2024年企业上市辅导服务协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导服务协议本合同目录一览第一条：协议定义1.1协议双方1.2上市目标公司1.3辅导机构第二条：辅导服务内容2.1上市前辅导2.2上市文件准备2.3证监会沟通与协调2.4上市路演与投资者关系管理第三条：时间安排3.1辅导开始时间3.2辅导结束时间3.3关键时间节点第四条：辅导服务费用4.1服务费用金额4.2费用支付方式4.3费用调整机制第五条：保密条款5.1信息保密内容5.2保密期限5.3保密义务的例外第六条：责任与义务6.1辅导机构的义务6.2上市目标公司的义务6.3双方的其他责任与义务第七条：违约责任7.1违约行为7.2违约责任承担第八条：争议解决8.1争议解决方式8.2诉讼管辖法院第九条：合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同的变更9.3合同的终止第十条：法律适用与解释10.1合同适用的法律10.2合同的解释第十一条：其他条款11.1通知与送达11.2合同的附件11.3合同的份数第十二条：合同的签署第十三条：合同的修订第十四条：合同的完整性和独立性14.1合同的完整性14.2合同的独立性（合同开始）第一部分：合同如下：第一条：协议定义1.1协议双方1.2上市目标公司目标公司是指甲方，一家根据中国法律设立并有效存续的有限公司。1.3辅导机构辅导机构是指乙方，一家具备证券从业资格，并依据中国法律成立并有效存续的机构。第二条：辅导服务内容2.1上市前辅导辅导机构应对目标公司在财务、法律、管理等方面进行全面辅导，确保公司符合上市条件。2.2上市文件准备辅导机构应协助目标公司准备上市所需的各种文件，包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等。2.3证监会沟通与协调辅导机构应代表目标公司与中国证监会进行沟通，协调上市过程中的相关事宜。2.4上市路演与投资者关系管理辅导机构应协助目标公司进行上市路演，并建立有效的投资者关系管理体系。第三条：时间安排3.1辅导开始时间本协议签署之日起。3.2辅导结束时间辅导机构完成所有辅导工作，目标公司成功上市之日。3.3关键时间节点双方应共同确定上市过程中的关键时间节点，并严格按照约定的时间表执行。第四条：辅导服务费用4.1服务费用金额辅导机构提供上市辅导服务的费用为人民币【】元整（大写：【】元整）。4.2费用支付方式目标公司应按照双方约定的时间和方式向辅导机构支付服务费用。4.3费用调整机制如因市场环境、政策法规变化等原因导致辅导费用需要调整，双方可协商一致后进行调整。第五条：保密条款5.1信息保密内容双方在履行本协议过程中获知的对方的商业秘密、技术秘密、经营策略等敏感信息。5.2保密期限自本协议签订之日起至辅导机构服务结束之日止。5.3保密义务的例外法律要求披露的、双方事先书面同意的、或者在正常履行本协议过程中不可避免地泄露的。第六条：责任与义务6.1辅导机构的义务辅导机构应按照本协议约定，全面、专业、勤勉地为目标公司提供上市辅导服务。6.2目标公司的义务目标公司应配合辅导机构的辅导工作，提供必要的信息和资料，并按照约定支付辅导费用。6.3双方的其他责任与义务双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务，确保上市工作的顺利进行。第七条：违约责任7.1违约行为包括但不限于：未能按照约定时间完成辅导工作、未能按照约定支付辅导费用等。7.2违约责任承担违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额双方另行约定。如违约行为导致对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第八条：争议解决8.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。8.2诉讼管辖法院甲方所在地人民法院。第九条：合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效。9.2合同的变更合同的变更需双方协商一致，并以书面形式作出。9.3合同的终止本协议在下列情况下终止：（1）双方协商一致解除；（2）辅导机构完成辅导工作，目标公司成功上市；（3）法律、法规规定的其他终止条件。第十条：法律适用与解释10.1合同适用的法律本协议适用中华人民共和国法律。10.2合同的解释本协议的解释权归双方共同所有。第十一条：其他条款11.1通知与送达任何一方应以书面形式向对方发送通知，通知发送至对方指定的地址。11.2合同的附件本协议附件包括但不限于：双方的公司资料、辅导方案、费用明细等。11.3合同的份数本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十二条：合同的签署本协议自双方签字盖章之日起生效。第十三条：合同的修订本协议的修订需双方协商一致，并以书面形式作出。第十四条：合同的完整性和独立性本协议的各个条款相互独立，任何条款的无效或失效不影响其他条款的效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1第三方定义第三方是指除甲方和乙方之外，与本合同无关的法人、其他组织或自然人。1.2第三方分类第三方包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、投资者等。第二条：第三方介入情形2.1介入情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：提供专业服务、参与上市过程、进行资产评估等。2.2第三方选择甲方和乙方应共同协商选择合适的第三方，并确保第三方具备相应的资质和能力。第三条：第三方责任限额3.1第三方责任第三方应按照约定履行其职责，并对其提供的服务或报告承担相应的法律责任。3.2责任限额甲乙双方应与第三方约定明确的责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。第四条：第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方第三方在提供服务过程中，应遵守甲方的指示和要求，确保服务内容的真实性和准确性。4.2第三方与乙方第三方在提供服务过程中，应遵守乙方的要求，确保服务内容的合法性和有效性。4.3第三方与甲乙双方第三方在提供服务过程中，应保持独立性，不受甲乙双方的不当影响，确保客观公正。第五条：第三方介入的协调与管理5.1协调机制甲乙双方应建立与第三方的沟通协调机制，确保第三方顺利履行其职责。5.2管理责任甲乙双方应对第三方的工作进行监督和管理，确保第三方按照约定履行其职责。第六条：第三方违约处理6.1第三方违约如第三方未能按照约定履行其职责，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。6.2违约处理甲乙双方应与第三方协商解决违约问题，如协商无果，甲乙双方有权寻求法律途径解决。第七条：第三方权益保护7.1第三方权益第三方在提供服务过程中，应享有其合法权益，包括但不限于获得合理报酬、保密等。7.2保护措施甲乙双方应采取措施保护第三方的合法权益，确保第三方提供的服务不受侵害。第八条：第三方退出8.1第三方退出的情形如第三方因特殊原因需退出本合同，应提前通知甲乙双方。8.2退出处理甲乙双方应与第三方协商退出事宜，确保上市辅导工作的顺利进行。第九条：合同的变更与解除9.1变更与解除情形如第三方因特殊原因需变更或解除本合同，甲乙双方应协商一致后进行变更或解除。9.2变更与解除程序甲乙双方应与第三方协商确定变更或解除的具体程序，并签署相应的书面文件。第十条：合同的继承与转让10.1继承情形如第三方因合并、分立等原因导致合同主体变更，本合同应由变更后的主体继承。10.2转让情形第三方不得将其在本合同项下的权利和义务转让给其他主体。第十一条：第三方资料保密11.1保密义务第三方应对在提供服务过程中获得的甲方和乙方的商业秘密、技术秘密等敏感信息保密。11.2保密期限保密期限自本合同签订之日起至第三方退出本合同之日起。第十二条：第三方合规与合法性12.1合规要求第三方应遵守相关法律法规、行业规范，确保其提供的服务合规合法。12.2合法性保障甲乙双方应监督第三方确保其服务的合法性，如第三方因违法行为导致损失的，由第三方承担责任。第十三条：第三方保险13.1保险要求第三方应根据甲乙双方的要求，购买相应的保险，保障其提供服务过程中可能发生的损失。13.2保险凭证第三方应向甲乙双方提供保险凭证，证明其已购买所需的保险。第十四条：第三方评价与监督14.1评价机制甲乙双方应建立对第三方的评价机制，对第三方的工作进行定期评价。14.2监督措施甲乙双方应采取措施对第三方的工作进行监督，确保第三方按照约定履行其职责。本部分条款为本合同的补充条款，与合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导方案详细说明辅导机构为目标公司提供的具体辅导内容、时间安排、预期目标等。附件二：费用明细表详细列出辅导服务的费用明细，包括咨询费、培训费、路演费等。附件三：保密协议明确双方对于商业秘密、技术秘密等敏感信息的保密义务和保密期限。附件四：第三方资质证明提供第三方的资质证明文件，包括营业执照、税务登记证、行业许可证等。附件五：第三方服务协议详细说明第三方应提供的服务内容、服务质量、服务期限等。附件六：保险单据第三方提供的保险单据，证明已购买所需的保险。附件七：评价表格用于对第三方的工作进行定期评价的表格。附件八：上市时间表明确上市过程中的关键时间节点，包括辅导开始时间、辅导结束时间等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.第三方未能按照约定时间完成辅导工作。2.第三方提供的服务不符合约定的质量标准。3.第三方泄露甲乙双方的商业秘密、技术秘密等敏感信息。4.第三方在提供服务过程中违反法律法规、行业规范。违约责任认定标准：1.违约金：第三方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额双方另行约定。2.损害赔偿：如违约行为导致对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。3.合同解除：严重违约行为可能导致合同解除，双方另有约定的除外。示例说明：如果第三方未能按照约定的时间完成辅导工作，导致目标公司上市进程延误，第三方应向目标公司和辅导机构支付违约金，并赔偿因上市进程延误而导致的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指本合同的一方，即目标公司。2.