DB3308T 161-2024政务与公共服务领域信息系统项目评审规范

ICS35.240.01CCSL603308衢州市市场监督管理局发布IDB3308/T161—2024本标准依据GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的规则编写。请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。本标准由衢州市数据局提出并归口。本标准起草单位：衢州市数据局、浙江天航咨询监理有限公司、衢州市卫生健康发展中心、中国电信股份有限公司衢州分公司、衢州华数广电网络有限公司、中国移动通信集团浙江有限公司衢州分公司、浙江信安数智科技有限公司。本标准主要起草人：吴效威、宋英杰、龚慧飞、叶健、高飞、汪维燊、詹继东、余晓伟、祝忆轩、蒋捷。本标准为首次发布。1DB3308/T161—2024政务与公共服务领域信息系统项目评审规范本标准规定了政务与公共服务领域信息系统项目评审的术语与定义、评审原则、评审组织机构的要求和职责、评审专家库、评审内容、评审流程、工具使用和信息保护等要求。本标准适用于政务部门或公共服务机构非涉密信息系统项目的立项论证、过程评估、验收评审、绩效评价等工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本标准；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB/T5271.1信息技术词汇第1部分：基本术语GB/T40692政务信息系统定义和范围GB/T23691项目管理术语3术语和定义GB/T5271.1、GB/T40692、GB/T23691界定的及下列术语的定义适用于本标准。3.1政务与公共服务领域信息系统项目由政务部门或公共服务机构建设、运行或使用的，用于直接支持政务部门工作、履行职能或提供公共服务的各类信息系统项目。3.2评审为确定评价对象达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。3.3评审组织机构为开展政务与公共服务领域信息系统项目评审工作提供组织保障的机构。3.4政务与公共服务领域信息系统项目评审由评审组织机构按照一定程序、方法和标准，组织技术、经济和管理等方面的专家对政务与公共服务领域信息系统项目进行评审并形成书面材料的活动。4评审原则2DB3308/T161—2024政务与公共服务领域信息系统项目评审应遵循以下原则：a)恪守法律法规；b)分级分类评审；c)科学严谨论证；d)客观公正公平。5评审组织机构的要求和职责5.1一般要求政务与公共服务领域信息系统项目的评审组织机构一般为电子政务、教育、医疗等行业主管部门，主管部门应指定具体业务部门负责具体评审组织工作。评审组织机构工作人员宜遵守《政务与公共服务领域信息系统项目评审工作人员纪律要求》（附录A）。5.2主要职责评审组织机构主要负责：a)制定评审计划并组织实施；b)承担专家库管理工作；c)管理和运用评审活动中形成的材料；d)负责接收项目建设单位对评审结果的书面申诉，调查并反馈结果；e)根据质量控制体系要求持续改进评审活动，宜根据各评审活动参与方的反馈意见和建议，研究优化措施，提升工作质量。6评审专家库6.1专家基本条件评审专家的基本条件包括但不限于以下内容：a)具有良好的政治素质和职业道德；b)对政务及公共服务领域信息系统项目有系统认识和专业见解；c)从事政务及公共服务领域信息系统项目相关工作5年及以上，并具有中级以上职称或同等专业水平。熟悉政务及公共服务领域信息系统项目评审的法律法规；d)自觉参加评审组织机构开展的培训、考核；e)身体健康，能够胜任技术咨询工作。6.2专家职责评审专家的主要职责为：a)接受评审组织机构聘请，担任政务及公共服务领域信息系统项目评审专家，提出评审意见；b)遵守法律法规、独立客观公正、保密原则等行为规范（参见附录B）。7评审内容7.1一般要求3DB3308/T161—2024应按照评审目的，结合评审对象类型、性质和建设模式确定针对性的评审内容。7.2立项论证评审内容通用评审内容包括项目立项依据、需求调研分析、总体框架设计、主要建设内容、网络和数据安全方案、实施计划和估算编制、预期目标设定、风险分析等内容。重点关注立项依据、需求调研分析、主要建设内容、估算编制、预期目标。立项论证评审内容及所需材料清单详见表1：表1立项论证评审内容和所需材料3、技术是否可行，核心技术是否自主可控，网络和数5、政务行业关注项目对政务工作（服务）的4、服务响应及时性说明、应急事件处理方案等运1、选用的硬件设备是否能够兼容现有的架4DB3308/T161—20247.3过程评估评审内容7.3.1阶段性评审通用评审内容包括项目程序性文件、建设和实施方案、建设过程文档和阶段性建设成果（里程碑事件）等。7.3.2变更性评审项目遇特殊原因需进行变更的，遵循变更流程并填写变更记录表（参见附录C、D通用变更评审内容包括变更必要性、技术可行性、费用合理性等。过程评估评审内容和评审材料详见表2：表2过程评估评审内容和所需材料7、受项目变更影响需进行修改的其他材料（建设7.4项目验收评审内容7.4.1项目初步验收通用评审内容包括项目程序性文件、建设过程文档、建设内容完成情况、合同履行情况、项目投资和预算执行情况等。如项目采用监理制度，还应包括监理过程文档。7.4.2项目竣工验收通用评审内容包括建设和实施方案、建设内容完成情况和合同履行情况、试运行情况、建设成果演示、初验报告、数据归集情况等内容。如项目采用监理制度，还应包括监理报告。项目验收评审内容和评审材料详见表3：5DB3308/T161—2024表3项目验收评审内容和所需材料项目的主要建设内容的完成情况、程序合规性、网络和数据安全、项目的全部建设内容、程序合规性、网络和数据安全、资金使用、项目前期材料（立项批复、采购等文件）、合同、建设方案、项需求分析说明书、概要设计说明书、详细设计说明书系统安装手册、系统管理员手册、用户操作手册、用户培训记录验报告、第三方机构软件测评报告、正版软件授权文件项目支付信息材料、共享的数据资源信息表、初验报告、数据归集周报、会议纪要、监理工作联系单/通知单、变更单、隐蔽工程见证、旁7.5绩效评价评审内容通用评审内容包括预期目标达成情况、运行使用效果、应用综合运维评价及建设成果等。项目绩效评价评审内容和评审材料详见表4：6DB3308/T161—2024表4项目绩效评价评审内容和所需材料项目的预期目标达成情况、应用效果、贯通情况、数据资源共享、//8评审流程8.1基本流程政务与公共服务领域信息系统项目评审的基本流程见下图。图1政务与公共服务领域信息系统项目评审基本流程7DB3308/T161—20248.2制定评审计划8.2.1制定要求8.2.1.1评审组织机构制定项目评审计划时，应充分考虑不同类型和规模项目所需的评审时间，类似项目宜安排在同一评审批次。8.2.1.2为保障评审质量，每个项目的评审时间应与项目规模相适应。8.2.1.3如遇涉密项目，评审组织机构应告知项目建设单位向具有相关职能的机构申报评审。8.2.2计划内容评审组织机构定期制定项目评审计划，主要内容包括：a)评审项目清单和简介；b)评审时间地点；c)评审方式；d)参加单位和人员清单（不含专家）。8.3抽取专家每次评审活动前专家抽取要求如下：a)抽取原则：1)抽取和使用岗位分离；2)回避原则；3)随机和关联领域算法为主、人工校验为辅。b)抽取方式：1)专家选用包括自动抽取和择优选取两种方式，一般应采用自动抽取方式，由专家库系统根据设定条件随机产生评审专家；采用择优选取方式时，可以根据需要在一定范围和条件内择优选取专家。c)具体要求：1)优先级要求。以项目关联领域算法为最高优先级形成初步清单后，使用随机算法确定具体人选。相关领域专家不足时，可由人工筛选确定。2)数量要求。每个项目评审专家的数量为不少于3人的奇数（绩效评价评审除外其中须至少1个经济或管理专家，具体人数宜按项目规模调整。3)回避要求。同一项目的专家不应有两位及以上的专家来自同一单位，评审专家与项目建设单位、项目成员存在利害关系的应予以回避。4)补充抽取要求。出现专家请假或回避等情形，应及时补抽。8.4组织评审8.4.1评审方式8.4.1.1评审包括但不限于会议评审、现场考察评审和远程评审。a)会议评审是指评审组织机构召集相关人员，在约定的地点，通过会议的形式对项目进行评议和b)现场考察评审是指在评审组织机构的组织下，通过实地核查和验证的方式，对评审对象的实际情况进行详细检查和评估；8DB3308/T161—2024c)远程评审是指使用信息和通信技术通过视频和语音交互实现远程电子评审。8.4.1.2评审组织机构可根据项目实际选择适宜的一种或多种评审方式。8.4.2评审现场准备应根据评审方式及特点开展准备工作，包括场地、文件、软硬件设施设备等。远程评审工作宜借助具有相应功能的应用开展。8.4.3评审实施8.4.3.1参会人员签到。评审专家应签署《政务与公共服务领域信息系统项目评审专家行为规范承诺书》（附录B）。8.4.3.2在评审开始前，可由评审组织机构统一保管手机、平板电脑和笔记本电脑等通讯、存储设备。8.4.3.3评审组织机构介绍评审活动的目的、原则和要求。远程评审时，应以合适方式提醒各参会人员遵守评审活动纪律。8.4.3.4推选确定专家组长主持评审会议。无专家组长时，由评审组织机构主持会议。8.4.3.5由项目建设单位汇报项目情况，书面材料内容应与本标准第七章相适应。8.4.3.6专家组围绕评审内容进行质询讨论。8.4.3.7专家组根据汇报情况、项目材料，讨论形成统一的评审结果。讨论和形成评审结果期间，项目建设、承建、监理等相关单位应回避。8.4.4评审结果生成每次评审活动均需形成评审结果。评审结果分为结论性结果和非结论性结果。对出具结论性结果的评审，结果生成方式可采用投票制或评分制。投票制采取无记名投票方式，如有三分之二及以上表决权的专家通过则视为评审通过；评分制由专家根据评分规则进行打分，取所有专家评分的平均值作为最终评分，如超过设定分值则视为评审通过。结论性结果可附带相关书面意见。对出具非结论性结果的评审，则仅对评审的讨论过程、建议意见等进行记录。专家组形成一致评审意见后，由评审组织机构工作人员制作项目评审意见表（参见附录E），专家组所有成员进行复核并署名后生效。8.5评审档案管理8.5.1评审活动形成的文档按照档案管理相关标准执行。8.5.2评审档案包括项目材料、评审意见表、专家履职情况和其他过程性文档等。9工具使用和信息保护9.1组织评审活动宜依托相应的信息系统进行。9.2评审组织机构对评审活动使用和产生的信息负有保管责任。9DB3308/T161—2024（资料性附录）政务与公共服务领域信息系统项目评审工作人员纪律A.1纪律：政务与公共服务领域信息系统项目评审工作人员纪律要求如下：a)严禁利用评审工作便利，为任何单位或个人谋取不正当利益；b)严禁索取或接受项目单位、项目成员的礼品、礼金、宴请、有价证券等不正当利益；c)严禁向评审专家输送利益、向评审专家施加倾向性影响或干预专家独立评审；d)严禁违规泄露评审专家名单、评审意见、评审结论等保密信息；e)严禁违规泄露项目资料及相关文档；f)严禁违规泄露评审专家人员个人信息；g)严禁擅自删改相关业务系统的数据信息；h)严禁违规或越权办理项目评审工作事项。DB3308/T161—2024（资料性附录）政务与公共服务领域信息系统项目评审专家行为规范承诺书政务与公共服务领域信息系统项目评审专家行为规范承诺书见表B.1。表B.1政务与公共服务领域信息系统项目评审专家行为规范承诺书政务与公共服务领域信息系统项目评审专家行为规范承诺书为规范评审专家行为，正确履行评审职责，维护项目评审工作的公平公正，评审专家应遵守以下规范：第一条严格遵守评审工作纪律，自觉接受监督。第二条认真履行评审职责，根据项目评审标准客观、公正、独立地给出科学、明确、具体的评审意见。第三条主动遵循回避原则，认真检查自己是否存在需要回避的情形，有下列情形之一的，应当主动及时提出回避申请，并服从有关安排：（一）与项目主要负责人员有近亲属关系；（二）在建设单位存在上下级管理关系的单位任职，或与建设单位属于同一法人单位；（三）与建设单位有其他关系可能影响公正评审。第四条阅读评审材料后，如果认为专业不符，难以作出判断或其他原因不能完成评审工作，应及时退回相关材料，并告知评审机构。第五条尊重和保护项目成员的知识产权，严禁抄袭、剽窃或者扩散项目材料中的内容。第六条严格保守评审工作秘密，不得泄露按要求不能公开的信息。第七条在评审工作期间，严禁以下行为：（一）索取或接受相关单位人员的礼品、礼金、宴请等；（二）擅自与利益相关人员联系；（三）违规帮助他人游说；（四）干扰评审工作正常秩序；（五）从事与评审工作无关的活动；（六）其他相关违规违纪或违法行为。第八条在评审工作中发现项目单位、项目成员、评审工作人员或其他评审专家涉嫌存在违纪违法行为的，应及时向主管部门举报。第九条在评审工作中发生违规行为的，纳入个人信用管理；涉嫌违法犯罪的将移送司法机关依法追究法律责任。我已认真阅读并严格遵守以上行为规范。承诺人：承诺日期：DB3308/T161—2024（资料性附录）项目变更评估流程图项目变更评估流程见图