借款转股权投资条款2024年版2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME借款转股权投资条款2024年版本合同目录一览第一条借款转股权投资的基本条款1.1借款转股权投资的定义和范围1.2借款转股权投资的条件和程序1.3借款转股权投资的额度和期限第二条借款转股权投资的权利和义务2.1借款人的权利和义务2.2投资人的权利和义务2.3借款转股权投资的权益分配和分红第三条借款转股权投资的管理和监督3.1借款转股权投资的管理机构3.2借款转股权投资的监督机制3.3借款转股权投资的决策程序第四条借款转股权投资的退出机制4.1借款转股权投资的提前还款4.2借款转股权投资的到期还款4.3借款转股权投资的股权转让和回购第五条借款转股权投资的风险管理5.1借款转股权投资的风险评估5.2借款转股权投资的风险控制5.3借款转股权投资的风险赔偿第六条借款转股权投资的合同变更和解除6.1借款转股权投资合同的变更条件6.2借款转股权投资合同的解除条件6.3借款转股权投资合同的变更和解除程序第七条借款转股权投资的争议解决7.1借款转股权投资争议的解决方式7.2借款转股权投资争议的调解程序7.3借款转股权投资争议的诉讼程序第八条借款转股权投资的法律法规适用8.1借款转股权投资合同的法律法规8.2借款转股权投资合同的适用法院8.3借款转股权投资合同的法律解释第九条借款转股权投资的税费问题9.1借款转股权投资的税费种类和标准9.2借款转股权投资的税费支付责任9.3借款转股权投资的税费优惠政策第十条借款转股权投资的保密条款10.1借款转股权投资合同的保密内容10.2借款转股权投资合同的保密期限10.3借款转股权投资合同的保密违约责任第十一条借款转股权投资的其他条款11.1借款转股权投资合同的附加条款11.2借款转股权投资合同的补充协议11.3借款转股权投资合同的附件第十二条借款转股权投资合同的签署和生效12.1借款转股权投资合同的签署程序12.2借款转股权投资合同的生效条件12.3借款转股权投资合同的签署日期和地点第十三条借款转股权投资合同的履行和监督13.1借款转股权投资合同的履行主体13.2借款转股权投资合同的履行期限13.3借款转股权投资合同的履行监督第十四条借款转股权投资合同的终止和解除14.1借款转股权投资合同的终止条件14.2借款转股权投资合同的解除条件14.3借款转股权投资合同的终止和解除程序第一部分：合同如下：第一条借款转股权投资的基本条款1.1借款转股权投资的定义和范围本合同所述的借款转股权投资，是指借款人因经营需要，向投资人借款，并将借款转为对借款人公司的股权投资，以此达到双方约定的合作目的。1.2借款转股权投资的条件和程序1.2.1借款转股权投资的条件(1)借款人须为依法设立并有效存续的有限责任公司或股份有限公司；(2)借款人的经营范围、业务发展及财务状况符合投资人的投资要求；(3)借款人同意将借款转为股权投资，并按照本合同的约定履行相关程序。1.2.2借款转股权投资的程序(1)借款人与投资人签订借款转股权投资合同；(2)借款人按照约定用途使用借款，并按期支付利息；(3)借款人在合同约定的期限内，将借款转为股权投资；(4)投资人按照约定持有借款人公司的股权，并享有相应的股东权益。1.3借款转股权投资的额度和期限1.3.1借款额度借款额度为人民币【】万元整（大写：【】万元整），占借款人公司本次增资后总注册资本的【】%。1.3.2借款期限借款期限为【】年，自借款人收到借款之日起计算。第二条借款转股权投资的权利和义务2.1借款人的权利和义务2.1.1借款人的权利(1)按照约定的用途使用借款；(2)按期支付利息；(3)在约定的期限内，将借款转为股权投资。2.1.2借款人的义务(1)按照本合同约定的还款方式和期限，按时还款；(2)保证借款用途的合法性，不得用于违法活动；(3)配合投资人的尽职调查和风险评估；(4)按照本合同的约定，向投资人提供必要的文件和资料。2.2投资人的权利和义务2.2.1投资人的权利(1)按照约定的比例持有借款人公司的股权；(2)按照约定的方式参与借款人公司的经营管理；(3)按照约定的条件，享有股权投资收益。2.2.2投资人的义务(1)按照本合同约定的方式，向借款人提供借款；(2)按照约定的期限和方式，持有借款人公司的股权；(3)配合借款人的经营管理，共同促进借款人公司的发展。2.3借款转股权投资的权益分配和分红2.3.1权益分配借款转股权投资后，借款人公司的利润分配，按照本合同约定的比例进行。2.3.2分红在借款转股权投资期间，借款人公司的分红方案，应优先考虑投资人的权益。第三条借款转股权投资的管理和监督3.1借款转股权投资的管理机构借款转股权投资的管理机构为借款人公司的董事会。3.2借款转股权投资的监督机制3.2.1投资人应有权派员参加借款人公司的董事会，监督借款人公司的经营管理；3.2.2借款人应定期向投资人报告经营情况，接受投资人的监督；3.2.3投资人应有权对借款人公司的财务进行审计，以确保借款人公司遵守约定用途使用借款。3.3借款转股权投资的决策程序借款转股权投资的决策程序，按照本合同约定的议事规则进行。第四条借款转股权投资的退出机制4.1借款转股权投资的提前还款借款人应在本合同约定的借款期限内，按照约定的方式提前还款。4.2借款转股权投资的到期还款借款人应在本合同约定的借款期限到期时，按照约定的方式还款。4.3借款转股权投资的股权转让和回购4.3.1股权转让在本合同约定的期限内，投资人将其持有的借款人公司股权转让给借款人或其他第三方，需经借款人同意。4.3.2股权回购在本合同约定的期限内，借款人应有权按照约定的价格和方式，回购投资人持有的借款人公司股权。第五条借款转股权投资的风险管理5.1借款转股权投资的风险评估借款人和投资人应共同对借款转股权投资的风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。5.2借款转股权投资的风险控制借款人和第八条借款转股权投资的法律法规适用8.1借款转股权投资合同的法律法规本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决等，适用中华人民共和国法律。8.2借款转股权投资合同的适用法院本合同发生的任何争议，应提交借款人所在地的人民法院管辖。8.3借款转股权投资合同的法律解释本合同未尽事宜，按照法律规定解释，法律规定不明确的，可参照合同行业的通常做法和交易习惯解释。第九条借款转股权投资的税费问题9.1借款转股权投资的税费种类和标准本合同签订、履行过程中产生的税费，按照相关法律法规的规定由双方各自承担。9.2借款转股权投资的税费支付责任借款人和投资人应按照法律法规的规定，按时足额支付应承担的税费。9.3借款转股权投资的税费优惠政策双方应依法享受税费优惠政策，并相互配合办理相关手续。第十条借款转股权投资的保密条款10.1借款转股权投资合同的保密内容双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。10.2借款转股权投资合同的保密期限本合同的保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。10.3借款转股权投资合同的保密违约责任违反本合同保密条款的，违约方应承担相应的违约责任。第十一条借款转股权投资的其他条款11.1借款转股权投资合同的附加条款本合同的附加条款，由双方另行签订。11.2借款转股权投资合同的补充协议本合同的补充协议，应经双方协商一致，并采用书面形式。11.3借款转股权投资合同的附件本合同的附件，为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。第十二条借款转股权投资合同的签署和生效12.1借款转股权投资合同的签署程序本合同自双方签字或盖章之日起生效。12.2借款转股权投资合同的生效条件本合同的生效条件，按照法律法规和双方约定执行。12.3借款转股权投资合同的签署日期和地点本合同于【】年【】月【】日，在【】签署。第十三条借款转股权投资合同的履行和监督13.1借款转股权投资合同的履行主体借款人和投资人应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。13.2借款转股权投资合同的履行期限借款转股权投资合同的履行期限，按照本合同约定执行。13.3借款转股权投资合同的履行监督双方应互相监督对方履行合同的情况，确保合同约定的权利和义务得到履行。第十四条借款转股权投资合同的终止和解除14.1借款转股权投资合同的终止条件本合同终止的条件，按照本合同约定或法律法规规定执行。14.2借款转股权投资合同的解除条件本合同解除的条件，按照本合同约定或法律法规规定执行。14.3借款转股权投资合同的终止和解除程序本合同的终止和解除程序，按照本合同约定或法律法规规定执行。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方介入的定义在本合同中，第三方是指除甲乙方之外，根据本合同约定参与借款转股权投资过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括但不仅限于：(1)提供中介服务，协助甲乙方达成借款转股权投资的协议；(2)对借款转股权投资项目进行评估、审计和监管；(3)提供法律咨询和见证服务；(4)其他根据本合同约定需要第三方参与的事务。第二条第三方介入的义务和责任2.1第三方介入的义务第三方应按照本合同约定的职责和范围，诚实守信，公正公平地提供专业服务。2.2第三方介入的责任第三方应对其提供的服务承担相应的法律责任，确保其服务符合法律法规和行业标准。第三条第三方介入的额外条款及说明3.1第三方介入的条款(1)甲乙方应向第三方提供真实、准确、完整的资料和信息；(2)甲乙方应按照约定的时间和方式支付第三方服务费用；(3)甲乙方应对第三方提供的服务结果负责，并按照约定承担相应的后果。3.2第三方介入的说明第三方介入时，甲乙方应明确第三方的主要职责和义务，以及第三方与其他各方的关系和划分。第四条第三方责任的限额4.1第三方责任的限额第三方对甲乙方承担的责任限额，按照本合同约定的金额和比例执行。4.2第三方责任的限定第三方责任的限定，包括但不限于：(1)第三方仅对其提供的服务承担责任，不对甲乙方的其他事项负责；(2)第三方对其提供的服务结果承担责任，但不对甲乙方因使用服务结果而产生的损失负责；(3)第三方在履行合同过程中，因不可抗力或其他客观原因导致的违约，不承担责任。第五条第三方介入的争议解决5.1第三方介入争议的解决方式当甲乙方与第三方发生争议时，双方应通过友好协商解决；协商不成的，可以提交借款人所在地的人民法院管辖。5.2第三方介入争议的调解程序当甲乙方与第三方发生争议时，双方可以申请第三方机构进行调解。5.3第三方介入争议的诉讼程序当甲乙方与第三方发生争议时，双方可以选择通过诉讼程序解决。第六条第三方介入的保密条款6.1第三方介入保密内容第三方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经甲乙方同意，不得向第三方披露。6.2第三方介入保密期限本合同的保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。6.3第三方介入保密违约责任违反本合同保密条款的，违约方应承担相应的违约责任。第七条第三方介入的其他条款7.1第三方介入的附加条款本合同的附加条款，由甲乙方与第三方另行签订。7.2第三方介入的补充协议本合同的补充协议，应经甲乙方与第三方协商一致，并采用书面形式。7.3第三方介入的附件本合同的附件，为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。第八条第三方介入的签署和生效8.1第三方介入的签署程序本合同自甲乙方与第三方签字或盖章之日起生效。8.2第三方介入的生效条件本合同的生效条件，按照法律法规和甲乙方与第三方约定执行。8.3第三方介入的签署日期和地点本合同于【】年【】月【】日，在【】签署。第九条第三方介入的履行和监督9.1第三方介入的履行主体甲乙方与第三方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。9.2第三方介入的履行期限本合同的履行期限，按照本合同约定执行。9.3第三方介入的履行监督甲乙方与第三方应互相监督对方履行合同的情况，确保合同约定的权利和义务得到履行。第十条第三方介入的终止和解除10.1第三方介入的终止条件本合同终止的条件，按照本合同约定或法律法规规定执行。10.2第三方介入的解除条件本合同解除的条件，按照本合同第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.借款转股权投资合同2.借款转股权投资协议3.借款转股权投资风险评估报告4.借款转股权投资项目评估报告5.借款转股权投资尽职调查报告6.借款转股权投资审计报告7.借款转股权投资法律意见书8.借款转股权投资还款计划书9.借款转股权投资股权转让协议10.借款转股权投资股权回购协议11.借款转股权投资保密协议12.借款转股权投资补充协议13.借款转股权投资法律文件14.借款转股权投资财务文件15.借款转股权投资其他相关文件说明二：违约行为及责任认定：1.借款人违约行为及责任认定借款人违约行为包括但不限于：(1)未按约定用途使用借款；(2)未按期支付利息；(3)未在约定的期限内将借款转为股权投资；(4)违反法律法规和合同约定，导致借款人公司经营风险增加；(5)其他违反合同约定的行为。借款人违约的责任认定标准，根据违约行为的性质和影响程度，按照本合同约定和法律法规规定执行。示例：如果借款人未按约定用途使用借款，投资人可以要求借款人立即改正，并承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.投资人违约行为及责任认定投资人违约行为包括但不限于：(1)未按约定方式向借款人提供借款；(2)未按约定的期限和方式持有借款人公司的股权；(3)未按照约定参与借款人公司的经营管理；(4)未按照约定享有股权投资收益；(5)其他违反合同约定的行为。投资人违约的责任认定标准，根据违约行为的性质和影响程度，按照本合同约定和法律法规规定执行。示例：如果投资人未按约定的期限和方式持有借款人公司的股权，借款人可以要求投资人改正，并承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。3.第三方违约行为及责任认定第三方违约行为包括但不限于：(1)未按照约定提供专业服务；(2)未按照法律法规和行业标准履行职责；(3)泄露本合同内容和签订过程的保密信息；(4)其他违反合同约定的行为。第三方违约行为的责任认定标准，根据违约行为的性质和影响程度，按照本合同约定和法律法规规定执行。示例：如果第三方未按照约定提供专业服务，甲乙方可以要求第三方改正，并承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。全文完。借款转股权投资条款2024年版1本合同目录一览第一条借款转股权投资条款1.1借款转股权的条件1.1.1借款金额1.1.2借款期限1.1.3股权投资比例1.2借款转股权的程序1.2.1借款方提出申请1.2.2投资方审核申请1.2.3签订股权投资协议1.3借款转股权的金额与比例调整1.3.1调整条件1.3.2调整程序1.3.3调整后的股权投资比例2条款的实施与履行2.1投资方的权利与义务2.1.1资金投入2.1.2参与公司治理2.1.3监督借款方使用借款2.2借款方的权利与义务2.2.1按期还款2.2.2配合投资方的监督2.2.3按约定比例分配利润3其他事项3.1合同的生效、变更与解除3.1.1合同生效条件3.1.2合同变更程序3.1.3合同解除条件3.2争议解决方式3.2.1协商解决3.2.2调解解决3.2.3仲裁解决3.3合同的签署与保存3.3.1签署程序3.3.2合同副本数量3.3.3合同保存方式4附则4.1合同的解释权4.2合同的修订4.3合同的终止日期第一部分：合同如下：第一条借款转股权投资条款1.1借款转股权的条件1.2借款转股权的程序1.2.1借款方提出申请：借款方应向投资方提出借款转股权的申请，并提供相关资料，包括但不限于财务报表、业务计划等。1.2.2投资方审核申请：投资方应根据提供的资料对借款方的申请进行审核，并在【】个工作日内通知借款方审核结果。1.2.3签订股权投资协议：审核通过后，双方应签订股权投资协议，约定股权投资的金额、比例、权益等事项。1.3借款转股权的金额与比例调整1.3.1调整条件：在借款期限内，如借款方未按约定还款，投资方有权要求调整借款转股权的金额与比例。1.3.2调整程序：调整程序应由借款方提出书面申请，投资方审核后，双方签订补充协议予以确认。1.3.3调整后的股权投资比例：调整后的股权投资比例由双方协商确定，并在补充协议中予以明确。第二条款项的实施与履行2.1投资方的权利与义务2.1.1资金投入：投资方应按照股权投资协议的约定，将投资款项支付给借款方。2.1.2参与公司治理：投资方成为借款方的股东，有权按照股权比例参与公司的治理。2.1.3监督借款方使用借款：投资方有权对借款方使用借款的情况进行监督，确保借款用于合法、有效的用途。2.2借款方的权利与义务2.2.1按期还款：借款方应按照借款协议约定的还款计划，按时还款。2.2.2配合投资方的监督：借款方应配合投资方的监督，提供必要的财务报表和业务信息。2.2.3按约定比例分配利润：借款方应按照股权比例，按时足额向投资方分配利润。第三条合同的生效、变更与解除3.1合同的生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。3.1.2合同变更程序：合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。3.1.3合同解除条件：合同解除应符合法律、法规的规定，并由双方签订书面解除协议。第四条争议解决方式4.1协商解决：双方应通过协商解决合同履行过程中的争议。4.2调解解决：如协商不成，双方可以请求第三方进行调解。4.3仲裁解决：如调解不成，任何一方均有权将争议提交【】仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第五条合同的签署与保存5.1签署程序：本合同一式【】份，甲乙双方各执【】份，具有同等法律效力。5.2合同副本数量：双方应按照实际需要确定合同副本数量，并妥善保管。5.3合同保存方式：合同正本应保存于【】方，电子版本保存于【】方。第六条附则6.1合同的解释权：本合同的解释权归【】方所有。6.2合同的修订：本合同的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行。6.3合同的终止日期：本合同的终止日期为【】年【】月【】日。第八条投资方的特殊权利8.1优先购买权：在借款期限内，如借款方拟对外转让股权，投资方享有优先购买权。8.2否决权：投资方对借款方的重大事项（包括但不限于重大投资、资产处置、变更公司章程等）享有否决权。8.3优先分红权：在分配利润时，投资方有权优先于其他股东获得分红。第九条借款方的信息披露义务9.1定期报告：借款方应按照投资方的要求，定期提供财务报表和业务进展报告。9.2重大事项通知：借款方应在发生重大事项时，及时通知投资方，并取得投资方的书面同意。第十条违约责任10.1借款方违约：借款方未按约定还款或未履行其他合同义务的，应向投资方支付违约金，违约金金额为借款金额的【】%。10.2投资方违约：投资方未按照约定提供投资款项或未履行其他合同义务的，应向借款方支付违约金，违约金金额为投资金额的【】%。第十一条适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条其他条款12.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.2本合同的附件包括但不限于借款协议、股权投资协议、补充协议等，均为本合同不可分割的部分。第十三条合同的签订日期本合同于【】年【】月【】日签订。第十四条合同的生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方：本合同所称“第三方”是指除甲乙方之外，根据本合同约定参与合同履行或与甲乙方有合同关系的自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入的范围：第三方介入包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、监管机构等。第十六条第三方介入的程序与条件16.1第三方介入程序：第三方介入应按照甲乙双方的约定或本合同的约定进行。16.2第三方介入条件：第三方介入的条件包括但不限于甲乙方书面同意、第三方具备相应资质、第三方与甲乙方无利益冲突等。第十七条第三方的主要权利与义务17.1第三方权利：第三方根据本合同约定，有权对甲乙双方的合同履行进行监督、评估和审计。17.2第三方义务：第三方应按照甲乙双方的约定或本合同的约定，客观、公正地履行其职责，并保守甲乙双方的商业秘密。第十八条第三方责任限额18.1第三方责任限额的确定：第三方的责任限额根据其介入的具体事项和甲乙双方的约定确定。18.2第三方责任限额的调整：第三方责任限额的调整应由甲乙双方协商一致，并签订书面协议。18.3第三方责任限额的承担：第三方在履行其职责时产生的法律责任，由第三方自行承担，但甲乙双方有过错的除外。第十九条第三方与甲乙方的关系19.1第三方与甲乙方的关系：第三方根据本合同约定介入甲乙双方的合同履行，但不改变甲乙双方之间的合同关系。19.2第三方与甲乙方的权利义务划分：第三方根据本合同约定行使权利和履行义务，甲乙双方根据本合同约定行使权利和履行义务，各方之间的权利义务划分清晰。第二十条第三方介入的终止20.1第三方介入终止的情形：第三方介入终止的情形包括但不限于合同履行完毕、合同解除、合同到期等。20.2第三方介入终止的程序：第三方介入终止应按照甲乙双方的约定或本合同的约定进行。第二十一条第三方介入后的合同变更与解除21.1第三方介入后的合同变更：第三方介入后，如需要变更本合同，应由甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。21.2第三方介入后的合同解除：第三方介入后，如需要解除本合同，应由甲乙双方协商一致，并签订书面解除协议。第二十二条第三方介入的违约责任22.1第三方违约：第三方未按照本合同约定履行其职责的，应向甲乙双方支付违约金，违约金金额根据违约程度和甲乙双方的约定确定。22.2甲乙方违约：甲乙方未按照本合同约定履行其义务的，应向第三方支付违约金，违约金金额根据违约程度和甲乙双方的约定确定。第二十三条适用法律与争议解决本合同的第三方介入相关条款的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如发生争议，各方可以协商解决，也可以请求第三方调解或向有管辖权的人民法院提起诉讼。第二十四条合同的签订日期本合同的第三方介入相关条款于【】年【】月【】日签订。第二十五条合同的生效日期本合同的第三方介入相关条款自双方签字盖章之日起生效。第三