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文档简介

合同编号:__________客户证券保证金代理清算合同鉴于甲方为乙方提供证券交易服务,并根据中国证监会及上海证券交易所、深圳证券交易所相关规定,甲乙双方为明确双方在甲方证券交易过程中产生的保证金及相关事项的权利义务,经友好协商,达成如下协议:第一条定义1.1保证金:指甲方在乙方进行证券交易时,按照证券交易所规定及甲乙双方约定,从乙方证券交易账户中划转的一部分资金,作为乙方履行证券交易合约的担保。1.2证券交易账户:指乙方在上海证券交易所、深圳证券交易所开立的用于证券交易的账户。1.3代理清算:指甲方按照中国证监会及证券交易所的规定,对乙方的证券交易进行资金清算、交收及相关事务处理的过程。第二条保证金的存放与监管2.1甲方作为乙方的证券经纪商,负责乙方证券交易过程中的保证金存放与监管工作。2.2甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定,对乙方存放的保证金进行专户管理,确保乙方资金安全。2.3甲方应当定期对乙方存放的保证金进行审计,并向乙方提供审计报告。第三条保证金的划转与退还3.1甲方应在乙方提交有效证券交易指令后,按照证券交易所的规定及甲乙双方约定,及时划转保证金。3.2甲方应在乙方证券交易合约履行完毕后,及时退还乙方存放的保证金。3.3甲方应在保证金的划转与退还过程中,确保乙方的合法权益不受损害。第四条保证金的利息4.1甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定,计算并支付乙方存放保证金的利息。4.2甲方支付的利息金额,应不低于同期银行活期存款利率。第五条合同的解除与终止5.1甲乙双方同意,本合同可以在下列情况下解除或终止:(1)甲乙双方协商一致;(2)合同期限届满;(3)乙方证券交易账户被注销;(4)法律、法规及中国证监会规定的其他情形。5.2合同解除或终止后,甲方应按照本合同约定,及时划转乙方存放的保证金及利息。第六条违约责任6.1甲方未按照本合同约定,按时、足额划转保证金或退还保证金的,应向乙方支付违约金,违约金金额为本合同约定划转或退还的保证金金额的____%。6.2乙方未按照本合同约定,按时足额履行证券交易合约的,甲方有权按照证券交易所的规定,扣除乙方存放的保证金。第七条争议解决本合同在履行过程中,如发生纠纷,甲乙双方应友好协商解决;协商不成的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本合同自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。8.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。甲方(盖章):乙方(盖章):签订日期:____年____月____日注意事项:1.甲方应严格按照中国证监会及证券交易所的规定,对乙方存放的保证金进行专户管理,确保乙方资金安全。2.甲方应及时划转保证金,并在保证金的划转与退还过程中,确保乙方的合法权益不受损害。3.甲方应定期对乙方存放的保证金进行审计,并向乙方提供审计报告。4.乙方应按照本合同约定,按时足额履行证券交易合约。5.甲乙双方应妥善保管本合同,避免合同内容泄露。解决办法:1.若甲方未按照本合同约定,按时、足额划转保证金或退还保证金,甲方应向乙方支付违约金,违约金金额为本合同约定划转或退还的保证金金额的____%。2.若乙方未按照本合同约定,按时足额履行证券交易合约,甲方有权按照证券交易所的规定,扣除乙方存放的保证金。关键词语的法律名词解释:1.保证金:指甲方在乙方进行证券交易时,按照证券交易所规定及甲乙双方约定,从乙方证券交易账户中划转的一部分资金,作为乙方履行证券交易合约的担保。2.证券交易账户:指乙方在上海证券交易所、深圳证券交易所开立的用于证券交易的账户。3.代理清算:指甲方按照中国证监会及证券交易所的规定,对乙方的证券交易进行资金清算、交收及相关事务处理的过程。4.违约金:指甲方未按照本合同约定,按时、足额划转保证金或退还保证金时,应向乙方支付的违约赔偿金额。5.争议解决:指当甲乙双方在履行本合同过程中发生纠纷时,通过友好协商或向有管辖权的人民法院提起诉讼的方式,解决纠纷的过程。特殊应用场合:1.乙方为机构投资者,如基金公司、银行等,需要对其证券交易进行更严格的监管和报告。2.乙方为高频交易者,需要对保证金的划转和退还速度有更高的要求。3.乙方为海外投资者,需要考虑汇率变动对保证金的影响。4.乙方计划进行大额证券交易,需要甲方提前准备相应的保证金。5.乙方要求对保证金的利息进行更灵活的计算方式,如按日计息或固定利率计息。补充条款:1.若乙方为机构投资者,甲方应定期向乙方提供证券交易报告,包括保证金的存放、划转和退还情况。2.若乙方为高频交易者,甲方应确保保证金的划转和退还速度满足乙方的要求,以保证交易的顺利进行。3.若乙方为海外投资者,甲方应考虑汇率变动对保证金的影响,并及时通知乙方。4.若乙方计划进行大额证券交易,甲方应提前准备相应的保证金,并告知乙方。5.若乙方要求对保证金的利息进行更灵活的计算方式,甲乙双方应协商确定利息计算方法。附件列表:1.乙方证券交易账户的开户证明文件。2.乙方授权书,授权甲方进行证券交易的代理清算。3.甲方资质证明文件,证明甲方具备进行证券交易代理清算的资格。4.保证金存放专户证明

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