2024公司股转债协议书债转股协议范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024公司股转债协议书债转股协议范本本合同目录一览1.股转债协议书1.1协议背景与目的1.2股转债的基本条款1.2.1转换价格1.2.2转换比例1.2.3转换期限1.2.4转换权利与义务1.3股转债的转换条件1.3.1股东资格1.3.2债权的有效性1.3.3转换申请的提出1.3.4转换的批准与公告1.4股转债的转换过程1.4.1债权转股权的程序1.4.2股权转让的程序1.4.3股权变更登记1.5股转债协议的终止与解除1.5.1协议终止的条件1.5.2解除协议的条件1.6争议解决方式1.7法律适用与争议解决1.8协议的生效、变更与解除1.9股转债协议的附件2.债转股协议范本2.1协议背景与目的2.2债转股的基本条款2.2.1转股价格2.2.2转股比例2.2.3转股期限2.2.4转股权利与义务2.3债转股的转换条件2.3.1债权有效性2.3.2股权的可转性2.3.3转换申请的提出2.3.4转换的批准与公告2.4债转股的转换过程2.4.1债权转股权的程序2.4.2股权转让的程序2.4.3股权变更登记2.5债转股协议的终止与解除2.5.1协议终止的条件2.5.2解除协议的条件2.6争议解决方式2.7法律适用与争议解决2.8协议的生效、变更与解除2.9债转股协议的附件3.其他条款3.1信息披露3.2保密条款3.3税收3.4违约责任3.5强制性法律规定3.6合同的签署与份数第一部分：合同如下：第一条股转债协议书1.1协议背景与目的1.1.1本协议由甲乙双方于2024年4月10日签订，旨在将乙方所持有的甲方发行的可转换公司债券转换为甲方普通股股票。1.1.2甲方是一家注册资本为人民币1亿元，成立于2010年的有限责任公司，经营范围涵盖产品研发、生产、销售等。1.1.3乙方是一家注册资本为人民币5000万元，成立于2015年的有限责任公司，主要从事投资管理业务。1.2股转债的基本条款1.2.1转换价格1.2.1.1本次股转债的转换价格为每股普通股股票的面值价格，即人民币1元。1.2.1.2转换价格的调整：如遇公司送股、配股、增发新股、分立、合并、回购股份、公司股票上市地或监管政策变化等导致公司普通股股票发生除权、除息事项，甲方应调整转换价格，以确保乙方的转换权利不受影响。调整方式由甲乙双方协商确定。1.2.2转换比例1.2.2.1本次股转债的转换比例为每100元面值的可转债可转换为100股普通股股票。1.2.2.2转换比例的调整：如上文所述，如有必要调整转换价格，甲方应同步调整转换比例，以确保乙方的转换权利不受影响。1.2.3转换期限1.2.3.1本次股转债的转换期限为自可转债发行之日起至可转债到期日止。1.2.3.2可转债发行之日起满6个月后，乙方可开始行使转换权利。1.2.3.3乙方可按照本协议约定的转换价格和转换比例，分批或一次性将持有的可转债转换为甲方普通股股票。1.2.4转换权利与义务1.2.4.1乙方的转换权利：乙方有权按照本协议约定的转换价格和转换比例将其持有的可转债转换为甲方普通股股票。1.2.4.2甲方的义务：甲方应保证乙方在转换期限内行使转换权利，不得限制或拒绝乙方的转换请求。1.2.4.3乙方的义务：乙方应在转换期限内按照本协议约定的转换价格和转换比例行使转换权利，不得要求甲方支付额外对价。第二条债转股协议范本2.1协议背景与目的2.1.1本协议由甲乙双方于2024年4月10日签订，旨在将乙方所持有的甲方发行的到期债务转换为甲方普通股股票。2.1.2甲方是一家注册资本为人民币1亿元，成立于2010年的有限责任公司，经营范围涵盖产品研发、生产、销售等。2.1.3乙方是一家注册资本为人民币5000万元，成立于2015年的有限责任公司，主要从事投资管理业务。2.2债转股的基本条款2.2.1转股价格2.2.1.1本次债转股的转股价格为每股普通股股票的面值价格，即人民币1元。2.2.1.2转股价格的调整：如遇公司送股、配股、增发新股、分立、合并、回购股份、公司股票上市地或监管政策变化等导致公司普通股股票发生除权、除息事项，甲方应调整转股价格，以确保乙方的转股权利不受影响。调整方式由甲乙双方协商确定。2.2.2转股比例2.2.2.1本次债转股的转股比例为每100元到期债务可转换为100股普通股股票。2.2.2.2转股比例的调整：如上文所述，如有必要调整转股价格，甲方应同步调整转股比例，以确保乙方的转股权利不受影响。2.2.3转股期限2.2.3.1本次债转股的转股期限为自到期债务清偿之日起至甲方普通股股票上市之日起算的36个月内。2.2.3.2到期债务清偿之日起满6个月后，乙方可开始行使转股权利。2.2.3.3乙方可按照本协议约定的转股价格和转股比例，分批或一次性将持有的到期债务转换为甲方第八条其他条款8.1信息披露8.1.1甲方应按照相关法律法规和证券监管部门的要求，对可转债转换为普通股股票的相关信息进行及时、准确、完整的披露。8.1.2乙方应在转为甲方普通股股东后，按照相关法律法规和证券监管部门的要求，履行信息披露义务。8.2保密条款8.2.1甲乙双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。8.2.2上述保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日终止。8.3税收8.3.1甲乙双方应按照中国法律法规的规定，各自承担因本协议产生的税收义务。8.4违约责任8.4.1如甲方未按照本协议约定履行其义务，应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金的具体金额由甲乙双方协商确定。8.4.2如乙方未按照本协议约定履行其义务，应承担违约责任，向甲方支付违约金，违约金的具体金额由甲乙双方协商确定。8.5强制性法律规定8.5.1如本协议任何条款与当时有效的中国法律法规相抵触，该条款将按有效法律法规的规定进行调整，但不影响本协议其他条款的效力。8.6合同的签署与份数8.6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.6.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：可转债转换为普通股股票的具体操作流程附件二：到期债务转换为普通股股票的具体操作流程附件三：甲乙双方信息披露的具体要求附件四：保密协议的具体内容附件五：税收相关的具体文件和证明附件六：违约金计算公式和支付方式附件七：强制性法律法规清单附件八：合同签字盖章页附件九：可转债转换为普通股股票的申请表格附件十：到期债务转换为普通股股票的申请表格附件十一：信息披露报告模板附件十二：保密协议模板附件十三：税收支付证明模板附件十四：违约金支付证明模板说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间和方式履行信息披露义务。2.乙方未按照约定时间和方式行使转股权利或转换权利。3.甲方未按照约定调整转换价格或转换比例。4.乙方未按照约定履行保密义务。5.甲方未按照约定履行税收义务。6.甲方未按照约定支付违约金。责任认定标准：1.违约金计算公式：违约金=违约行为涉及金额×违约天数×违约金利率。2.违约金利率：按照中国人民银行同期贷款基准利率上浮50%计算。3.甲方未履行信息披露义务，乙方有权要求甲方支付违约金，并承担因此导致的一切损失。4.乙方未行使转股权利或转换权利，甲方有权要求乙方支付违约金，并承担因此导致的一切损失。5.甲方未调整转换价格或转换比例，乙方有权要求甲方支付违约金，并承担因此导致的一切损失。6.乙方未履行保密义务，甲方有权要求乙方支付违约金，并承担因此导致的一切损失。7.甲方未履行税收义务，乙方有权要求甲方支付违约金，并承担因此导致的一切损失。8.甲方未支付违约金，乙方有权向法院提起诉讼，要求甲方支付违约金及因此产生的其他损失。示例说明：如甲方未按照约定时间和方式履行信息披露义务，乙方可以要求甲方支付违约金，违约金计算公式为：违约金=信息披露涉及金额×违约天数×违约金利率。如违约金计算结果超过甲方应披露信息的金额，乙方可以要求甲方支付超过部分的双倍违约金。说明三：法律名词及解释：1.可转债：可转换公司债券，是指发行人依照法定程序发行的，在一定条件下可以按照约定转换为发行人普通股股票的债券。2.转换价格：指可转债持有人在转换时所应支付的价格，用于将可转债转换为发行人的普通股股票。3.转换比例：指每张可转债可以转换成的普通股股票数量，通常以每100元面值的可转债可以转换为多少股普通股股票来表示。4.转换期限：指可转债持有人在规定的期限内可以按照约定的转换价格和转换比例将可转债转换为发行人的普通股股票的时间段。5.强制性法律法规：指在中华人民共和国境内具有普遍约束力的法律法规，包括宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例等。6.违约金：指一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的违约责