管控与隐患排查治理工作全员责任制，明确各部门、岗位安全风险管控和隐患排

查治理职责；

4）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制并保障有效运行：

5）确保建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需要的资源；

6）组织制定并实施风险分级管控与隐患排查治理工作年度教育和培训计划并督促落实；

7）研究和批准双重预防机制建设工作方案；

8）调度、督促及检查考核双重预防机制建设工作情况，及时消除生产安全事故隐患；

9）督促落实重大安全风险和重大事故隐患上报。

4.2安全生产负责人

具体负责企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作，主要职责为：

1）组织落实风险分级管控与隐患排查治理工作全员责任制：

2）组织实施风险分级管控与隐患排查治理工作相关制度；

3）组织实施风险分级管控与隐患排查治理工作年度教育和培训计划；

4）组织落实风险分级管控与隐患排查治理工作有关法律法规和标准；

5）组织实施风险分级管控排查与隐患排查治理，有效管控风险及时消除事故隐患。

4.3安全生产管理机构和安全管理人员

1）具体负责制定风险分级管控与隐患排查治理工作相关制度；

2）组织开展危险源识别和评估，督促落实安全风险管控措施；

3）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；

4）具体实施风险分级管控与隐患排查治理工作全员责任制考核；

5）组织协调风险分级管控与隐患排查治理工作教育培训。

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4.4企业各部门及管理人员

应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范闱内的安全风险管控和隘患排杳治理工作主要职责为:

1）落实风险分级管控与隐患排查治理工作相关制度；

2）负责本部门、科室、班组安全风险分级管控、隐患排杳治理工作；

3）监督从'业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核：

4）组织风险分级管控、隐患排查治理工作教育和培训。

4.5企业各岗位从业人员

1）执行风险分级管控与隐患排查治理工作相关制度，对风险分级管控与隐患排查治理工作提出意见、

建议；

2）负责本岗位风险点排查、危险源识别，落实管控措施：

3）发现事故隐患或者其他不安全因素，应立即报告；

4）按要求参加风险分级管控与隐患排查治理工作教育和培训；

5）严禁违章作业、遵守劳动纪律、制止违章指挥。

5双重预防机制

5.1双重预防机制的目的

双重预防机制的作用是为企业有效控制安全风险、及时消除隐患，进而防止生产安全事故发生，提供

一个框架。双重预防机制的目的和预期结果是防止对从业人员造成伤害和健康损害，以及防止相关的财产

损失。因此，对企业而言，采取有效的措施以消除危险源和最大限度地降低安全风险，及时消除隐患，至

关重要。

企业通过其双重预防机制应用这些措施时，能够提高其安全绩效。如果及早采取措施以把握改进安全

绩效的机会，双重预防机制将会更加有效和高效。实施符合本手册的双重预防机制，能使企业管理其安全

风险、消除隐患并提升其安全绩效。双重预防机制可有助于企业满足法律法规要求和其他要求。

5.2双重预防机制运行逻辑

以安全风险识别为起点，对识别出的安全风险制定相应的管控措施并落实，日常结合隐患排查活动对

管控措施落实情况进行检查，管控措施失效即成为隐患，发现隐患要进行闭环管理，定期分析隐患产生的

根源，补充完善风险识别结果和管控措施。

风险管控不到位会形成隐患，隐患治埋不及时也会提高风险等级，提高事故发生的可能性、加重事故

发生的严重程度。风险分级管控应当与隐患排查治理有机结合，实施双重预防。

5.3双重预防机制成功因素

对企业而言，实施双重预防机制是一项战略决策。双重预防机制的成功取决于领导力、承诺以及企业

各层次和职能的参与。双重预防机制的实施和保持，其有效性和实现预期结果的能力取决于诸多关键因素。

这些关键因素可包括：

一一主要负责人的领导作用、承诺、职责和担当；

——主要负责人在企业内建立、引导和促进支持实现双重预防机制预期结果的安全文化；

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----沟通；

——从业人员及其代表（若有）的协商和参与；

——为保持双重预防机制而所需的资源配置；

一一符合企业总体战略目标和方向的安全方针；

——识别、评估、控制、监视安全风险和及时消除隐患的有效过程；

——为提升安全绩效而对双直预防机制绩效的持续监视和评价；

一一将双重预防机制融入组织的业务过程；

——符合安全方针并必须考虑组织的危险源、安全风险和隐患的安全FI标；

一一符合法律法规要求和其他要求。

5.4基本要求

5.4.1源头治理、预防为主

企业应贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，

全面梳理安全风险识别对象，识别出存在的安全风险，制定、完善管控措施，通过切实、合理、可行的

风险控制措施将风险控制在可接受的范围内，实现安全关口前移，超前防范。

5.4.2全员参与、全过程控制、全方位覆盖

从主要负责人到基层人员，应根据工作岗位职责参与危险源识别、风险分析、风险评估、风险分级管

控、风险告知、隐患排查、隐患分级和治理、除患统计分析和持续改进环节的双重预防机制建设工作。

从人、机、环、管四个方面，涵盖管理、作业活动、安全设施、设备系统和区域等各方面，从风险管

控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之

前，把隐患排查治理挺在事故之前。

5.4.3建立和保持、系统规范

企业应按照本手册的规定，结合自身实际和安全风险特点，应从实际出发，应在企业安全生产标准化、

职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，

使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。

5.4.4闭环管理、持续改进

企业应采用“策划、运行、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，实现双重预防机制建设工作中危险

源识别、风险分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级和治理、隐患统计分析和

持续改进的全闭环管埋。

持续进行风险分级管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制不断深入、深化，促

使机制建设水平不断提升。

5.5工作目标

1）企业应落实安全风险分级管控和隐患排查治理主体责任，对安全风险全面管控，对事故隐患治理实

行闭环管理；

2）企业应根据本单位实际开展双重预防机制建设并至少实现以下具体工作成果：

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一一双重预防组织架构；

——双重预防规章制度（含安全生产责任制度、风险分级管控制度、隐患排查制度等）：

——风险判定准则或不可容许风险清单：

一一风险点识别和评估单元划分结果；

——安全风险管控清单（含亘大风险清单、重大危险源清单、风险分级实施管控表）：

——绘制安全风险图（风险四色分布图、作业风险比较图）；

一一设置安全风险公告栏：

——制作岗位安全风险告知卡；

一一建立隐患排查治理台帐；

——存在重大风险的制定重大风险专项管控方案；

——存在重大事故隐患的制定重大事故隐患治理方案；

一一安全风险分级管控和隐患排杳治理数据库及信息化建设。

5.6双重预防机制建设工作程序

见《双重预防机制建设流程图》。

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沟通和协商

监测和评价

（监测评价实

施、风险预警和

风险更新）

记录和报告

A

在所有过程中

实施这些活动

图1：基于PDCA的循环安全风险管理和隐患排查治理双重预防机制过程模式图

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6工作准备

6.1组织保障

企业是安全风险分级管控与隐患排查治理的责任主体，应当组织建立并落实安全风险分级管控和隐患

排查治理双重预防工作机制，明确本单位主要负责人、分管负责人以及各部门、各岗位人员的责任。企业

主要负责人是本单位安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制建设工作的第一责任人，对“双重预防机

制”工作全面负责。

企业应在安全生产组织架构基础上，根据自身情况专门或合署成立双重预防体系建设组织领导机构和

业务工作机构，企业的主要负责人担任领导机构的主要领导，各部门主要负责人均为领导机构的成员；工

作机构一股由企业内部专设的安全管理部门牵头，其他各部门负责人为成员。企业应以正式文件形式明确

规定机构和每个成员的工作职责。

原则上企业应自主完成本企业双重预防体系建设，但在自身技术力量或人员能力不足的情况下，可聘

请专家协助开展。企业位委托社会服务机构提供安全风险分级管控与隐患排查治理服务的，费任仍由本单

位承担。

6.2制度保障

企业应当按照安全风险分级管控的目标要求，建立、健全安全生产规章制度，并严格执行。应建立风

险分级管控制度、事故隐患排查治理制度、培训教育制度以及运行考核制度，为风险分级管控、隐患排查

治理工作机制提供制度保障,企业由于行业特点、管理模式、组织形式、生产工艺等各不相同，只要制度

能够做到目的明确、责任明确、沆程清晰、标准明确，起到规范管理作用即可。

6.3动员培训

企业必须把全员参与作为安全风险分级管控和隐患排查治理的一个重要步骤组织实施，召开动员会，

对本企业双重预防机制工作进行具体部署，逐级组织开展培训教育活动，将企业制定的组织机构文件、实

施方案、风险分级管控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容，传达至每一名职工，发双全员参与建

设，营造良好的工作氛围。每位职工都应熟练掌握风险分级管控机制的建设标准及实施步骤，岗位风险点

的风险类别，风险识别分析评价方法，可能导致的事故类型，风险等级，管控措施等基本知识。

7安全生产风险分级管控

7.1风险判定准则

应结合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险

判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。

7.2资料收集与准备

企业开展危险源识别、风险分析、风险评价前应收集以下相关资料，包括但不限于：

——相关法律、法规、标准、规章、规程：

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一一安全管理方面，如：管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等；

一—区域位置图、总平面图、工艺布置图、疏散逃生图、等相关图纸；

——工艺、装置、设备的说明书和工艺流程图；

一一所有设施设备清单及其布置.；

——相关设备、设施的法定检测报告；

——相关工艺、设施的安全分析（评估、评价）报告；

一一设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急预案：

——设备运行、检修、试验措施及故障记录；

一一工艺物料或危险化学品的安全技术说明书；

——作业现场和周边环境（水文地质、气象条件、相邻单位）；

一一本企业工伤事故资料及相关行业事故案例。

一一相关风险管理资料。

7.3风险点确定

7.3.1日的

合理、正确划分风险点既可以顺利开展危险有害因素识别、风险评估工作，又可以保证危险源识别、

风险评估的全面性和系统性，是整个危险源识别、风险评估和控制活动的重要一环。

7.3.2风险点划分原则

合理、正确划分风险点既可以顺利开展危险有害因素识别、风险评估工作，又可以保证危险有害因素

识别、风险评估的全面性和系统性，是整个危险有害因素识别、风险评估和控制活动的重:要一环。

1）对风险点的划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则合理划

分风险点；

2）风险点应覆盖所有作业活动和设备设施，针对划分的每一个风险点进行危险源识别分析：

——静态风险点划分：可把设备设施、作业场所、区域、部位等具有独立功能的单元划分为一个风险

点；

一一动态风险点的划分：对操作及作业活动风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常

规状态的作业活动，每一项独立完成作业目标的操作及作业为一个风险点；可把具有独立功能的管理行为

划分为一个风险点。

/.3.3活动划分

7.3.3.1活动

危险源存在于活动中，危险源识别的对象是活动。活动包括常规和非常规的活动，包括作业活动

和管理职能活动。

7.3.3.2操作及作业活动划分

操作及作业活动等动态风险点按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产（服务）阶段或部

门划分,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态以及紧急状态下的操作及作业活动。应按岗位工

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作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。

对于有先后次序步骤的作业活动，宜依次列出作业步骤C对于没有先后次序步骤的作业活动，宜

列出作业内容。所划分出的每个作业活动不宜包含过多的作业步骤或作业内容，且彼此相对独立。

作业活动的上个层次，可称为作业类别。作业类别还可能有其上个层次。层次的多少依企业的实

际情况而定。

作业活动清单

作业频可能导致的

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位

繁程度事故类型

7.3.3.3管理职能活动划分

管理职能活动包括设计、工艺、设备、劳动组织、采购、人力资源等的管理，对相关方的监督管理，

变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等。宜列出每个管理职能活动中与安全生产有关的内

容。

7.3.4设备设施、部位、场所、区域划分

区域、场所等风险点的划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则：

设施、部位等风险点应按照总平面布置、建构筑物、工艺流程、作业岗位进行划分。

设备设施清单

位号/所在是否特种可能导致的

序号类别设备名称型号

部位设备事故类型

7.3.5风险点排查

7.3.5.1风险点排查的内容

企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全