上半年广东省期货从业《行情及基本术语》：期货行情表考试题

(完整word版)2015年上半年广东省期货从业《行情及基本术语》：期货行情表考试题(完整word版)2015年上半年广东省期货从业《行情及基本术语》：期货行情表考试题(完整word版)2015年上半年广东省期货从业《行情及基本术语》：期货行情表考试题2015年上半年广东省期货从业《行情及基本术语》：期货行情表考试题一、单项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨）大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨,他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__元。A．亏损150B．盈利150C．亏损50D．盈利502、____风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全.A:期货交易所B：期货公司C:客户D：期货行业协会3、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表4、沪深300股指期货的合约乘数为。A:每点100元B:每点200元C：每点300元D：每点400元5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3B．6C．9D．126、是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标A：保护客户资产B：客户的风险C:客户资产的增值D：期货公司的风险7、证券公司应当根据(）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则8、中国证监会对证券公司的检查方式包括（)。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话9、是一种利益共享、风险共担的集合投资方式.A：对冲基金B：共同基金C：对冲基金的基金D：商品基金10、芝加哥商业交易所人民币期货合约的每日价格波动限制是__。A．不设价格限制B．不超过上一交易日结算的±5%C．不超过上一交易日结算的±4％D．不超过上一交易日结算的±3%

11、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是。A：头寸B：资金C：基差风险D:交割12、证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行的管理方式.A：分级管理B：各自管理C:外包管理D:统一管理13、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。A．12200B．13000C．13600D．1380014、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。A．情节严重的，认定其为不适当人选B．责令期货公司更换C．出具警示函D．监管谈话15、下列关于结算担保金制度的说法,正确的有__.A．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金B．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金C．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案D．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权16、期货交易不具备__特点。A．合约标准化B．背书转让C．每日无负债结算D．双方约定价格对冲17、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（).A．适当合并,独立经营,独立核算B．统一管理,统一经营，统一核算C．严格分开，独立经营，独立核算D．统一管理，统一经营，独立核算18、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定19、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担20、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排B．将资金在各个市场中进行分配C．投资组合的设计D．止损点的设计21、5月15日，某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司,10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。某交易者此时入市，买入一份8月份黄金期货合约,同时卖出一份10月份黄金期货合约。在不考虑其他因素影响的情况下，下列选择中使该交易者亏损的是__。A．8月份黄金合约的价格涨至402。5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至401。5美元/盎司B．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司,10月份黄金合约的价格降至399.5美元/盎司C．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司,10月份黄金合约的价格涨至404.00美元/盎司D．8月份黄金合约的价格降至398。5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至397。00美元/盎司22、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是__。A．便利了期货合约的连续买卖B．使期货合约具有很强的市场流动性C．增加了交易成本D．简化了交易过程23、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失，承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的。A：50％B：60％C：80%D:70％24、以下无风险利率对期权价格影响的说法，正确的有A：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成反向相关关系B：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成正向相关关系C：看涨期权的价格与无风险利率成反向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成正向相关关系D：看涨期权的价格与无风险利率成正向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成反向相关关系25、关于全球棉花市场，下列表述正确的有__。A．中国是最大的棉花生产国B．中国的棉花消费量居世界第一位C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易二、多项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于利率期货合约的说法,正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是12.5美元C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元D．CME规定，对于现货月合约,3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点2、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关(）风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D．净资本不低于净资产的80%3、在正向市场中,如果供给不足,需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的远期月份合约,交易者可以通过买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。A:上升幅度大于B：下降幅度小于C：上升幅度小于D:下降幅度大于4、期货市场风险管理包括.A：监管机构的风险管理B:交易所的风险管理C：期货公司的风险管理D:投资者的风险管理5、中介服务机构有下列__行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述B．所出具的文件有虚假记载C．所出具的文件有重大遗漏D．组织变相期货交易活动6、(）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准.A．期货交易所向会员B．期货公司向客户C．期货交易所向客户D．期货公司向会员7、《期货交易管理条例》的调整范围包括__。A．金融期货合约交易及其相关活动B．商品期货合约交易及其相关活动C．期权合约交易及其相关活动D．权证交易及其相关活动8、题干：在名义利率不变的情况下，在以下备选项中，实际利率和名义利率差额最大的年计息次数是__.A．2B．4C．6D．129、卖出套期保值主要用于__情况中.A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物,担心日后售价下跌B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售,担心出售时价格下跌C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌10、《期货从业人员执业行为准则》自（)施行。A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月31日D．2003年7月31日

11、目前世界交易量比较大的股指期货合约有__。A．标准普尔500指数期货合约B．日经225指数期货合约C．纽约NYSE指数期货合约D．法国CAC40指数期货合约12、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。A．取得金融期货经纪业务资格B．注册资本不低于5000万元C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上13、期权交易的基本策略有.A:买进看涨期权B：买进看跌期权C：卖出看涨期权D:卖出看跌期权14、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(）。A．根据期货合同规定确定B．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C．一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失D．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任15、某投资者以65000元/吨卖出一手8月铜期货合约，同时以63000元/吨买入一手10月铜合约，当8月和10月合约价差为元/吨时，该投资者获利。A:1000B：1500C:-300D：200016、6月份，某铝型厂预计9月份需要500吨铝作为原料，当时铝的现货价格为53000元/吨，因目前仓库库容不够,无法现在购进。为了防止铝价上涨，决定在上海期货交易所进行铝套期保值期货交易,当天9月份铝期货价格为53300形吨。到了9月1日，铝价大幅度上涨.现货铝价为56000元/吨，9月份铝期货价格为56050元/吨.如果该厂在现货市场购进500吨铝,同时将期货合约平仓，该厂铝的实际购进成本是（）。A．53000元/吨 ；B．55750元/吨＆nbsp;C．53200元/吨 ；D．53250元/吨17、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括__。A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私18、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点B．慎重选择期货公司C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力19、大连商品交易所交易的品种不包括(）.A．豆粕、LLDPE（线型低密度聚乙烯)B．大豆、玉米C．棕榈油、豆油D．PTA(精对苯二甲酸）、天然橡胶20、期货从业人员不得__。A．以他人名义参与期货投资B．保守客户商业秘密C．提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易D．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易21、由于__造成客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。A．本公司员工罢工B．城市电力中断C．市场原因D．地区通讯设施中断22、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与__有利害关系的情形时,应当回避。A．本人或亲属B．父母C．配偶D．子女23、某投机者2月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到3月份时，4月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到745.00点