经济法教案正文

第一章经济法学总论第二章市场规制法概述第三章反垄断法第四章反不正当竞争法第五章消费者权益保护法第六章新产品质量法第七章宏观调控法概述第八章计划法第九章产业政策法第十章财政法第十一章金融法第十二章价格法第一章经济法学总论国家协调（运用法律、非法律手段——市场管理、宏观调控）本国社会经济运行过程（社会主义市场经济）中发生的特定经济关系（国家经济协调关系）——国家协调社会经济法律关系：国家经济协调法律关系的法律事实：经济法律行为——发生在国家协调本国经济运行中的国家经济管理行为（市场管理行为、宏观调控行为、经济监督行为、经济法律法规制定行为）；市场主体自身经营管理和生产经营活动—————————————————————国家（它的机关及工作人员）同企业等民间社会主体（市场主体）的关系；国家同各有关国家机关之间的关系第一节经济法调整理论——自由市场与政府干预关系的平衡协调与经济法一、中国市场经济的特征及其法律需求1．我国市场经济是发展中大国的市场经济(1)在发展中国家的经济运行机制中，政府干预的地位比在发达国家更重要，政府干预的目标也不同于发达国家，在发达国家行之有效的干预手段在发展中国家则不一定有效，这就需要研究国家干预在发展中国家所特有的地位、目标和手段。(2)我国经济呈现城乡二元经济的格局，生产力水平、社会化和市场化程度以及公共产品供给水平等在城乡都有所不同，进而城乡对市场调节和政府干预有着不同的需求，但是，市场经济在本质上要求城乡市场一体化和城乡共同发展，这就需要既分别研究城乡经济运行的不同机制和规则，又研究二元机制和规则之间的相互影响和协调。(3)发展中国家和发达国家应当采取不同的可持续发展战略和模式，我国作为发展中国家，发展是硬道理，面临着赶超性发展目标，这就需要研究发展中国家处理当代发展、公平和效率与代际发展、公平和效率之间关系的特殊规则，以及这种特殊规则对市场调节和政府干预的特殊要求。(4)我国作为发展中国家，正遇到在国内市场上为发育竞争机制而要求反垄断、在国际市场上为增强国际竞争力而要求组建大型企业集团的两难选择，这就需要研究我国反垄断法在任务、规制对象和规制措施上与发达国家的差别。(5)经济全球化是由发达国家发动和主导的，发展中国家则是被动卷入者，发达国家在经济全球化中所得收益大于发展中国家，而发展中国家在经济全球化中所付成本则大于发达国家，因而，世界范围内国家(地区)间的贫富差别在经济全球化过程中呈现扩大趋势。所以，我国作为发展中国家，应当采取有别于发达国家的应对经济全球化的策略，在立法上应当肯定政府在经济社会发展中的重要地位。'(6)我国地域辽阔，地区问经济发展严重不平衡，东部、中部、西部地区间的经济发展差距不亚于世界范围内“三个世界”的划分。这种区域经济格局已成为我国实现现代化的重大障碍。由于其成因中，既有计划经济体制的原因，也有地理、自然资源和历史的原因，所以，为缩小地区经济差距，立法中应当贯彻和落实市场机制与、政府干预并用，经济、社会和生态综合发展，向落后地区倾斜，区际互助合作等政策精神。2．我国市场经济是压缩发展阶段的市场经济西方国家的市场经济具有漫长的发展过程，如果从前资本主义时期的简单商品经济算起，已有两千多年；即使从资本主义商品生产的萌芽算起，也有五百多年。其中经历了物商品化(生活资料商品化一生产资料商品化)一劳动力商品化一产权商品化一信息商品化等若干阶段，一般是在前一阶段完成的基础上进入后一阶段，循序渐进，顺其自然。而在我国，计划经济中断了历史上的私有制为基础的商品经济的延续，计划经济转向市场经济的经济体制改革，则要求将市场经济的不同发展阶段压缩在二、三十年内完成。于是，初级、中级和高级阶段的现象同时并存，应当先形成的因素尚未成熟，而应当后出现的因素却已早产。生活资料(如住宅)和生产资料商品化尚未完成，劳动力商品化却已开始；劳动力商品化尚未完成，产权商品化(如证券市场)和信息商品化却已开始。这就给国家对市场化过程的组织和法律对经济运行的规范，带来了困难。对应市场经济的不同发展阶段，，政府与市场关系和经济运行规则应有不同的模式，但各种不同的模式却在同一时空交错存在，这就产生了市场经济不同发展阶段的政府与市场关系和经济运行规则如何协调的诸多问题。3．我国市场经济是民主和法治条件尚不完备的市场经济民主和法治是政治体制的主要内容。市场经济与民主和法治相辅相成，完备的民主和法治，有利于维护市场秩序和提高政府干预效率。这已为西方国家市场经济和政治体制发展的实践所证实。我国的社会主义民主和法治尚不完备，封建因素残存，民主和法治观念淡薄，权力制衡机制欠成熟。并且，我国改革实践所选择的是经济体制改革优先于政治体制改革的路径。于是，政治体制严重阻碍了市场化改革，权力进入市场，权钱交易和官商结合现象较为普遍，官场规则与市场规则错位，官场像市场，市场像官场，政府干预和市场机制都受到严重扭曲。因而，我国的市场化改革和经济立法遇到了政治体制与经济体制如何同步配套的严峻问题。例如，在国有企业改革中，企业治理结构的选择，就遇到了资本民主模式与政治民主模式的碰撞，“新三会”(股东会或股东大会、董事会、监事会)与“老三会”(党委会、职代会、工会)的关系至今未能理顺，“内部人控制”现象非常严重，这就需要明确资本民主和政治民主的职能分工，作出“新三会”与“老三会”优化组合的制度设计，既形成权力制衡机制，又提高经营管理效率。又如，政府经济职能的转换遇到了经济体制和政治体制的双重障碍，政府和企业都兼有政府机构改革、简政放权、反行政垄断的动力和阻力，这就需要一方面界定政府作为政治统治工具、社会经济管理中心和国有资产所有者的三重身份和职能，并协调三者之间的关系；另一方面界定企业的政治任务、社会责任和经济职能，明确各自与政府关系的性质，设计不同的运行模式。再如，地方保护主义之所以成为“顽症”，其原因也来自于经济体制和政治体制两个方面(如地方法院偏重保护本地企业，既有司法体制原因，也有财政体制原因)，这就需要通过政治民主化和经济市场化的途径，运用法制化手段，构建政府与市场之间的“保持距离型”关系。4．法律需求。在公有制为主体，多种所有制并存的所有制结构中，解决公有制与市场经济的相容问题，需要在法律上处理好两个方面的关系：(1)国有经济与非国有经济在市场价额上的关系。其中，既有哪些领域应由国有经济绝对或相对控制、哪些领域无需国有经济控制等多种经济成分的宏观组合问题，以及国有资本应在哪些企业控股、参股等国有资本与非国有资本的微观组合问题；也有国有经济与非国有经济的市场份额如何形成的问题，即是由政府安排还是由市场竞争形成的问题。(2)国有经济与非国有经济在制度异同上的关系。在打破国有经济一统天下的局面、形成多种经济成分共同发展的格局以后，我国经济立法曾一度按不同所有制分别立法’，形成制度上的所有制差别，这意味着不同经济成分在市场上遵循不同的运行规则。然而这违背了市场经济的基本要求。在市场经济中，各种市场主体应当遵循统一的运行规则，正如各种车辆在道路上应当遵守统一的交通规则一样。于是，1992年以来，我国经济立法出现了淡化所有制差别的趋向。但是，国有经济与非国有经济在市场经济中的地位、使命和职能毕竟有所不同，其制度差别仍会存在，这就需要在制度上重构所有制差别。在我国的经济立法中，所有制差别的淡化与重构都面临着艰巨的任务。二、政府与市场的关系及其法律需求1．基于市场缺陷的政府与市场的关系市场是资源配置的有效机制，这已为19世纪欧洲和北美洲大多数国家的资本主义经济成就所证明。但是，市场不是万能的，市场机制也固有许多自身不可克服的缺陷，以致在资源配置上失灵和失效，即不能或难以实现资源的高效配置，这已为19世纪末以来资本主义经济的发展状况，特别是周期性经济危机所证明。现代经济学认为l葡场缺陷(又称市场失灵或市场失效)有下述主要表现：(一)不完全竞争市场经济就是竞争经济，、正因为有竞争，市场才能够高效率地配置资源。然而，竞争必然导致集中从而出现垄断。在现代，完全竞争只是作为一种理论形态而存在，在垄断条件下，价格不由买卖双方共同决定而仅由垄断者操纵，就必然出现严重的价格扭曲，这种扭曲的价格就不再是真实反映市场供求状况的信号。所以，垄断既破坏市场机制正常运行所必要的竞争秩序，又损害市场配置资源的效率。正因为如此，孺要政府采取反垄断措施，来维护自由和公平的竞争秩序。(二)不完善信息市场调节具有盲目性，反映市场供求状况的价格信号具有滞后性，并且市场欺诈总难避免，所以，风险和不确定性在市场上几乎无处不在、无时不有，各个市场主体都难以获得完善的信息，经营决策失误时有发生。不仅如此，交易当事人之间还往往存在着信息不对称，信息劣势方相对于信息优势方，如消费者相对于经营者、股民相对于股份公司、中小企业相对于大企业，在交易中处于明显的不利地位，更容易出现失误而使利益受损。广在信息不完善的条件下，经营决策失误就必然降低市场配置资源的效率。正因为如此，需要政府为市场主体提供收集、处理和传播信息的服务，并强制信息优势主体向信息劣势主体告知必要信息，尽可能降低信息不充分、失真和滞后的程度。(三)外部性(又称外部效应)这种现象具有下述特点：(1)附随性和局外性。即私人经济活动在直接影响交易当事人内部利益得失的同时，还附随影响交易当事人之外的公众(即外部)的利益得失。例如，某企业在为客户生产产品的同时而排污，造成环境污染；某农场在为客户生产粮食的同时，还为社会保障提供物质基础。(2)非契约性和非价格性。私人经济活动是在交易当事人之间通过契约以约定价格为媒介所进行的，而私人经济活动对外部的影响是在没有契约关系的情况下所强加给外部的，所以，交易当事人的约定价格中不可能考虑到给外部带来的利害后果，外部利益不会包括在价格中，外部损害也不会计人成本。也就是说，价格的市场形成机制中没有对私人经济活动的外部利害后果进行标价的机制。(3)正负性和非对称性。由于外部利害后果不能在价格中得到反映，当私人经济活动给外部带来利益时，当事人不可能因此而从交易价格中得到补偿，此即正外部效应(又称外部经济)；当私人经济活动给外部带来损害时，当事人也不可能因此而从交易价格中受到惩罚，此即负外部效应(又称外部不经济)。于是，当事人的收益和成本与正负外部效应不对称。(4)危害性和普遍性。私人经济活动由于不能因具有正外部效应而增加收益，就得不到市场的激励，社会福利会随之减少；由于不能因具有负外部效应而增加成本，就受不到市场的抑制，社会公害会随之加剧。正因为外部效应具有上述特点，需要政府采用财政、金融、管制等手段，增加正外部效应行为的收益和负外部效应行为的成本；特别是需要政府来强化市场主体的社会责任，矫正和抑制市场主体的负外部效应行为。(四)公共产品短缺公共产品作为正外部效应的极端情形，与私人产品相对应。它是指具有联合性和共同消费性的产品或服务，又称公共物品或公共品，如国防、治安、路灯、无线广播、电视信号、法律政策等。滇基本特点有两个：(1)消费时的非排他性。即公共产品在其效应所及范围内，所有的个人都可消费，也就是说，每个社会成员都享受该产品所带来的好处。这时要不让其中某人或某些人消费该产品，或者技术上不可能，或者技术上虽可能但成本过于昂贵而实际上成为不可能。而私人产品的消费则具有可排他性。(2)消费时的非对抗性。即公共产品一旦提供，则其效应覆盖区域内的人数多少与其数量和成本的变化无关，新增消费者引起该产品的边际成本为零，原有的消费者不会因新增消费者而减少自己对该产品的消费，故消费者在自私心理的驱使下惯于“免费搭便车”，而不愿自己提供或购买该产品。私人产品则不然，其消费者数量增加时，需要增加其供应量和相应成本，否则就得减少原有消费者的消费量。上述特点决定了公共产品不可能通过市场来有效提供，在市场机制下必然出现公共产品供给不足。公共产品尽管市场无法有效提供，但为市场正常运行和社会公众所必需。正因为如此，需要政府来提供公共产品或者组织公共产品供给。(五)社会分配不公社会分配不公，是指在特定时期内存在的，与当时社会公认的公平准则不相符合的收入、财富和社会福利分布状态。市场机制在一定意义上是“嫌贫爱富”、“助强欺弱”、“大鱼吃小鱼”的机制，它可能会产生令人难以接受的收入水平和消费水平的巨大差异。这是因为不同市场主体间在教育、继承权、劳动能力、身份地位、努力程度、要素价格和运气等因素上的差别，都将通过市场转化为收入差别；并且，收入差别一旦形成，市场还会使之扩大。所以，即使是最有效率的市场体系，也可能产生极大的不平等。=1\*GB3①历史和现实已表明，市场机制作用下自发形成的国民收入和财富的分配结果，日益呈现出丽极分化的状态，由此而激发的日益尖锐的社会矛盾和阶级斗争，已逐步显示出对经济和社会安全的威胚纠进入19世纪以后，社会分配严重不公状态及其相应引起的社会动荡尖锐化，已充分证明市场机制无力解决社会公平问题。“一个国家没有必要将竞争市场的结果作为既定的和不可更改的事实接受下来。”=2\*GB3②政府应当介入社会分配领域，尤其是运用公共财政、社会保障等再分配手段，缓解市场机制造成的社会分配不公问题弋(六)宏观经济运行不稳在市场经济中，失业、通货膨胀和经济危机等供需总量失衡现象是宏观经济运行不稳定的主要表现。故市场经济体制自产生以来，就不时地受到通货膨胀和经济萧条的周期性困扰，(例如，二战后美国已发生了9次经济衰退。由于宏观经济失衡是市场自发和有效运行的必然结果，市场机制就不可能自动保证供求总量均衡、经济稳定增长和充分就业的实现。l这就需要政府运用金融、财政等宏观经济政策来调控供求总量和结构，刺激或抑制经济增长，以保持宏观经济运行的稳定J正因为如此，资本主义历史上的历次经济危机，都给政府经济职能扩张提供了契机。一方面，危机发生后需要政府采取救治性质的干预措施，这类干预措施显然因在经济复苏后被停止而具有阶段性，但对今后政府干预提供经验教训和依据，并且对完善政府的常规性干预措施也具有重要意义。另一方面，鉴于经济危机的周期性，需要政府在危机发生前采取防范性质的干预措施，这类干预措施一般具有常规性，对于保障市场经济正常运行而言，比阶段性的危机救治措施更重要。2．基于政府缺陷的政府与市场的关系为弥补市场缺陷而出现的政府干预，在提高效率、增进平等和诞进宏观经济稳定与增长方面，已取得巨大成就，这已为战后许多市场经济国家的经济成就所证明。伽J如，西方主要国家在战后的“黄金”年代里，增长最快、最繁荣的时期，正是政府干预在国内和国际上达到顶峰的时期。但是，同市场不是万能者一样，政府也不是万能的，自政府干预经济以来，市场经济运行仍然存在许多问题，并且还出现许多在自由市场经济体制中不曾有的新问题。例如，政府不干预经济时期的经济危机，一般表现为通货膨胀阿危机或者经济停滞的危机，而在政府干预经济以后，则出现了“滞胀”并存的经济危机。于是，现代经济学在继续关注市场的同时，还将研究视野扩及政府缺陷。政府缺陷是一种典型的非市场缺陷。所谓非市场缺陷，是指政治、政府、文化、习俗、宗教、传统等存在于市场势力和市场力量之外的非市场因素导致资源配置低效率的现象。一般认为，政府缺陷有下述主要表现：(1)内部性。政府是作为全民总代表的一种公共机构，其一切行为应当以社会公共利益为依归。然而，政府仍是由二定机构和官员组成的组织，有其组织自身的利益目标，政绩、选票、地方利益、部门利益、职级升迁、官员收入等；作为官员的自然人，其个人利益目标更为凸显。当其自身的利益目标与社会公共利益不一致时，其所实施的政府行为就有可能受自身利益目标的驱使而偏离社会公共利益。在政府干预经济以后，这种内部性就构成政府不当干预的深层原因，并且诱致政府干预偏离社会公共利益的机会显著增多。(2)寻租行为。随着政府权力对市场的介入，市场主体的利益得失就为政府经济行为所左右，政府权力在市场上也就个有了给市场主体带来利益的经济价值。市场主体受其利润最大化目标的驱使，必然寻求租用政府权力的机会，即试图以合法或非法手段影响政府和官员，促使政府和官员实施有利其个人或利益集团的政府经济行为。这是市场主体通过影响政府干预而增加自身利益的一种非生产性活动。与此对应的政府一方，在其内部性的作用下，也可能寻求设租的机会，将政府权力出租给交付租金的市场主体，即为增加政府组织或官员的自身利益，实施有利于特定市场主体集团或个人而偏离社会公共利益的政府经济行为。寻租现象不仅降低政府配置资源的效率，而且导致政府腐败。(3)信息不完善。政府干预经济的决策所依据的信息，不仅包括市场信息，而且还包括评价政府经济行为效果的信息。政府虽然具有优于市场主体的收集、分析和处理市场信息的条件，但市场信息的不确定性决定了政府仍难保证其所获信息的充分和真实。至于评估政府经济行为效果的信息，由于不具有象市场价格那样比较直观和统一的尺度，评估方法和标准的选择难度大，以致对政府经济行为效果难以准确检验，故这种信息的不确定性远远甚于市场信息。加之内部性和寻租现象的存在，更会加剧政府决策所依据信息的不充分和失真的程度。所以，政府决策失误不可避免。由于政府决策具有集中性和普遍指导性，故其失误的危害更甚于市场主体的决策失误。(4)不完全竞争。政府干预经济的权力具有垄断性，而垄断必然导致低效率。例如，公共产品供给因由政府垄断，故其效率低于私人产品供给的效率。(5)官僚机构膨胀。自政府干预经济以来，伴随着政府经济职能的扩张，官僚机构不断膨胀，尽管其间不乏精简机构的举措，但仍未走出“膨胀一精简一再膨胀”的循环怪圈。例如，美国联邦文职人员1975年有289644人，到1992年5月增至3115056人；在高唱要裁减官僚机构的里根和老布什执政时期，又增添了239000人。官僚机构膨胀，不仅使政府支出扩大而造成资源浪费，而且会导致政府的治理效率不断降低。(6)政策效率递减。政府干预经济主要是通过制定和实施经济政策来实现的。而任何政策，无论其何等正确，在实施过程中都存在效率递减的问题。一方面，是政策的效率随着实施环节的增多，因代理成本提高而递减。现实中政府干预经济的体制日趋复杂化，如分工细化、层次增多等，故这种政策效率递减难以避免。另一方面，是政策的效率随着适用时间的增长，规避政策的对策越来越成熟而递减。在市场主体与国家政策的博奕中，“上有政策、下有对策”的现象屡见不鲜。3．政府与市场互动的简要描述和法律需求由上述分析可知，在现代市场经济中，政府与市场之间是基于双重缺陷及其弥补的互动关系。正是由于这种互动，才可能实现宏观经济与微观经济、经济与社会、经济与生态的协调。政府与市场的互动过程，也就是政府干预与市场机制、政府经济行为与市场行为相互作用的过程。政府与市场互动过程中，包括下述主要环节：(1)众多企业的市场行为形成市场信号其中既有反映市场供求状况的信号，如价格等；又有反映市场秩序状况的信号，如信用等。(2)政府依据市场信号作出宏观决策，其中以指导性计划为主要形式。(3)有关政府部门和非政府公共组织或机构依据宏观决策所确定的目标和方向以及市场信号，对企业实行经济调节和市场规制。经济调节，即运用财政、金融、国有资产投资等经济手段，直接影响企业利益，转而诱导企业行为，此属间接控制方式；市场规制，即运用市场准人、竞争规制、合同监管等手段，直接控制企业行为。(4)企业依据市场信号和政府宏观决策、经济调节、市场规制所提供的信息自主实施市场行为。政府与市场互动中的经济行为(或关系)可分为两大类：(1)市场行为，主要有：①生产要素组织行为，即投资者、经营管理者、劳动者等生产要素产权主体将生产要素组合成生产经营实体(主要指企业)的行为；②市场交易行为，即市场主体间的商品交换行为；③市场竞争行为，即市场主体之间相互争夺市场的行为。市场行为还具有应对政府干预的属性，故又称市场对策行为。(2)公共干预行为，既可依干预主体不同，分为政府干预行为和非政府公共干预行为；又可依干预方式不同，分为宏观调控行为、市场规制行为和社会保障行为，其中社会保障行为因具有宏观调控的属性，也可归入宏观调控行为；还可依干预是否利用市场行为形式，分为市场化干预行为(如国有资产投资、政府采购等)和非市场化干预行为。市场经济就是法治经济。法洽是通过其两个经济作用来为市场经济提供制度保障的，一是约束政府对经济活动的任意干预；二是约束经济人行为。而这两个作用正是政府与市场良性互动的必备条件。政府和市场都有缺陷，因而二者互动应当以二者保持距离为前提，这就需要用法治来界定政府与市场的界限。市场缺陷由政府弥补但政府又不足以完全弥补，政府缺陷由市场弥补但市场又不足以完全弥补，这就既需要用法治来规范政府与市场的互补，又需要用法治来弥补政府不足以弥补的市场缺陷和市场不足以弥补的政府缺陷。政府与市场的良性互动，有三个标志：一是市场供求标志，即供给与需求在总量和结构上的均衡状态；二是市场秩序标志，即经济人之间自由而公平的交易和竞争秩序；三是社会安全标志，即和谐与安定的社会环境。这也是规范政府与市场互动的法律所要追求的市场供求目标、市场秩序目标和社会安全目标。(1)为实现市场供求目标，既需要用民商法来保障市场机制在资源配置上的基础性作用，又需要用宏观调控法和行政法来保障政府对市场供求作适度和有效的间接调控。(2)政府能否对市场供求作适度和有效的宏观调控，还取决于有无经济人之间自由而公平的交易和竞争秩序作为其微观基础。如果受控主体不是具有经济人属性的市场主体，或者交易和竞争秩序混乱，政府用以调控的各种经济手段都将失去调控作用。为了构造这种微观基础，既需要用民商法来肯定和保护市场主体的经济人属性，并从正面规范其市场行为；又需要用市场规制法和行政法从负面规范市场交易和竞争。(3)为实现社会安全目标，既需要用社会法来协调劳资、贫富、强弱等不同社会阶层的利益矛盾，保障基本人权和社会公平，又需要民商法、经济法和行政法与之配合，把社会政策目标纳入各自目标体系，发挥各自兼有的社会功能。三、中国经济法的本质第一，中国经济法的“市场经济”基本法本质属性决定，中国经济法规制政府的宏观调控。基于市场缺陷，市场经济社会也需要国家对经济的干预，但这种政府干预行为在性质上、方式上和效果上都明显有别于计划经济体制下的政府干预行为，政府的宏观调控具有服务性、引导性，是间接管理，+是必要的干预，其干预目标限于如下几种：(1)国民经济发展总体目标；(2)宏观总量与平衡指标；(3)公平分配目标；(4)产业结构调整和优化目标；(5)化解金融风险和保障金融安全目标。第二，中国经济法致力于合格市场主体的缔造，规范市场主体的行为，维护公平、竞争和有序的市场秩序。企业、公司是市场活动的主体，中国经济法必须服务于合格市场主体的缔造和市场主体正当行为的规制。市场经济秩序是一种自由的竞争秩序。没有自由竞争，市场的价值规律就不能发挥作用j竞争自由是市场经济的重要属性，但这种竞争自由是健康的自由竞争，其必须借助有力的法律保障才有可能。为保障自由竞争，中国经济法确认市场主体的独立性、自主性；保护竞争过程的公平性，为竞争者提供平等的竞争机会；适当限制竞争的结果所造成的财富两极分化，为竞争的持续发展创造稳定的社会秩序；反对不正当竞争行为，限制垄断行为，以保护公平竞争；限制政府权力对经济领域的不适当干预等。第三，由于我国的市场经济是一种由计划经济转变而形成的，因此中国经济法服务于中国经济体制的渐进式改革。在渐进式改革的推进过程中，有很多特殊的问题的解决，需要国家介入，促进自上而下改革和自下而上改革两种方式的结合，促进改革、发展和稳定的协调，实现稳定与改革、发展的良性循环。第四，中国经济法追求社会公平，保护社会弱势群体，关注社会保障问题。市场经济是竞争经济，通过鼓励先进、淘汰落后实现资源优化配置。这种竞争机制内在具有使社会贫富分化、富者更富、贫者更贫的效果。尽管市场经济法律秩序赋予了人们在法律形式上的平等，但是现代社会的发展导致人们相互之间在能力、禀赋、财富等方面的差别愈加显著。如果法律对这些实质不平等的境况视而不见，依然对所有人一视同仁，会使不平等变得天经地义，甚至加剧这种不平等，从而违背法律最初的理念。因而，对社会弱者利益之保护便被纳入社会市场经济制度国家的重要职能之一。对社会弱者的特殊保护，实质上是追求社会整体利一益的最优化，主旨在于给予社会上处于不利地位的那部分人给予权利的特别保护或者经济上的补偿或救济。在经济法领域，这一内容主要体现在社会保障法律制度的建立和完善。第二节经济法的调整对象我们认为，经济法的调整对象包括如下五类：1．经济管理关系经济法是基于国家对市场的干预而产生的法律部门。无论是将国家对市场的干预表述为干预、管理、协调、介入，实际上都是一个意思，在这里我们将其表述为经济管理关系，即指国家作为社会管理者运用一系列手段在对宏观经济进行调控过程中所形成的社会关系。宏观调控是政府为实现社会总需求与社会总供给之间的平衡，保证国民经济持续、稳定、协调增长，而运用经济的、法律的和行政的手段对社会经济运行的调节和控制。它是现代市场经济的有机组成部分。对这种宏观经济管理关系有如下几点说明：第一，它是一种经济关系，以此区别于行政指导关系；第二，这种宏观经济管理关系以市场经济体制为基础。市场经济内在地要求宏观调控，市场之所以需要宏观经济管理是因为市场失灵的存在，宏观调控的目的就是为了使市场经济协调健康有序地发展，因此这里的宏观经济管理与计划经济下的政府经济管理关系有着本质上的不同；第三，宏观经济管理关系是宏观领域的经济关系，它关系国计民生，是对国民经济进行全局性、整体性调控而形成的；第四，宏观经济管理关系综合运用各种手段，如发展计划、财政政策、货币政策、产业政策等，因而具体可以分化出各种具体的宏观经济管理关系，如计划关系、财政政策关系、货币政策关系、产业政策关系等。2．市场管理关系所谓市场管理关系，是指国家在市场管理过程中所形成的一种社会关系。市场管理关系由经济法调整。市场经济是以市场对资源配置起基础性作用的经济。市场经济正是通过价值规律、优胜劣汰规律的作用，通过公平公正的竞争性市场体系，由市场形成价格，保障各种商品和生产要素自由流动，从而达到了资源的优化配置。但是自由、公平、公正的竞争性市场体系的存在依赖于完善的市场规制法律体系。法律调整的这部分经济关系即市场管理关系。市场管理关系具体包括以下方面：第一，维护公平竞争关系。这是在现代国家为了维持市场经济的正常运行及其活力，采取相关措施维护、促进或限制竞争的过程中形成的社会经济关系。市场竞争是市场经济的本质要求，因而市场竞争遍及市场的各个领域。第二，产品质量管理关系。市场是产品和服务的市场，没有产品和服务即没有市场，市场管理包括产品管理，而产品管理核心是产品质量管理，产品质量管理是一种重要的市场管理关系，需要由经济法调整。第三，消费者权益保护关系。一般认为，消费者是指从事生活消费的人，如我国《消费者权益保护法》规定，消费者是指为了满足个人生活需要而购买、使用商品或接受服务的自然人。消费者权益保护关系是指消费者购买、使用商品或者接受服务的过程中所发生的以保护消费者权益为中心的社会关系。由于消费者相对于生产者、经营者来说，无论是在经济基础、市场信息、交易能力，还是防范措施、保护力度等方面都处于不平等的弱势地位，因此，仅靠消费者个人自保是远远不够的，还必须要有有关国家机关的介入对消费者加以保护，因而保护消费者的合法权益，成了市场经济下政府干预市场的重要理由。相应的，这部分关系也应该由经济法调整。3．社会保障关系所谓社会保障，是指国家通过立法，积极动员社会各方面资源，保证无收入、低收入以及遭受各种意外灾害的公民能够维持生存，保障劳动者在年老、失业、患病、工伤、生育时的基本生活不受影响，同时根据经济和社会发展状况，逐步增进公共福利水平，提高国民生活质量。根据《中华人民共和国宪法》规定：“中华人民共和国公民在年老、疾病或者丧失劳动能力的情况下，有从国家和社会获得物质帮助的权利。”这是对社会保障最简洁的概括。从公民的权利和义务上讲，参加社会保险是公民的义务，获得社会保障并享受社会经济发展成果是公民的权利；从政府职能上讲，对公民实行社会保障是政府义不容辞的一项基本责任。社会保障关系应该由经济法予以调整。社会保障关系就是在社会保障实施过程中国家、社会组织以及社会成员之间所发生的各种关系的总和。这种关系涉及多个主体，有国家、社会组织、社会成员等。4．国有资产运营关系由于中国是社会主义国家，因此国有资产的运营需要由经济法予以调整。国有资产，即国家所有的财产。国家就其产生之日起，就需要财产来维持其运行，国家机构的日常活动、国家工作人员的薪金、国家安全的维护等等，都离不开国家财产的支撑和维持。国有资产管理法，是调整国有资产管理关系的法律规范的总称，它是我国经济法的重要组成部分。第三节经济法的调整方法经济法在使用传统部门法的各种方法时，不是非此即彼地只使用其中的某一种，而是综合运用多种。这种综合运用有以下几种表现形式：(1)从形式上看同时使用多种方法，如我国《公司法》第10章的许多条文规定，对违反该法的具体行为的责任人可同时适用退还资金及利息、没收违法所得、罚款、刑事处罚等民事的、行政的和刑事的法律责任。第210条即属于此种，该条规定：“未经本法规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”《证券法》第207条规定：“违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。”该条内容说明，在《证券法》中，民事责任、行政责任和刑事责任往往是同时使用的；法律在对土地使用权出让、转让关系进行调整时也常常并行使用多种方法(参见《城镇国有土地使用权出让、转让暂行条例》的有关规定)；(2)综合运用几种方法的精神。如我国《消费者权益保护法》第49”条规定的关于经营者双倍赔偿消费者所购商品价款(3)在形式上只使用某一种方法，其他方法只是在责任人行为的后果达到某种严重程度才结合使用，如《公司法》第10章的许多条文都有“构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定，《税收征收管理法》第五章“法律责任”的许多条文中，都有对刑事责任的规定。如第53条规定：．“税务人员利用职务上的便利，收受或者索取纳税人、扣缴义务人财物，构成犯罪的，按照受贿罪追究刑事责任；未构成犯罪的，给予行政处分。”上述规范不能被视为民法、行政法和刑法规范的简单相加，因为它们针对的只是一个具体的违法行为；这些责任形式也不能被简单地分解为几个部门法的责任，如上述双倍赔偿商品价款的责任不是单纯的行政或刑事责任，因为这两种责任的适用必须经过行政机关裁定或审判机关判决，且超过商品价款部分应收归国库；也不是单纯的民事责任，因其具有惩罚性；也不能将它分解为行政法的责任和民事责任两种，因为它只是一个具体的责任。经济法的地位经济法产生的最深刻的社会经济根源在于生产社会化。由于生产社会化，产生了个人利益和社会公共利益之间矛盾——————————————————————————————————需要国家介人社会经济生活，国家总会出面担负起经济调节职能的，因而在实际上就会发生大量国家调节社会经济关系———————————————————————————————————经济法所面临的任务是演绎一个现代政治经济学的大课题：如何使法律规范国家权力在个人利益和社会公共利益之间进行平衡经济法的基本功能和任务，是保障国家调节，促进社会经济协调、稳定和发展。卤象调节社会经济需要制定法律，国家应当依法调节；同时，法律保障国家调节。经济法是国家调节中人们的行为规范，是国家调节的法律保障。经济法通过规范国家调节中人们的行为，保障国家恰当和有效地进行调节，实现促进社会经济协调、稳定和发展的目标。所谓协调，主要指社会经济内部各种结构和比例关系的大致均衡；所谓稳定，主要是指避免经济停滞、过速增长或大起大落；所谓发展，是指经济在质和量上的提高和增长。这就是经济法的基本功能和任务。第四节经济法律关系---------国家经济协调法律关系要素1.国家经济协调法律关系主体：社会实体（在国家协调本国经济运行过程中，依法享受权利（权力）和承担义务的）——国民经济管理活动、一定生产经营、消费活动的直接参加者——国家机关、社会经济组织、其他组织、公民个人——主体之间存在着管理与被管理的关系（以经济管理行为、生产经营活动为内容区别行政管理关系）：国家、生产经营者、消费者（1）经济法的决策主体：国家各级权力机关——宏观决策-最高决策权、企事业单位各自的权力机构——微观（企业）决策-各层次的决策权（2）经济管理主体：依法享有经济职权——对社会生产、分配、交换、消费等环节行使计划、组织、指导、监督、调节职能的社会实体（各级行政机关和企事业单位）A专业和行业经济管理主体：企业（国有企业）、引导本行业产品结构调整、维护行业平等竞争秩序B宏观调控主体；C资源管理主体；D社会保障管理主体；（3）生产经营主体：依法从事生产经营、服务性活动，以营利为目的社会实体——企业、个体经营户、承包户、企业内部机构、不具备法人资格的企业、非法人的其他社会实体可以成为经济法主体、（4）消费主体（生活消费非生产消费）：为了生活消费需要而购买、使用商品或接受服务，享受消费者权益的社会实体——自然人、个体社会成员（不包括法人和其他社会实体）——购买商品、使用商品、接受服务阶段（5）经济法的监督主体：权力监督主体、行政监督主体（一般、专门[行政监察、技术监督、审计监督]）、社会经济监督主体2.国家经济协调法律关系内容：（1）经济法主体权利：经济职权——行政权力：经济法决策主体、管理主体、监督主体的国家机构——国家经济决策权、组织实施权、经济纠纷与违法犯罪调处权企业权利：生产经营主体（2）经济法主体义务一、经济职权（包括义务）国家经济管理主体的权利，即国家经济调节管理权。它是指在国家对社j济进行调节管理过程中，有关国家经济管理机关依法可以为或不为一定行为和j他人为或不为一定行为的资格。(一)国家经济决策权这是指国家机关及其负责人员对于国家未来经济发展目标及实现目标的措l步骤等做出选择和决定的权利j这种权利发生在经济决策这个国家经济调节管理动的起始环节；经济决策权的行使，从根本上决定整个经济调节管理活动的方向和本途径，影响国民经济运行的方向、目标和进程。因此，这是一种至关紧要的经济理权。国家经济决策权具体表现包括：(1)国家经济发展方针、战略和经济政策制：权。它的表现形式为制定、下达国家政策性文件，以及根据其精神制定有关经济方i的法规。(2)计划权，即编制、批准和下达国家各种经济计划的权利。计划权是国i经济决策权的主要表现形式。(3)重大经济措施(建设项目)决定权。(二)组织实施权这统指国家机关及其工作人员在对国家经济决策组织实施过程中的各种权利。从国家管理机关对被管理主体行为的规范方式上分析，主要包括下列权利：1．命令权此即国家经济管理主体要求被管理主体为一定经济行为的权利，如要求计划执行单位执行计划，要求各预算单位执行预算，要求各纳税主体依法纳税，向被征地单位征用土地，等。2．禁止权此即国家经济管理主体依法禁止被管理主体为一定经济行为的权利。如禁止各种垄断和不正当竞争，禁止买卖文物、黄金、外汇，禁止经营国家专营的行业和商品，禁止销售毒品和其他有毒物质，禁止无证营业，禁止破坏耕地、滥伐森林、乱捕滥猎珍稀动物，等等。3．许可权此即国家经济管理主体对特定的人和事不予禁止或解除禁令的权利。如对某些垄断和不正当竞争行为按照法律适用关于适用除外的规定予以许可，许可生产，许可经营，许可使用，许可进出口等。4．核准、确认权此即有关主管机关对被管理主体的经济行为予以审核、批准、登记注册，或对某些经济行为的真实性、有效性进行审查和确认等方面的权利。如对某些特殊企业的设立，需经有关主管机关批准；对其他企业的设立，需经登记注册主管机关审核登记注册；对专利权、商标权的审查批准；对经济合同的效力、不动产产权等的确认等。5．撤销、免除权此即对特定被管理主体已取得的法律资格和既得权利予以取缔、消灭，或者对特定被管理主体原应履行的经济义务予以解除的权利。如吊销营业执照、撤销各种生产或使用许可证、减免税收或其他上缴款项。6．倡导权此即提倡、引导和鼓励被管理主体为或不为一定经济行为的权利。如提倡节约能耗，引导消费，鼓励发明创造、科技开发、出口创汇等。7．检查监督权此即对有关经济活动和经济管理活动予以检查监督的权利。发现问题，及时处理或向上级机关报告，以保证国家经济调节管理依法实施。如对企业垄断和限制竞争方面的情况予以调查，对国家投资和国有企业经营情况予以检查监督，对财务、税收等予以检查监督等等。8．奖惩权这是指对在国家经济调节管理活动组织实施过程中发现那些模范地、成绩显著地执行国家经济调节管理的予以奖励，对不执行或妨害、破坏国家经济政策、法规和措施的，予以惩罚的权利。(三)经济纠纷与违法犯罪调处权这是指对社会经济活动的各种参加者(基本被管理主体)及国家各级经济管理机关和工作人员(经济管理主体)，在经济活动和经济管理活动中发生的纠纷和违法犯罪行为，进行调解、仲裁、查处和审判的权利。这种权利发生在国家经济调节管理全过程的各环节；它的有效行使，是国家各种经济调节管理活动顺利进行的重要保障。经济纠纷和违法犯罪调处权主要包括：(1)国家有关主管机关的调解权；(2)国家有关主管机关对一般违法行为的查处权；(3)国家司法机关对经济纠纷和违法犯罪行为的检察权、审判权。国家经济管理机关是经济管理的权利主体；同时它们也承担着义务，因而也是义务主体。其义务有两类三种：作为管理主体，它们承担义务：1．国家和上级机关交给它们的经济管理权利，它们必须积极、正确行使，不得懈怠，更不得随意放弃。行使权利本身就是对国家和上级机关履行义务。违反这项义务，怠于管理或放弃管理，就是渎职，需要承担法律责任，受到法律制裁。2．对于其被管理者来说，它们负有依法管理、不得滥用职权的义务。违反了这项义务，滥用管理权利，侵害被管理者合法权益，徇私舞弊，假公济私，应承担法律责任，受到法律制裁。国家经济管理机关(这里主要是指属于中层管理主体的机关)作为被管理主体，它们承担接受管理的义务，即：3．它们对于国家和上级机关来说，是被管理主体，必须接受管理；它们对于国家其他经济职能管理机关来说，也是被管理主体，也必须接受其管理，如必须服从计划机关、财政机关、金融机关、审计机关、统计机关等对它们所实施的管理的义务。二、企业的权利义务企业的权利---经营管理权，人事组织权，生产要素组织权企业的义务---基本被管理主体的义务，是依法接受调节管理。基本被管理主体的种类很多，情况各不相同，它们所承担的具体义务也有所不同。这里主要分析国有企业与非国有企业所承担义务的特点。各种非国有企业在国家经济调节管理中所承担的义务主要包括下列几项。(一)遵守国家政策、法律的义务国家经济调节管理的基本意图集中反映在国家制定的经济政策和经济方面的立法之中。国家政策、法律，全国人民都必须遵守。因此，这是基本被管理主体在国家经济管理中应自觉履行的最基本的一项义务。(二)依法纳税的义务税收是国家财政收入的主要来源，是国家实现其职能的物质保障，是国家调节社会经济的重要手段。依法纳税是每个公民和社会组织对国家和社会应尽的义务。税收管理是国家经济管理的一项十分重要的内容，依法纳税是基本被管理主体在国家经济管理中的一项重要义务。他们应按照税法规定，在从事应税产品和项目的生产经营活动和其他流转活动时，在取得应税收入时，在拥有应税的财产时，或在从事应税的特定行为时，向国家税务机关申报和缴纳税金。不履行纳税义务，欠税、漏税、偷税、抗税，应承担相应的法律责任，受到税务机关处罚或司法机关制裁。(三)服从国家有关主管机关的监督管理的义务各基本被管理主体应当接受国家的工商、税务、金融、价格、市场、商标、专利、计量、标准化、产品质量等主管机关的检查监督，服从其依法进行的各种管理。违反义务，应承担法律责任，受到有关主管机关或国家司法机关的制裁。国有企业和其他国有单位在国家经济管理中的义务，除与上述非国有单位的义务相同以外，还需承担其他一些义务。例如：有义务执行国家计划和经济政策，完成指令性计划或接受国家订货；保护国家财产，使国家投入的资产保值、增值；降低生产经营成本，不断提高劳动生产率；依照法律规定向国家上缴税金、利润和其他费用；遵守国家财经纪律和国家制订的企业财务制度，并接受财务检查、会计和审计监督等等。企业等基本被管理主体在国家调节管理中也享有各种权利，如建议权，监督权，对非强制指令性措施是否执行的自由决定权，对违法管理和侵害自己或社会公众正当权益的举报权、控诉权等等。需要特别明确的是，我们这里所说是指经济法上的权利，即当事人参加国家调节法律关系时的权利，而不是指他们在民商法等法律上的权利，企业等法人和自然人在参加民事、商事法律关系时，还享有广泛的民商事权利。但这不是本书所着重讨论的。3.国家经济协调法律关系客体——行为——联系经济学的“经济行为—国民经济体系”：国家经济调节法律关系客体的性质作为法律关系客体的特定行为，种类繁多。按照各种特定行为引发的动机、目的及所产生和后果所涉及的社会关系领域，有些是属于经济性行为——行为的动机、目的或后果涉及财产和生产、流通、分配、消费等经济内容；有些是属于政治性行为——行为涉及国家政权、政党和其他政治势力的活动、阶级斗争、国家机关的组织与活动等；有些与社会治安、文教、卫生等社会生活相关；有些由与人身(包括生命、身体、人格、亲属关系等)相关。经济法法律关系客体主要是经济性行为。国家经济调节法律关系客体的种类(一)基本经济行为基本经济行为，或称经济行为，是指企业、事业单位和社会团体、公民个人等社会经济基本活动主体所从事的一切与经济相关的行为，并且这些行为是由经济法所规定的。基本经济行为按照行为所追求的对象(即标的)区分，包括以下几种：1．转移财产支配关系的行为这种行为所追求的直接对象，是使其支配关系发生转移的特定财产。按照所转移的财产支配关系的性质，可以分为：(1)取得或转移财产所有权的行为。如购销、调拨、征收、征购、征用等活动中的特定财产的取得和交付行为；专利权、商标权的取得和转让行为等。(2)转移财产使用权或其他权利的行为。如土地、房屋等不动产和机器、工具等动产的出让、出租中的财产交付行为；专利、商标许可使用中的转让行为等。按照所转移的财产种类和性质，可以分为：(1)转移有形财产与无形财产的行为。有形财产指以一定物质形态表现的各种财物，如土地、房屋、商品等；货币和有价证券是特殊的有形财产。无形财产指专利、商标等智力成果及经济信息等。(2)转移禁止流通物、限制流通物与不限制流通物的行为。禁止流通物、限制流通物与不限制流通物，是指为国家法律规定禁止、限制或不限制参与民事流转的财物。如中国法律规定，矿藏、水流等自然资源为禁止流通物；金银、外币、武器、爆炸物、剧毒物等为限制流通物。此外，还可分为转移生产资料与生活资料的行为，转移固定资产与流动资金的行为，转移特定物与种类物的行为，转移动产与不动产的行为及转移原物与孳息物、主物与从物、可分物与不可分物等的行为。2．完成具有特定经济性成果工作的行为这种行为所直接追求的对象，是应完成的具有特定经济性成果(包括物质成果和精神成果)的工作，即这种工作是按照特定要求生产、制造、改变或设计某种产品。特定经济性成果的出现，是行为的目的及其价值所在。它又可分为；(1)生产、制造行为。如生产、制造、开发特定产品，设计产品图样，建造特定建筑物等。(2)加工、改造、修理、修缮行为。这是指对已经存在的财产，通过劳作增加或改变其价值的行为。(3)装卸、运输行为。这是改变特定财产位置的行为。3．提供劳务的行为这种行为所追求的直接对象，是按照一定要求提供的体力、智力劳动。这种行为虽然也产生一定的经济性成果，但作为权利、义务的客体，权利、义务所直接指向的是该种行为本身，而不是完成特定的经济性成果。如雇佣劳动中，权利义务所指向的是提供劳务行为本身，雇佣双方主体所重视的一般是所提供的劳动时间、劳动数量和质量，而不是特定成果。技术咨询中，委托方与受托方所重视的，一般也是提供咨询劳。动的时间、数量和质量，而不在于提供某特定成果。这是提供劳务行为同完成具有特定成果工作的行为两者的区别所在。4．其他经济行为这是指除上述三种经济行为以外的各种经济行为。这种行为所追求的直接对象，不是特定财产支配关系，也不是具有特定成果的工作，也不是某特定的劳务，而是其他特定性经济目的。例如：公司设立行为、登记行为、开业行为、营业行为、停业行为、解散行为、清算行为，垄断行为、不正当竞争行为、获取暴利行为、倾销行为等等，即属于此种行为。(二)国家经济管理行为国家经济管理行为是经济法法律关系的重要客体。国家、上级机关及有关经济职能机关作为经济管理主体，对作为其被管理主体的国家机关的权利，及作为被管理主体的该国家机关的义务，它们所共同指向的是该被管理的国家机关对其所管理的对象实施的经济管理行为。上级管理主体要求下级管理机关必须依法实施管理；下级管理机关必须依法和按照其上级管理主体的要求，对其管理对象实施管理。国家经济管理行为的种类甚多，主要可以分为决策行为、组织实施行为、纠纷和违法犯罪的调处行为等。四、国家经济协调法律关系主体法律责任：主体：A个人：B双层实施主体（a组织体——对违法行为相对人承担责任、b职务范围内的特定个人——责任人员[领导责任、管理责任、直接责任]）——对国家或组织体承担责任经济法责任制度根据中国现行经济法的各种法律、法规中对于各种法律后果形式的规定，可I中国经济法法律后果体系作如下初步整理。(一)关于经济法责任和经济法制裁1．企业、事业单位、个体经营者和其他公民等基本经济活动主体(基本被管j体)的法律后果(1)经济(财产)责任和经济制裁①货币制裁，包括：罚款，交滞纳金，罚息，追回被侵占挪用的资金，收缴应．收入，没收非法所得等。②实物制裁，包括：强制转移财产所有权，如征购、征用、减少或停止计划物望应、没收等；强制转移使用权，如强制许可使用等。(2)经济行为责任和经济行为制裁其制裁方式包括：强制整顿，强制停业，吊销生产许可证，吊销营业执照，强伟散等。(3)经济信誉责任和经济信誉制裁其制裁方式包括：通报批评，撤销荣誉称号，取消或限制从事某些经济活矧格①等。2．国家经济管理机关(经济管理主体)的法律后果这主要是经济管理行为责任和经济管理行为制裁。其制裁方式包括：责令调原所下达的计划指标；责令减、免被管理主体原来规定需上交的利润和收费；撤锑派；停止、纠正或撤销错误或不当干预、管理行为；限制或剥夺经济管理资格(经访理职权)等等。此外，也可令其承担一定经济(财产)责任，给予经济(财产)制裁。其制裁方鼓赔偿损失等。由于国家经济管理机关并无归其所有的独立财产，其财产所有权屑国家；国家经济管理机关的负责人和直接责任人员的个人财产有限，往往不能凭J地全承担其责任，因此，此种责任形式和制裁方式不能普遍适用，并往往不能独立适，还需令其承担经济管理行为责任，接受经济管理行为制裁。国家经济管理机关工作人员，在经济管理活动中如果同时还违反有关行政法范，还应承担相应的行政法责任和受到行政法规定的制裁。(二)关于经济法奖励措施1．对基本经济活动主体的奖励(1)物质奖励，包括：减、免或部分返还应上缴的税收i利润；信贷优惠；价格七惠；物资供应优惠；财政补贴；颁发奖金等等。(2)精神奖励，包括：通令嘉奖；授予单位、个人或产品荣誉称号等等。2．对国家经济管理机关的奖励(1)物质奖励，如颁发奖金或奖品等。(2)精神奖励，如通令嘉奖、授予荣誉称号等。国家经济管理机关工作人员，还可根据行政法规定，适用其他奖励办法。第二章市场规制法概述市场管理法的本质：国家权力对市场交易活动的依法适度干预。市场管理法的调整对象：国家管理市场过程中形成的经济关系。市场管理法的作用：1，建立公平竞争的交易规则和维护交易秩序。市场交易秩序的基本要求——市场经济中各种关系的稳定性、结构的有序性、行为的规则性、进程的连续性、事件的可预见性、财产和心理的安全性。市场交易基本原则——自愿、平等、公平、诚实信用、遵守公认商业道德2，对市场主体筛选淘汰的无形制约。第一节市场规制一、市场规制的法律界定规制的内涵也展示在学者对规制所做的不同分类中。如：(1)依规制主体不同，分为私的规制和公的规制。前者指由私人进行的规制，如年长者约束年幼者；后者指由国家机关、社团组织等社会公共机构对私人以及市场主体行为的规制。②(2)依规制内容不同，分为经济性规制、社会性规制和辅助性规制。经济性规制涉及产业行为的市场方面，如费率、服务的质量和数量、竞争行为等；社会性规制用以纠正不完全或不健康的产品，以及生产过程中的有害副产品；辅助性规制仅指与执行各类社会福利计划(如社会保险、公费医疗、药品、食品标签)有关的规制措施，如对健康护理业(医师、医院、家庭护士及药房等)的控制。③(3)依规制目的不同，分为竞争性规制和保护性规制。前者指政府机构对特许权或服务权的分配，后者则为通过设立一系列条件以控制私人行为而维护公共利益。④(4)依标准的市场模型，分为直接干预市场配置机制的规制，如价格规制、产业规制和合同规制；通过影响消费者决策从而影响市场均衡的规制，如汽车尾气排放量限制及购买保险条件等；通过干扰企业决策从而影响市场均衡的规则，如产品特征的限制、企业投入物和产出物或生物产技术的限制、进入限制、税收和补贴等。二、市场规制中的社会关系市场规制法是政府规制市场之法，一方面，它应当将市场主体和市场行为作为规制的对象，如反垄断法以垄断企业和限制竞争行为为规制对象，反不正当竞争法以竞争主体和不正当竞争行为为规制对象；另一方面，它还应当将政府及其规制行为作为规制对象，如反垄断机构及其反垄断调查、起诉、裁决行为是反垄断法的规制对象，广告监管机关及其广告监管行为是广告法的规制对象。第二节市场规制法一、市场规制法的体系市场规制法体系由三大部分所构成：(1)市场规制一般法，主要有：①市场准人法，如企业登记法等；②反不正当竞争法；③反垄断法；④消费者权益保护法；⑤质量规制法，如产品质量法、标准化法等；⑥价格规制法，如价格法、反暴利法等；⑦合同规制法；⑧中介服务规制法，如广告法、拍卖法等。(2)市场规制特别法，主要有金融市场监管法、劳动力市场监管法、房地产市场监管法、电讯市场监管法等。(3)市场规制相关法，主要有企业法、侵权行为法、合同法、知识产权法等。由于市场规制法与相关法律部门交叉，在设计市场规制法体系的结构时，学界存在不同看法。二、市场规制法的要素一、规制对象(一)市场主体对市场主体的规制主要是对市场主体资格的确认与监督。市场主体资格有一般资格与特殊资格之分。一般资格指各种主体进入市场都必备的资格，即民法所规定的一般民事主体资格；特殊资格指各种主体进入特定市场，即从事特定项目、行业、地域、场所等的交易和竞争的资格。具备特殊资格者必须以具备一般资格为前提，但具备一般资格者不一定具备特殊资格。市场主体规制制度主要包括：(1)企业形态法定化制度。一定时期所允许的企业形态，必须由立法确定；兴办企业者只能以法定企业形态进入市场，在法定形态外白创的企业形态得不到国家确认。(2)企事业资质等级标准化制度。我国现行立法对建筑企业(如《建筑法》[1997年])、房地产开发企业(如《房地产开发企业资质管理规定》[2000年])、运输企业(如《道路旅客运输企业经营资质管理规定》[2000年])、建设工程勘察设计单位(如《建设工程勘察设计管理条例》[2000年])等市场主体设立了资质等级标准。经审核符合条件并取得相应等级者，才可以进入相关市场。(3)市场准入制度。主要是企业设立、变更、终止制度。它可分为一般市场准人的工商登记制度和特殊市场准人的审批许可制度，前者如《企业法人法定代表人登记管理规定》(1996年)所规定的企业法人法定代表人登记制度，后者如《公路建设市场准入规定》(2000年)所规定的进入公路建设市场的项目法人和从业单位审批许可制度。我国加入WTO后，对外资、外商进入我国特定行业、产业、地区，将根据保护民族经济的需要限定其市场准人的速度。(4)市场主体资格动态监督制度。主要是对市场主体所从事的经营活动是否超越其法律资格进行检查监督，并对超越法律资格者依法予以查处。它包括年检制度、变更制度、资质评估制度、查证验照制度等。(二)市场行为市场机制寓于各种具体的市场行为之中，市场就是市场行为的有机集合体，市场行为是市场秩序的主要观测标志。因而，市场行为是市场规制的核心对象。对市场行为的规制，侧重于对违法交易、强迫交易、显失公平交易、欺诈交易、违反公益交易的禁止。它主要是从以下几个角度进行的：(1)市场表示规制。市场表示是指对进入市场的商品和劳务进行介绍、宣传，以便向客户提供有关商品和劳务的一切信息。市场表示规制主要见诸商标制度、广告制度、商品说明书制度等。(2)竞争规制。主要是反垄断和反不正当竞争。(3)合同监管。(4)价格规制。它包括政府定价制度、价格监测制度、价格干预制度、紧急干预制度、低价倾销禁止制度、操纵市场价格禁止制度、明码标价制度等。(5)票据规制。主要是在汇票制度、本票制度、支票制度中对票据的内容、形式和运行过程进行规制。(6)市场中介规制。主要指对经纪、拍卖、资产评估、招投标等行为的规制。(7)消费者权益保护。(三)市场客体市场客体即市场配置的资源，是市场赖以构成的物质基础。一般可分为生产要素和产品。生产要素包括资本、劳动力、自然资源、技术、信息等；产品包括物质产品、知识产权和劳务。它不仅是市场主体利益的载体，而且还是社会公共利益的载体。现实生活中各种利益冲突都是通过争夺市场客体表现出来的，对市场客体的规制，有助于平衡市场主体利益与社会公共利益。对市场客体的规制主要是从以下几个角度进行的：(1)交易范围规制；(2)数量规制；(3)质量规制；(4)用途规制；(5)特殊商品(如企业、劳动力)规制；等等。(四)市场载体市场载体即供市场主体进行交易的场所。它是组织商品流通的重要基础，是市场主体运营的物质手段，是决定流通水平的主要因素。对市场载体的规制，主要是从以下几个角度进行的：(1)交易场所布局的规制。主要是依国家产业、环境等政策目标，就商业网点的布局作出规划，并依据该规划来控制商业网点的规模、数量、业务范围和区域结构。(2)交易场所构成要素的规制。主要是规定交易场所必备的物质要素、技术要素、组织要素及其应达到的标准，并根据该标准评估和划分交易场所的等级和类型。(3)场内交易的规制。既限定交易场所的经营范围、交易方式和程序，也要求特定项目的交易只能在限定的交易场所中进行，不允许场外交易。(五)特殊市场在市场体系的发展过程中，已出现许多特殊类型的市场，如(1)生产资料市场；(2)建筑与房地产市场；(3)资金市场(主要指证券市场、保险市场、金融市场)；(4)技术与信息市场；(5)劳动力市场；(6)土地市场；(7)教育和文化市场；(8)企业产权市场；等等。与一般商品市场相比，这些市场各有其特殊性，需要对其区别对待，分类规制。二、规制主体规制体制由行政性规制主体和非行政性规制主体构成。行政性规制主体主要有工商行政管理、质量技术监督、资格认证、物价、审计、卫生、检疫等部门。非行政性规制主体主要有行业协会、商会、质量监督协会、消费者协会等社团和会计师事务所、资产评估事务所、产品质量检验所、律师事务所等经济鉴证机构。在现行规制体制中，行政性规制主体的突出问题是因职能交叉造成管理上的重复或疏漏；非行政性规制主体的突出问题是因其独立性不强造成应有功能得不到充分发挥。不同规制主体间的职能是相辅相成、互相补充而又不可替代的，应当体现以下三个突出特征：(1)以地方规制为主、中央规制为辅。由于市场规制的对象主要在于微观经济领域，基于有效规制的要求，市场规制权应当主要由地方规制主体来行使，中央规制主体的规制权限一般是制定市场规制的政策、法规和标准，指导、协调和监督地方规制主体的市场规制行为，组织“质量万里行”、“3·15消费者权益日”等全国性的市场规制行动。如《价格法》第45条的“政府法律责任”中，完全没有规定中央规制主体责任，，而只是规定了地方规制主体责任。而垄断规制比较特别，应当由中央或省级规制主体来行使。(2)以行政性规制为主、非行政性规制为辅。行政性规制主体在权威性和强制性上优于非行政性规制主体，理应比非行政性规制主体承担更重的市场规制任务和责任。但是，市场规制体制本身是一个开放的系统，行政性规制主体往往需要各种类型的非行政性公共机构的大力支持和积极参与，才能收到较好的成效。非行政性规制主体的运作，有利于“非正式制度”向“正式制度”的变迁。在现阶段，非行政性规制主体发育极不成熟，为理顺行政性规制主体与非行政性规制主体之间的关系，一方面要解决行政性规制主体与各类非行政性规制主体彻底脱钩的问题，增强非行政性规制主体的独立性和民间性；另一方面要充分发挥商会、行业协会等社团教育、监督和约束企业行为的功能，以及中介机构的鉴证、沟通和服务功能。当然，非行政性规制主体，如行业协会等在日益激烈的市场竞争中，容易成为企业作出反竞争等不当市场行为的天然议事场所，值得警惕!(3)以分类规制为主、统一规制为辅。由于规制对象复杂多样，各有其特殊的运行规则和规制需求，因而，有必要针对不同规制对象，分别设置专门的规制主体。并且，市场规制具有很强的专业性和技术性，进行分类规制符合知识分工的规律。如国家药监部门于1999年先后下发了《处方药与非处方药分类管理办法》和《处方药与非处方药流通管理暂行规定》；另一方面，各种规制对象也存在一些共性问题，由特定规制主体对其进行统一规制，有利于节约规制成本，提高规制效率。三、规制手段(一)积极规制与消极规制积极规制是通过制定和实施交易和竞争中应为或可为的规则，从正面引导市场主体按照法定的有效要件实施市场行为；消极规制则是通过制定和实施交易和竞争中不应为或禁止为的规则，从反面限制或矫正市场主体的不当行为。在规制过程中，往往需要积极规制与消极规制的配合。例如，对广告行为和招投标行为，《广告法》(1994年)和《招标投标法》(1999年)主要是进行积极规制，而《反不正当竞争法》(1993年)主要是进行消极规制。(二)事前规{}I、事中规髑与事后规制就规制功能而言，事前规制重在防范，事中规制则是防范与矫正并重，而事后规制在补救和惩罚中偏重惩罚。在规制实践中，对某些规制对象需要全程规制。以《产品质量法》(2000年修正)为例，第13条所规定的对可能危及人体健康和人身、财产安全的工业产品实行国家标准和行业标准的制度；第14条所规定的企业质量体系认证制度和产品质量认证制度属于事前规制；第15条至第17条所规定的产品质量抽查制度属于事中规制；第18条所规定的根据违法嫌疑证据或举报，对涉嫌违反《产品质量法》的行为进行查处的制度属于事后规制。(三)刚性规制与弹性规制刚性规制对受制主体没有选择余地，而弹性规制则给受制主体留下了一定的选择空间。在规制实践中，以刚性规制为主，弹性规制为辅。前者如《药品管理法》(20XX年)第59条规定，禁止药品的生产企业、经营企业和医疗机构在药品购销中账外暗中给予、收受回扣或者其他利益；禁止药品的生产企业、经营企业或者其代理人以任何名义给予使用其药品的医疗机构的负责人、药品采购人员、医师等有关人员以财物或者其他利益；禁止医疗机构的负责人、药品采购人员-、医师等有关人员以任何名义收受药品的生产企业、经营企业或者其代理人给予的财物或者其他利益。后者如《产品质量法》(2000年修正)第14条所规定的企业根据自愿原则申请企业质量体系认证和产品质量认证的制度、《标准化法》(1988年)第7条所规定的国家标准和行业标准中的推荐性标准制度。(四)自律性规制与他律性规制与他律性规制相比，自律性规制的特点在于规制主体与受制主体存在契约性组织隶属关系，规制的依据之一是团体章程或特定协议。例外，中国矿业联合会主要是由矿业企事业单位、各部门协会、地方矿业协会和与矿业有关的单位自愿联合组成的非营利性社会组织。依《中国矿业联合会章程》(2000年6月26日)第(五)联合规制与单独规制前者强调不同规制主体间的相互协调和配合，后者指特定规制主体单独实施规制。由于规制对象的极端复杂性，牵一发而动全身，因而对同一规制对象有多个规制主体，它们之间的职能既有分工，又有交叉。如《互联网上网服务营业场所管理办法》(20XX年)第3条规定，国务院信息产业主管部门和省级电信管理机构负责，并有责任组织协调和督促检查同级有关部门，在各自职责范围内，负责互联网上网服务营业场所的监督管理工作；省级电信管理机构负责互联网上网服务营业场所经营许可审批和服务质量监督；公安部门负责互联网上网服务营业场所安全审核和对违反网络安全管理规定行为的查处；文化部门负责对互联网上网服务营业场所中含有色情、赌博、暴力、愚昧迷信等不健康电脑游戏的查处；工商行政管理部门负责核发互联网上网服务营业场所的营业执照和对无照经营、超范围经营等违法行为的查处。在规制实践中，当不同规制主体就某一规制对象发生职责竞合时，就需要联合规制。第三节市场规制法律关系内容一．市场规制法规定的权利——弱势群体的权利在市场规制法领域中，当事人双方的权利和义务不是一一对应的关系，弱势群体享有较多的权利，承担较少的义务，强势主体享有较少的权利，承担较多的义务。甚至可以说，在市场规制法领域，弱势群体只享有权利，不承担义务；强势主体只承担义务而不享有权利。但这并不是立法上的不公平，而是为矫正弱势群体与强势主体在民事关系中地位悬殊而做的一种平衡。(1)弱势群体权利的种类国家干预经济法保护的基本权利是社会经济秩序权。这一权利在市场规制法中的具体表现是保护弱势群体的一些重要的基本权利。第一，弱势群体享有的基本权利主要包括生存权、平等权、自由权、财产权。生存权是人维持或保存自身生命的权利。生存权的基本涵义就是“生”(生命)和“存”(安全)两大方面。生命权、健康权、人身安全权均属于生存权的范畴。在生产社会化和科学技术水平高度发展的条件下，弱势群体的生存权遇到了前所未有的挑战。平等权是指社会成员在社会生活尤其是社会经济生活中拥有平等的权能和利益。有两层含义：主体平等和形式平等。主体平等是讲社会不能因能力、机遇之外其他非常因素而使人的发展享有不平等的机会。关于形式平等，是指给予人平等的机会，同一条起跑线，而不管终点——结果是否平等，因为这是由人的能力不同造成的。弱势群体与强势主体是一种形式平等但实质上不平等的关系，通过法律的矫正，规定弱势群体的权利和强势主体的义务，使其不平等减少到尽可能小的程度。自由权就是从事一切对别人没有害处的活动的权利。包括人身自由权和人格尊严权。自由权是人权基本制度的核心。法国的勒古说过：“使人自由，就是使人生存，不自由，就不能生存。”人人渴望自由，可见自由是人最重要的权利。强势主体的强大控制能力直接威胁到弱势群体的自由权，如经营者的强制交易行为。财产权是人所享有的具有一定物质内容，直接体现为经济利益的权利，是一定社会的物质资料占有、支配、流通和分配关系的法律表现。财产权包括物权、准物权、债权、股权以及知识产权等，也包括获得赔偿的权利。强势主体的强大的经济能力直接威胁到弱势群体的财产权，尤其是影响到弱势群体获得赔偿的权利。第二，不同种类弱势群体享有的权利。消费者享有的权利：我国消费者权益保护法规定的消费者权利的具体内容有：①保障安全权；②知悉真情权；③自由选择权；④公平交易权；⑤获得赔偿权；⑥依法结社权；⑦求教获知权；⑧维护尊严权；⑨监督批评权。经营者享有的权利有公平竞争和自由竞争的权利。我国反不正当竞争法规定的经营者的权利有：①公平竞争的环境和条件权；②自由竞争的环境和条件权；⑨商业秘密等知识产权不被侵犯的权利。对上市公司和大股东而言，中小股民享有的权利有：知情权、获得真实信息的权利、提案权、质询权、诉讼提起权、股东大会召集权，等等。(2)维护弱势群体权利的行为应当得到国家的奖励弱势群体有权利也有义务维护与自身权利有关的社会利益，但权利是法律意义上的，而义务则是道德意义上的，因