空管系统保障能力评估指标体系

指标,指标填写提示,子指标,子指标填写提示,形式,填写内容,后缀,填报数值,评判标准,评判结果,对（子）指标或填写形式内容的改进意见,对评判标准的改进意见

一般情况,,年内发生由于空管责任（主要或次要）的严重征候事件数,,填空,数字,件,,"好：未发生不安全事件

中：发生差错级别事件但未发生征候级别事件

差：发生征候级别事件",,,

,,年内发生由于空管责任（主要或次要）的一般征候事件数,,填空,数字,件,,,,,

,,年内发生严重差错的事件数,,填空,数字,件,,,,,

,,年内发生一般差错的事件数,,填空,数字,件,,,,,

,,民航局航安办认定的工作作风问题事件数,以民航局航安办关于行业安全作风问题情况的通报为准,填空,数字,件,,"好：未发生

差：发生",,,

,,年内局方下达的安全整改项数,单个整改通知书可能包含多个整改项数,填空,数字,项,,"好：实际关闭数＝应当关闭数

差：实际关闭数＜应当关闭数",,,

,,安全整改未完成闭合的项数,对应局方下发整改的项数,填空,数字,项,,,,,

,,空管SMS初始审核时间,,时间选择,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,空管SMS持续审核时间,"1、持续审核时间填写最新持续审核时间

2、若未进行空管SMS审核则不填写",时间选择,,,,,,,

安全风险管理,,危险源总数量,包含可接受、可容忍/缓解后可接受、不可接受,填空,数字,个,,"好：符合

差：不符合",,,

,,管制类危险源数量,,填空,数字,个,,,,,

,,情报类危险源数量,,填空,数字,个,,,,,

,,通导类危险源数量,,填空,数字,个,,,,,

,,气象类危险源数量,,填空,数字,个,,,,,

,,初始评价为可接受危险源数量,,填空,数字,个,,,,,

,,初始评价为可容忍/缓解后可接受危险源数量,,填空,数字,个,,,,,

,,初始评价为不可接受危险源数量,,填空,数字,个,,,,,

,,年度发现隐患总数量,,填空,数字,个,,"好：总数量=关闭数量>0

中：总数量>关闭数量>0

差：总数量或关闭数量=0",,,

,,完成治理并关闭的隐患数量,,填空,数字,个,,,,,

安全政策,,年内开展安全政策评审的次数,,填空,数字,次,,"好：次数>0

差：次数=0",,,

,,最近一次记录的日期,,时间选择,,,,,,,

,,年内对安全政策进行修订的次数,,填空,数字,次,,"好：次数>0

差：次数=0",,,

,,最近一次修订的日期,,时间选择,,,,,,,

,,进行安全政策宣贯达到覆盖全员的次数,,填空,数字,次,,"好：次数>0

差：次数=0",,,

安全目标,,在考虑监管方要求、上级部门要求、本单位安全方针（或愿景）、本单位安全政策、本单位安全风险水平等情况下，制定本单位的安全目标,,选择,"没有确定安全目标；

安全目标仅考虑上述1类情况；

安全目标仅考虑上述2类情况；

安全目标考虑上述3类以上情况；",,,"好：安全目标考虑上述3类以上情况

中：安全目标仅考虑上述1类或2类情况

差：没有确定安全目标",,,

,,对安全目标进行评审修订的次数,,填空,数字,次,,"好：次数>0

差：次数=0",,,

,,最近一次修订的日期,,时间选择,,,,,,,

,,是否针对安全目标制定行动计划,,判断,,,,"好：制定行动计划且达成次数>0

差：未制定行动计划或达成次数=0",,,

,,按照行动计划开展工作并完全达成安全目标的次数,,填空,数字,次,,,,,

安全保证,,安全委员会成员是否发生变动,,判断,,,,"好：人员未发生变动，或者人员发生变动并及时修订

差：人员发生变动但未及时修订",,,

,,公布的安全委员会成员及相应职责、工作制度和程序是否及时修订,,判断,,,,,,,

,,最近修订的日期,,时间选择,,,,,,,

,,安全绩效考核的日期,,时间选择,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,绩效考核结果是否达到目标预期,,判断,,,,,,,

,,未达到目标预期时是否制定相应的改进措施,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,每年至少进行一次SMS管理评审，管理评审由单位主要负责人主持，针对SMS管理评审结果，对SMS制定并实施了改进措施，对管理评审工作进行记录,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

运行变更,,评估运行风险并制定控制措施,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,制定相应的管制规定、保障措施、协议,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,制定本单位与相关单位间的保障规定、措施、协议,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,是否制定相应的设备保障规定、措施、协议,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,遵循“谁主导、谁实施”的安全评估准则，事前评估是否在变更实施前15个工作日报局方备案，跟踪评估在变更实施后3个月内完成并报局方备案,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

应急保障,,建立健全应急保障机制，制定应急预案。,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,应急制度及流程是否明确清晰,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,应急资源是否满足应急预案的要求,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,年内进行应急演练的次数,,填空,数字,次,,"好：演练次数>1且修订完善次数>=1

差：演练次数<=1或修订完善次数=0",,,

,,最近一次应急演练的日期,,时间选择,,,,,,,

,,年内对应急预案进行修订和完善的次数,,填空,数字,次,,,,,

,,最近一次对应急预案修订和完善的日期,,时间选择,,,,,,,

安全信息管理,,多种途径收集日常安全信息并定期进行整理和分析,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,有效应用安全信息并作为人员资质能力提升或作风教育的次数（例如包括年内进行案例分析的案例数）,,填空,数字,次,,"好：次数>1

差：次数<=1",,,

,,年内上报安全信息的总数,以上传到局方safety网的安全信息数量为准,填空,数字,个,,"好:超时限上报的安全信息数量为0

差：超时限上报的安全信息数量不为0",,,

,,超出上报时限的安全信息数量,,填空,数字,个,,,,,

安全促进,,将安全教育培训经费纳入本单位年度计划，为安全教育培训提供所需条件,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,制定年度安全教育培训计划并定期进行评审修订,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,培训计划合理性,覆盖新规章标准和重要文件、典型案例分析、安全文化建设等学习内容,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,空管从业人员技术档案有关于安全教育培训的记录,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,年度安全培训计划执行率,,填空,数字,%,,"好：符合

差：不符合",,,

,,建立内、外部安全信息沟通系统或渠道，对相关沟通工作及信息进行记录和存档,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,年内参加和组织安全会议（主要内容为分析和判断安全生产形势的会议）的次数,,填空,数字,次,,"好：符合

差：不符合",,,

,,签订安全生产管理协议,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

法定自查,,建立法定自查制度,,判断,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,因管制员“错忘漏”导致的不安全事件的数量,"1.年保障架次超50万的空管单位按万架次率填写：发生次数除以年保障架次

2.年保障架次未超50万的空管单位按发生次数填写",填空,数字,万架次率(年保障架次50万以上)/次数（年保障架次50万以下）,,"好：年保障架次50万以上：万架次率<=0.02；年保障架次50万以下：次数为0

中：年保障架次50万以上：0.02<万架次率=<0.04；年保障架次50万以下：次数为1

差：年保