二零二四年度股票场外质押业务合规性审查合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股票场外质押业务合规性审查合同本合同目录一览第一条业务范围与合规性审查1.1股票场外质押业务范围1.2合规性审查内容第二条审查依据与标准2.1审查依据2.2审查标准第三条合同主体3.1甲方（质权人）3.2乙方（出质人）第四条审查流程4.1初步审查4.2详细审查4.3审查结果通知第五条审查时间与期限5.1初步审查时间5.2详细审查时间5.3审查期限延长第六条审查费用6.1审查费用计算6.2费用支付方式第七条保密条款7.1保密义务7.2保密期限第八条违约责任8.1甲方违约责任8.2乙方违约责任第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构第十条合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同变更10.3合同终止第十一条甲方权益保障11.1甲方权益保障措施11.2甲方权益保障责任第十二条乙方权益保障12.1乙方权益保障措施12.2乙方权益保障责任第十三条其他条款13.1通知与送达13.2法律适用13.3合同的语言版本第十四条合同的签署与备案14.1合同签署14.2合同备案第一部分：合同如下：第一条业务范围与合规性审查1.1股票场外质押业务范围（1）甲方持有乙方的股票，乙方同意将该股票作为质押物，向甲方提供质押担保；（2）甲方在合同约定的期限内，有权按照约定的条件处置乙方质押的股票，以实现甲方债权的优先受偿；（3）甲方应按照法律法规和证券监管机构的规定，对乙方质押的股票进行合规性审查；（4）双方在合同约定的范围内，就股票质押业务的相关事宜进行协商和调整。1.2合规性审查内容（1）乙方的股权结构、公司治理、财务状况、业务经营等情况是否符合法律法规和证券监管机构的要求；（2）乙方质押的股票是否权属清晰，是否存在争议、冻结、查封等情形；（3）乙方质押的股票是否符合法律法规和证券监管机构关于股票质押的比例、期限、信息披露等要求；（4）乙方是否为股票质押业务提供了真实、准确、完整的资料和信息；（5）其他可能影响股票质押业务合规性的因素。第二条审查依据与标准2.1审查依据甲方进行合规性审查的依据包括：（1）中华人民共和国法律法规；（2）中国证监会等证券监管机构的规章、规范性文件；（3）上海证券交易所、深圳证券交易所等证券交易场所的相关规则；（4）甲方内部管理制度和审查标准。2.2审查标准（1）合法性：乙方的质押行为是否符合相关法律法规的规定；（2）合规性：乙方的质押行为是否符合证券监管机构的相关要求；（3）真实性：乙方提供的质押股票是否真实、有效；（4）有效性：乙方质押的股票是否具有担保效力，是否能够保障甲方的合法权益；（5）安全性：乙方质押的股票是否存在可能导致质押权实现风险的因素。第三条合同主体3.1甲方（质权人）甲方是指根据本合同约定，拥有乙方质押股票质权的主体。甲方应具备合法的资质和条件，按照法律法规和证券监管机构的规定开展股票场外质押业务。3.2乙方（出质人）乙方是指根据本合同约定，将股票出质给甲方作为质押担保的主体。乙方应为股票的合法所有权人，且具备合法的资质和条件。第四条审查流程4.1初步审查（1）审查乙方提交的质押股票是否符合合同约定的范围和条件；（2）审查乙方提供的资料是否完整、真实、准确；（3）审查乙方是否为股票质押业务提供了合法、合规的担保。4.2详细审查（1）审查乙方的股权结构、公司治理、财务状况、业务经营等情况；（2）审查乙方质押的股票是否符合法律法规和证券监管机构的要求；（3）审查乙方是否为股票质押业务提供了合法、合规的担保。4.3审查结果通知甲方在完成详细审查后，应在合同约定的时间内将审查结果通知乙方。如果审查合格，双方应按照合同约定继续履行合同；如果审查不合格，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任。第五条审查时间与期限5.1初步审查时间甲方应在收到乙方提交的质押股票及相关资料后的5个工作日内完成初步审查。5.2详细审查时间甲方应在初步审查合格后的10个工作日内完成详细审查。5.3审查期限延长如果因特殊情况，甲方无法在合同约定的审查期限内完成审查，甲方可以书面形式通知乙方延长审查期限。延长期限最长不超过10个工作日。第六条审查费用6.1审查费用计算（1）初步审查费用：元；（2）详细审查费用：元。6.2费用支付方式乙方应按照甲方的要求，在合同约定的时间内第八条违约责任8.1甲方违约责任甲方未按照合同约定时间完成审查的，应按照逾期天数向乙方支付违约金，违约金计算方式如下：（1）逾期110天的，违约金金额为审查费用的1%；（2）逾期1130天的，违约金金额为审查费用的2%；甲方违反合同其他约定的，应承担相应的违约责任。8.2乙方违约责任乙方提供虚假、不真实、不准确的资料和信息，或者未按照合同约定履行其义务的，应承担相应的违约责任。第九条争议解决9.1争议解决方式双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构本合同争议的解决机构为合同签订地人民法院。第十条合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。10.2合同变更任何一方提出变更合同的，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。10.3合同终止（1）双方协商一致解除合同；（2）合同约定的审查期限届满，且双方未就延长审查期限达成一致；（3）一方违约，导致合同无法继续履行；（4）法律法规规定的其他终止条件。第十一条甲方权益保障11.1甲方权益保障措施甲方有权对乙方提供的质押股票进行合规性审查，以确保甲方债权的实现。11.2甲方权益保障责任甲方应按照法律法规和本合同的约定，履行其审查职责，保障乙方的合法权益。第十二条乙方权益保障12.1乙方权益保障措施乙方应按照法律法规和本合同的约定，提供真实、准确、完整的资料和信息，配合甲方的审查工作。12.2乙方权益保障责任乙方应按照本合同的约定，履行其义务，确保甲方债权的实现。第十三条其他条款13.1通知与送达任何一方应按照对方的要求，通过书面形式发送通知和文件。通知和文件发送至对方指定的地址和联系方式，视为送达。13.2法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.3合同的语言版本本合同的中文版本为唯一有效版本，如有英文或其他语言版本，均以中文版本为准。第十四条合同的签署与备案14.1合同签署本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.2合同备案双方应按照法律法规的规定，将本合同报送相关备案机关备案。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称的“第三方”是指除甲方和乙方之外，根据本合同约定参与股票场外质押业务合规性审查的其他主体，包括但不限于中介机构、专业咨询机构、审计机构、评估机构等。1.2第三方职责第三方根据本合同的约定，应独立、客观、公正地开展合规性审查工作，确保审查结果的合法性和有效性。第二条第三方介入程序2.1第三方选定甲方和乙方应共同协商确定第三方，并在合同中明确第三方的名称、资质、职责等信息。2.2第三方委托甲方和乙方应与第三方签订委托协议，明确双方的权利义务和责任，并支付第三方合理的费用。2.3第三方工作流程第三方应按照委托协议的约定，制定详细的工作计划和流程，并进行合规性审查。第三条第三方责任与义务3.1第三方责任第三方应按照本合同和委托协议的约定，独立、客观、公正地进行合规性审查，并对审查结果承担责任。3.2第三方义务第三方应遵守相关法律法规和职业道德，保护甲方和乙方的商业秘密和个人信息，不得泄露审查过程中获取的任何敏感信息。第四条第三方责任限额4.1赔偿责任如果第三方因故意或者过失导致甲方或乙方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.2责任限制除法律法规另有规定外，第三方的赔偿责任不应超过其收取的审查费用总额。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲方、乙方的关系第三方与甲方、乙方之间的合同关系独立于其他各方，第三方不对甲方、乙方之间的合同关系承担任何责任。5.2第三方与中介方、咨询方等的关系如果本合同涉及中介方、咨询方等其他第三方，第三方与中介方、咨询方等之间的关系由各方自行解决，与甲方、乙方之间的合同关系无关。第六条甲方、乙方对第三方的权益保障6.1甲方、乙方应按照委托协议的约定，及时支付第三方的审查费用。6.2甲方、乙方应协助第三方开展审查工作，提供必要的资料和信息。6.3甲方、乙方不得干预第三方的独立审查意见。第七条第三方退出机制7.1第三方因特殊情况无法继续履行合同的，应提前通知甲方和乙方，并协商解决。7.2甲方和乙方因第三方严重违约或者丧失资质等原因，有权解除与第三方的委托协议。第八条第三方合规性审查结果的采纳8.1甲方应根据第三方提交的审查结果，决定是否继续履行合同。第九条争议解决9.1第三方与甲方、乙方之间因履行委托协议产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构本争议的解决机构为合同签订地人民法院。第十条合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。10.2合同变更任何一方提出变更合同的，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。10.3合同终止（1）双方协商一致解除合同；（2）合同约定的审查期限届满，且双方未就延长审查期限达成一致；（3）一方违约，导致合同无法继续履行；（4）法律法规规定的其他终止条件。第十一条甲方、乙方与第三方的权利义务11.1甲方、乙方应按照本合同和委托协议的约定，履行各自的权利义务。11.2第三方应按照本合同和委托协议的约定，履行审查职责，并对审查结果承担责任。第十二条其他条款12.1通知与送达任何一方应按照对方的要求，通过书面形式发送通知和文件。通知和文件发送至对方指定的地址和联系方式，视为送达。12.2法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股票场外质押业务合规性审查合同附件二：第三方委托协议附件三：合规性审查报告附件四：质押股票权属证明附件五：质押股票价值评估报告附件六：质押股票相关信息披露文件附件七：合同履行过程中产生的其他相关文件和资料附件八：违约行为及责任认定清单说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定甲方未按照合同约定时间完成审查的，应按照逾期天数向乙方支付违约金。例如，如果合同约定的审查期限为30天，甲方未能在30天内完成审查，则应按照每逾期1天向乙方支付合同总审查费用的1%作为违约金。甲方提供虚假、不真实、不准确的资料和信息，或者未按照合同约定履行其义务的，应承担相应的违约责任。例如，如果甲方提供的质押股票权属证明存在虚假情况，导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。2.乙方违约行为及责任认定乙方提供虚假、不真实、不准确的资料和信息，或者未按照合同约定履行其义务的，应承担相应的违约责任。例如，如果乙方提供的质押股票存在权利瑕疵，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。乙方未按照合同约定时间提供质押股票，或者在合同约定的期限内要求解除合同的，应按照合同总审查费用的30%向甲方支付违约金。3.第三方违约行为及责任认定第三方未按照委托协议的约定，独立、客观、公正地进行合规性审查，或者未按照约定时间提交审查结果的，应承担相应的违约责任。例如，如果第三方在约定的审查期限内未能提交审查报告，导致甲方和乙方无法按照合同约定继续履行合同，第三方应承担相应的赔偿责任。第三方提供虚假、不真实、不准确的审查结果，或者故意隐瞒重要事实的，应承担相应的违约责任。例如，如果第三方在审查过程中故意隐瞒了质押股票存在的权利瑕疵，导致甲方和乙方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任。全文完。二零二四年度股票场外质押业务合规性审查合同1本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（质押方）1.2乙方（审查方）第二条业务范围2.1股票场外质押业务2.2合规性审查内容第三条合同期限3.1开始日期3.2结束日期第四条审查要求4.1审查标准4.2审查程序4.3审查资料第五条审查结果5.1审查报告5.2审查意见5.3结果通知第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密责任第七条费用及支付7.1费用标准7.2支付方式7.3支付时间第八条违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担第九条争议解决9.1争议类型9.2解决方式第十条合同的变更和解除10.1变更条件10.2解除条件第十一条合同的生效、终止和续约11.1生效条件11.2终止条件11.3续约条件第十二条通知与送达12.1通知方式12.2送达地址12.3通知效力第十三条其他约定13.1甲方权利和义务13.2乙方权利和义务第十四条法律适用和争议解决14.1法律适用14.2争议解决方式第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（质押方）1.2乙方（审查方）第二条业务范围2.1股票场外质押业务甲方同意将其持有的股票进行场外质押，质押权归乙方所有，具体股票名称、数量、质押比例等详见附件一。2.2合规性审查内容(1)甲方是否符合质押股票的相关资格条件；(2)甲方提供的质押股票是否真实、合法；(3)甲方与质权人之间的质押合同是否符合法律、法规的要求；(4)甲方是否按照约定履行了质押合同中的相关义务；(5)其他应当审查的事项。第三条合同期限3.1开始日期3.2结束日期第四条审查要求4.1审查标准乙方应按照中国法律、法规、政策以及证券监管机构的要求，客观、公正地对甲方的股票场外质押业务进行审查。4.2审查程序(1)乙方在合同生效期内对甲方的股票场外质押业务进行现场和非现场审查；(2)乙方在审查期内向甲方收集、调取与质押业务相关的资料和信息；(3)乙方在审查期届满时向甲方出具审查报告。4.3审查资料(1)甲方的企业法人营业执照或个人身份证件；(2)甲方与质权人签署的质押合同及相关附件；(3)甲方提供的质押股票的相关证明文件；(4)其他与质押业务相关的资料。第五条审查结果5.1审查报告乙方应在合同审查期届满时向甲方出具审查报告，报告中应明确说明审查结果和审查意见。5.2审查意见乙方应在审查报告中提出对甲方股票场外质押业务的审查意见，包括但不限于是否符合法律、法规的要求，是否存在合规风险等。5.3结果通知乙方应在审查报告出具后个工作日内将审查结果以书面形式通知甲方。第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限双方对保密信息的保密义务自合同生效之日起延续至合同终止或履行完毕之日止。6.3保密责任双方应对保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露保密信息。如因违反保密义务导致对方损失的，应承担相应的赔偿责任。第七条费用及支付7.1费用标准乙方应向甲方收取合规性审查费用，具体费用标准详见附件二。7.2支付方式甲方应按照附件二约定的支付方式向乙方支付审查费用。7.3支付时间甲方应在本合同签署后个工作日内，向乙方支付首次审查费用。如审查期限延长，甲方应按照乙方提交的费用预算支付追加费用。第八条违约责任8.1违约行为任何一方违反本合同的约定，均视为违约。违约方应承担相应的违约责任。8.2违约责任承担违约方应赔偿对方因此所遭受的直接经济损失，并支付相应的违约金。具体违约金的标准和计算方式详见附件三。第九条争议解决9.1争议类型双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2解决方式双方同意，争议解决的方式为诉讼，并且诉讼地点为合同签订地人民法院。第十条合同的变更和解除10.1变更条件任何一方均可在本合同履行过程中提出变更请求。变更请求应以书面形式提出，并由双方协商一致。10.2解除条件除非法律、法规另有规定，任何一方均不得单方面解除本合同。如双方协商一致解除本合同的，应签署书面解除协议，并按本合同约定办理相关手续。第十一条合同的生效、终止和续约11.1生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2终止条件(1)双方协商一致终止；(2)合同期限届满；(3)依法应当终止的其他情形。11.3续约条件如双方同意续约，应在本合同期限届满前签署书面续约协议，并按本合同约定办理相关手续。第十二条通知与送达12.1通知方式双方通过书面形式进行通知。通知可以通过邮寄、传真、电子邮件等方式进行。12.2送达地址双方在本合同中约定的联系人和联系地址，即为通知的送达地址。12.3通知效力通知自送达对方之日起生效。除非对方在收到通知后三个工作日内提出异议，否则视为已收到并理解通知的内容。第十三条其他约定13.1甲方权利和义务甲方应按照本合同的约定提供相关资料和信息，并履行相应的合同义务。13.2乙方权利和义务乙方应按照本合同的约定进行合规性审查，并履行相应的合同义务。第十四条法律适用和争议解决14.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方概念及责任1.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联的其他法人、自然人或组织。第三方可能包括但不限于中介方、监管机构、股票交易所、质权人等。1.2第三方责任第三方应遵守中国法律、法规、政策以及证券监管机构的要求，并按照本合同的约定行使权利和履行义务。如第三方违反相关法律、法规或本合同约定，导致甲方或乙方遭受损失的，第三方应承担相应的法律责任。1.3第三方权利第三方根据本合同的约定，可以行使与质押业务相关的权利，并按照本合同的约定履行相应的义务。第二章第三方介入的额外条款及说明2.1中介方介入如本合同涉及中介方，中介方应按照甲乙双方的约定和本合同的条款履行中介服务职责。中介方的权利、义务及责任限额详见附件四。2.2监管机构介入如本合同履行过程中涉及监管机构的审查或批准，甲方和乙方应按照监管机构的要求提供相关资料和信息，并遵守监管机构的规章制度。2.3股票交易所介入如本合同涉及的质押股票在股票交易所交易，甲方和乙方应遵守股票交易所的规则，并按照股票交易所的要求履行相关手续。2.4质权人介入质权人根据本合同的约定，可以行使质权，并按照本合同的约定履行相应的义务。质权人的权利、义务及责任限额详见附件五。第三章第三方责任限额3.1第三方责任限额的确定甲乙双方根据本合同的约定，可以与第三方约定责任限额。责任限额可以根据第三方的性质、业务范围、风险程度等因素进行确定。3.2第三方责任限额的调整甲乙双方可以根据第三方履行合同的情况，协商调整责任限额。调整后的责任限额应书面通知第三方。3.3第三方责任限额的披露甲乙双方应将第三方责任限额的约定明确告知对方，并在本合同中予以披露。如未披露或披露不明确的，视为甲乙双方未与第三方约定责任限额。第四章第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方、乙方的关系第三方与甲方、乙方之间的权利、义务及责任，应以本合同的约定为准。本合同未约定的，第三方与甲方、乙方之间的权利、义务及责任依照中国法律、法规、政策以及证券监管机构的要求确定。4.2第三方与中介方、监管机构、股票交易所、质权人等的关系第三方与中介方、监管机构、股票交易所、质权人等之间的关系，应以相关法律、法规、政策以及各自之间的约定为准。本合同未约定的，第三方与中介方、监管机构、股票交易所、质权人等之间的关系依照相关法律、法规、政策以及各自之间的约定确定。第五章第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲乙双方应按照本合同的约定以及第三方的要求履行合同。5.2第三方介入后的通知义务甲乙双方应在第三方介入后，及时通知对方，并提供第三方的相关资料和信息。5.3第三方介入后的协商义务甲乙双方应在第三方介入后，与第三方协商解决与合同履行相关的问题，并按照本合同的约定处理争议。第六章违约责任及争议解决6.1违约行为任何一方违反本合同的约定，均视